2022证券从业模拟冲刺试题集9篇.docx

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1、2022证券从业模拟冲刺试题集9篇2022证券从业模拟冲刺试题集9篇 第1篇 自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )A挂失补办证券账户卡申请表B本人有效身份证明文件C本人有效身份证明文件的复印件D遗失证明正确答案：ABC77. ABC个人投资者应本人前往开户代理点填写挂失补办证券账户卡申请表，并提供本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。 上市公司董事会可以按照股东大会的有关决议，设立战略、( )等专门委员会。A审计B提名C计划D薪酬与考核正确答案：ABD73. ABD为了进一步落实董事会的职权，上市

2、公司董事会可以按照股东大会的有关决议，设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。专门委员会的成员全部由董事组成。 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指( )。A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券到期期限正确答案：D解析：债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。 契约型基金依据（ ）成立。A基金合同B发起人协议C基金上市公告书D基金招募说明书正确答案：A契约型基金是依据基金合同而设立的一类基金。基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。 股票投资风格分类的标准有( )。A公司规模B.股票的获利能力C公

3、司成长性D股票价格行为正确答案：ACD答案为ACD。股票投资风格的划分关键是对股票特征的把握和分类标准的选取，即公司规模、公司成长性和股票价格行为。2022证券从业模拟冲刺试题集9篇 第2篇 法律风险指在自营或经纪业务经营中违反国家政策，如刑法中关于证券犯罪的界定和证券法关于证券业务的规定等，可能受到法律制裁而导致损失。正确答案： 审计报告日期是指()。A、注册会计师完成外勤审计工作的日期B、注册会计师完成审计报告的日期C、注册会计师开始外勤审计工作的日期D、注册会计师开始审计撰写报告的日期点击点击下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导

4、和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理

5、部021-66575956021-66575957 基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（ ）。 A基金管理稽核 B财务管理稽核 C内部审计 D协调公司对外信息披露正确答案：ABD熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。见教材第四章第二节，P89。 如果要从一个较长的时期动态地分析公司财务状况，可以对公司不同时期的财务报表进行比较分析，对公刮的持续经营能力、财务状况变动趋势、盈利能力做出分析。（ ）正确答案：对不同时期财务报表进行比较分析，是动态分析公司财务状况的主要方法。 1998年，美国学者（ ）将“金融工程定义为：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性

6、的解决方法。A法玛B米勒C费纳蒂D莫迪格里亚尼正确答案：C1998年，美国金融学教授费纳蒂首次给了金融工程的正式定义：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决方法。2022证券从业模拟冲刺试题集9篇 第3篇 短期国债的偿还期限为( )A小于等于1年B小于等于6个月C小于等于2年D大于1年小于2年正确答案：A55.A按照偿还期限分类，国债可分为短期国债（1年或1年以内）、中期国债(1 年N10年)和长期国债（10年或10年以上）。 股份有限公司的合并和分立吸收合并的形式可以用公式A+B=A或B表示。正确答案： 企业在改组为上市公司时，必须对承担政府管理职

7、能的非经营性资产进行（ ）。 A产权界定 B剥离 C整合 D评估正确答案：B 证券市场监管的意义有( )。A是保障广大投资者权益的需要B是维护市场良好秩序的需要C是发展和完善证券市场体系的需要D是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据正确答案：ABCD115. ABCD证券市场监管是一国宏观经济监督体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。具体为：加强市场监管是保障广大投资者权益的需要；是维护市场良好秩序的需要；是发展和完善证券市场体系的需要；准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。 新股发行、上市配股及上市业务操作流程不包括（ ）。 A配股发售 B配股

8、上市 C配股操作流程 D配股发行应提交的材料正确答案：A新股发行、上市配股及上市业务操作流程：配股发行应提交的材料；配股操作流程；配股上市。2022证券从业模拟冲刺试题集9篇 第4篇 （ ）是最普通、最基本的股息形式。A股票股息B财产股息C现金股息D负债股息正确答案：C 根据新证券法，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ）几个标准。A3000万元B5000万元C1亿元D5亿元正确答案：BCD注册资本额(五千万、一亿、五亿)与分别对应的可以从事的业务种类之间的关系是一个非常重要的知识点。 从1996年开始，发行存托凭证公司的类型开始转变，传统制造业公司比重有所下降

9、，取而代之的是以基础设施和公用事业为主的公司。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（ ）正确答案： 包销金额是以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。（ ）正确答案：2022证券从业模拟冲刺试题集9篇 第5篇 十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向，无须多加注意。（ ）正确答案：十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向，但却是一个值得警惕、随时可能改变趋势方向的K线图形。 政策性金融债券是政策性银行在证券交易所市场发行的金融债券。（ ）正确答案：政

10、策性金融债券是政策性银行在银行间债券市场发行的金融债券。 53证券交易所对基金投资行为的监控包括对( )A.投资者申购赎回基金进行监控B.投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控C.投资者所交税进行监控D.证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控正确答案：BD 2022年3月，在首发上市中首次尝试采用（ ）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。 A上网竞价 B网下发行电子化 C上网定价 D上网资金申购正确答案：B 承销商在承销记账式国债时，可以选择场内挂牌分销和场外分销。（ ）正确答案：在实际运作中，交易所市场发行国债的分销，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法。在证券交

11、易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券免交佣金。2022证券从业模拟冲刺试题集9篇 第6篇 中国证监会对证券公司的自营业务实施日常监督管理。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理。 信息技术风险控制的措施包括( )A通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B建立完善的融资融券业务信息技术系统C制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播正确答案：BC答案为BC信息技术风险控制的措施除B、c选项外，还包括定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关

12、内容、熟练应急操作 2022年我国推出的储蓄国债（电子式）的特点是( )。A.针对机构投资者B.不记名，可以流通C.采用电子方式记录债券D.免交利息税正确答案：CD答案为CD。2022年我国推出的储蓄国债(电子式）是针对个人投资者的，所以A选项错误；采用的是实名制，不可以流通，所以B选项错误。 承销商备案材料包括（ ）。A承销说明书B承销商承销资格证书复印件C承销协议D承销团协议正确答案：ABCD 依据证券法，对进行内幕交易的责任人和责任单位应承担的法律责任为（ ）。 A对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B

13、没收内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 C对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人处37年的有期徒刑或者拘役 D单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款正确答案：ABD掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P352。2022证券从业模拟冲刺试题集9篇 第7篇 金融期权的时间价值是买方购买期权时实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值。 （ ）正确答案： 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放

14、式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（ ）正确答案： 如果投资组合相对集中，则流动性控制对绩效评估的影响也较大，资产管理人的投资绩效评估结果可能不够准确。（ ）正确答案： 证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同（ ）等中介机构的协调配合。A税务事务所B律师事务所C会计师事务所D评估机构正确答案：BCD 在资本资产定价模型假设下，当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合，所有有效组合都可视为无风险证券F与市场组合M的再组合。（ ）正确答案：略2022证券从业模拟冲刺试题集9篇 第8篇 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的_及其后每增加_时，

15、证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例( )A20% 2%B16% 2%C20% 1%D16% 1%正确答案：B44.B根据沪、深交易所合格境外机构投资者证券交易实施细则第七条规定，所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计达到该公司总股本的16%及其后每增加22%时，本所于该交易日结束后通过本所网站公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总股本的比例。 股票收入型基金的成长潜力较大，但易受股市波动的影响。 （ ）正确答案： 辅导机构、辅导人员和辅导对象首次公开发行股票辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥

16、交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。正确答案： 下列关于公司利益相关人中，（ ）通过密切关注公司的财务状况，分析财务报表，得出公司短期和长期偿债能力的判断，以决定是否需要追回抵押和担保。A公司现有投资者B公司潜在投资者C公司债权人D专业的财务分析人员正确答案：C不同的使用主体对财务报表分析的目的也不同，公司债权人主要关心自己的债券能否收回，通过对财务报表的分析来判断公司的偿债能力。所以C选项为正确答案。 根据我国政府对WTO的承诺，在加入后5年内，允许合资券商( )。（1分）A开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等B对所有新批准的证券业务等

17、给予国民待遇C在国内设立分支机构D投资与有价证券研究、咨询正确答案：ABCD98. ABCD我国政府对WTO承诺，加入5年后允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究、咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在中国设立分支机构。2022证券从业模拟冲刺试题集9篇 第9篇 当利率或利差招标时，标位变动幅度为01010。 ( )正确答案：152.B利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%；价格招标时，标位变动幅度在当期国债发行文件中另行规定。 影响股票投资价值的外部因素有：（ ）。A投资者对股票价格走势的预期B公司净资产C货币政策D经济周期E公司每股收益正确答案：ACD 信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 （ ）正确答案：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。 储蓄国债，是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。（ ）正确答案：略 一般来说，资产流动性越高，价格波动性越小，价格越高，则价差在价格中所占比重越小。()正确答案：