2022证劵从业( 新 )经典例题8篇.docx

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1、2022证劵从业( 新 )经典例题8篇2022证劵从业( 新 )经典例题8篇 第1篇下列关于可转换债券的说法，正确的有（ ）。可转换债券是一种附有转股权的特殊债券可转换债券在转换成股票后，具备股票的一般特征可转换债券在转换成股票以前，没有规定的利率和期限可转换债券具有双重选择权A.B.C.D.答案：B解析：可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权债务关系，持有者是债权人；在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征，体现所有权关系，持有者由债权人变成了股权所有者。可转换债券具有双重选择权的特征，一方面，投资者可

2、自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本；另一方面，转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。以下关于券商柜台市场说法正确的是（ ）。证券公司可以采取协议、.报价等方式发行、销售与转让私募产品证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品投资者可以自己独立开立产品账户证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施A.B.C.D.答案：D解析：证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品，除法律法规另有规定外，证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品，错误；投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户，

3、表述错误；证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施。(2022年)公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。按是否记载股东姓名，股票可以分为（ ）.普通股票.优先股票.记名股票.无记名股票A：.B：.C：.D：.答案：D解析：按是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。下列关于银行间债券与交易所债券市场，说法正确的是

4、()。 、银行间债券市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式、银行间债券市场是场外市场，实行一级、二级综合托管账户模式、交易所债券市场采用固定收益电子平台和传统竞价撮合的交易方式、交易所债券市场根据券种的不同，实行的是不同的托管体制A.、B.、C.、D.、答案：B解析：银行间债券市场与交易所债券市场的区别： 交易方式 (1)银行间债券市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式；(2)我国上海证券交易所和深圳证券交易所除了沿用传统的竞价撮合交易方式外，近年也在相应的平台上引入了场外交易方式（固定收益电子平台）。托管方式 (1)银行间债券市场是场外市场，实行一级、二级综合托管账户模式

5、；(2)交易所债券市场根据券种的不同，实行的是不同的托管体制。结算方式 (1)我国银行间市场的债券结算采用实时全额逐笔结算机制，统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成；(2)交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的净额结算机制，由中国证券登记结算有限公司负责债券交易的清算、结算，并作为交易双方共同的对手方提供交收担保。下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权依法转让或者申请赎回其持有的基金份额参与分配清算后的剩余基金财产A.B.C.D.答案：D解析：证券

6、投资基金法第四十六条规定，基金份额持有人享有下列权利：（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（7）基金合同约定的其他权利。2022证劵从业( 新 )经典例题8篇 第2篇政府债券的特征包括（ ）。.安全性低.流通性强.收益稳定.免税待遇A：.B：.C：.D：.答案：D解析：政府债券的特征有：安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。按照关于调整

7、证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格不存在下列情形说法错误的是（ ）。A.在执业活动中受到行政处罚.刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满2年B.因欺骗取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满5年的C.申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至申请之日止未满3年D.因不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满2年答案：B解析：按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格不存在下列情形之一：在执业活

8、动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年；因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至申请之日止未满3年。符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。向不特定对象发行证券的向特定对象发行证券累计超过150人的法律、行政法规规定的其他发行行为向特定对象发行证券累计超过200人的A.B.C.D.答案：D解析：有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实

9、施员工持股计划的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。证券公司次级债务，其期限在（ ）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：B解析：证券公司借入期限在2年以上（含2 年）的次级债务为长期次级债务.基金托管费是支付给（ ）的费用。A.基金托管人B.基金管理人C.证券监督管理机构D.基金持有人答案：A解析：基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。基金销售服务费是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所

10、上市交易，被区分为（ ）。流通股非流通股普通股优先股A.、B.、C.、D.、答案：B解析：股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。2022证劵从业( 新 )经典例题8篇 第3篇个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。具备3年以上保荐相关业务经历最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效未负有数额较大到期未清偿的债务A.B.C.D.答案：D解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（1）具备3年以上保荐相关业务经历。（2）最近3年内在

11、境内证券发行项目中担任过项目协办人。（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。（4）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。(2022年)公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1；10B.3；10C.5；20D.5；50答案：A解析：公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当

12、具备的业务资格为（ ）。A.证券自营业务资格B.证券经纪业务资格C.证券保荐与承销业务资格D.财务顾问业务资格答案：C解析：公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.20万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下答案：D解析：根据公司法规定，公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。按照证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），适当性管理主要包括以下（

13、 ）安排。全面了解客户全面计算收益对产品或服务分级适当性匹配A.B.C.D.答案：C解析：适当性管理主要分为三大安排：全面了解客户，对产品或服务分级，适当性匹配。申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。A.300B.500C.100D.200答案：C解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

14、(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。2022证劵从业( 新 )经典例题8篇 第4篇在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。A.已上市A 股B.已上市B 股C.已上市基金D.首日上市的证券答案：D解析：目前股票（含A、B 股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，*ST 股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（ ），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10%B.15%

15、C.20%D.25%答案：C解析：发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%，将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。下列选项，可以动用客户的交易结算资金的情形有（ ）。客户进行证券的申购客户提款客户支付与证券交易有关的佣金客户支付企业所得税款A.B.C.D.答案：A解析：动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；（3）法律规定的其他情形。证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。A.自销B.助销C.包销D.代销答案

16、：C解析：证券承销业务可采取包销或代销方式。其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券投资基金的销售人员包括()。.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员.取得证券经纪业务营销资格的人员A.、B.、C.、D.、答案：A解析：证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：基金销售机构总部及

17、主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人;基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。#符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借入人。.具有融资融券业务资格，且业务运作规范.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案.技术系统准备就绪.具有财务顾问业务资格A：.B：.C：.D：.答案：A解析：符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：（1）具有融资融券业务资格，且业务运作规范。（2）业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案。（3）技术系统准备就绪。（4）参与转融通业务应当具备的其他条件。202

18、2证劵从业( 新 )经典例题8篇 第5篇金融机构应当履行（ ）管理人职责。依法募集资金办理产品份额的发售和登记事宜办理产品登记备案或注册手续按照产品合同的约定确定收益分配方案A.B.C.D.答案：D解析：金融机构应当履行以下管理人职责：依法募集资金,办理产品份额的发售和登记事宜；办理产品登记备案或者注册手续；对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资；按照产品合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益；进行产品会计核算并编制产品财务会计报告；依法计算并披露产品净值或者投资收益情况，确定申购、赎回价格；办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项；保存受托财产管理业务活动的记录

19、、账册、报表和其他相关资料；以管理人名义，代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；在兑付受托资金及收益时，金融机构应当保证受托资金及收益返回委托人的原账户、同名账户或者合同约定的受益人账户；金融监督管理部门规定的其他职责。( )的基金份额持有人不得申请赎回基金。 A、契约型基金B、公司型基金C、开放式基金D、封闭式基金答案：D解析：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱

20、措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。A.风险相当原则B.同一性原则C.自主管理原则D.动态管理原则答案：A解析：考点：考查证券公司洗钱风险管理工作的基本原则。 风险相当原则，证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。下列属于证券法适用范围的有( )。股票的发行公司债券的交易政府债券的上市交易证券投资基金份额的上市交易 A、.B、. C、.D、.答案：A解析：根据证券法第2条的规定在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易适用本法；本法未规定的，适用公司法和其他法律

21、、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。A.2B.5C.7D.10答案：D解析：本题考查场外衍生品业务备案相关知识。金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后10个工作日内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送

22、的材料。证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（ ）公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明相关业务技术系统建设情况说明参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度公司财务状况的报告及相关材料A.B.C.D.答案：B解析：除了四项外，证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明；本公司要求的其他材料。2022证劵从业( 新 )经典例题8篇 第6篇提供证券投资顾问服务的人员应当（ ）。取得投资咨询执业资格接受客户全权委托管理客户资产代理委托人从事证券投资注

23、册为证券投资顾问A.、B.、C.、D.、答案：B解析：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（ ）。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于4%D.贷款损失准备计提充足答案：C解析：公开发行次级债券核心资本充足率不低于5%，私募方式发行次级债券核心资本充足率不低于4%。按照证券业从业人员资格管理办法的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在

24、处分后（ ）日内向协会报告。A.5B.10C.15D.30答案：B解析：本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内内向协会报告。证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。其他证券公司商业银行证券交易所中国证券业协会A.B.C.D.答案：A解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划。也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。金融远期合约主要包括（ ）。、远期货币期货；、远期利率协议；、远期外汇合约；、远期股票合约。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：

25、金融远期合约规定了将来交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据双方需求协商确定。金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。按照证券公司全面风险管理规范的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门答案：B解析：本题考查全面风险管理的责任主体。经理层的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。2022证劵从业( 新 )经典例题8篇 第7篇自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议

26、的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向（ ）提起诉讼。A.股东会或股东大会B.人民法院C.公司登记机关D.董事会答案：B解析：自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。“证券研究报告”字样证券公司、证券投资咨询机构名称署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码发布证券报告的时间A.B.C.D.答案：D解析：考查发布证券研究报告业务关键环节的规范要求。 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项： （1）“证券研究报

27、告”字样。 （2）证券公司、证券投资咨询机构名称。 （3）具备证券投资咨洵业务资格的说明。 （4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。 （5）发布证券研究报告的时间。 （6）证券研究报告采用的信息和资料来源。 （7）使用证券研究报告的风险提示。证券期货投资者适当性管理办法构建了一整套适当性管理的制度框架，从（ ）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。投资者分类产品分级强化经营机构适当性义务突出违规行为惩戒A.B

28、.C.D.答案：D解析：以上选项均正确上海证券交易所属于证券业协会的（ ）。A.法定会员B.普通会员C.特别会员D.观察员答案：C解析：证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员。法定会员是经证监会批准设立的证券公司；普通会员是依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构；特别会员包括申请加入证券业协会的证券交易所，金融期货交易所，证券登记结算机构，证券投资者保护基金公司，融资融券转融通机构，各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织，依法设立的区域性股权市场运营机构，以及协会认可的

29、其他机构；观察员是指申请加入证券业协会的依法从事证券市场相关业务的信用增进机构、债券受托管理人、网下机构投资者、境外证券类驻华代表处等机构。下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（ ）。证券的存管和过户证券交易所上市证券交易的清算和交收受发行人的委托派发证券权益证券账户、结算账户的设立A.B.C.D.答案：C解析：证券登记结算机构应履行下列职能：证券账户、结算账户的设立；证券的存管和过户；证券持有人名册登记；证券交易所上市证券交易的清算和交收；受发行人的委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。均属于证券登记结算机构的职能。如果某可转换债权类面额为15

30、00元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（）。A.20B.30C.40D.50答案：D解析：转换比例=可转换证券面值/转化价格，所以，当可转换证券面额为1500元，转换价格为30元时，转换比例=1500/30=50。2022证劵从业( 新 )经典例题8篇 第8篇假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为( )元。 A、1500000B、1000000C、2000000D、2500000答案：A解析：合约乘数定位每点价值300元人民币，所以，假设期货报价为5000点，则每张合约名义金额为5000?300=1500000(元)。以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关

31、系，说法正确的是（ ）。A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投资回报责任C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要答案：D解析：担保承诺类业务包括担保类、承诺类等按照约定承担偿还责任的业务，代理投融资服务类业务指商业银行根据客户委托，为客户提供投融资服务，但不承担代偿责任、不承诺投资回报的表外业务，前者由于要承担偿还责任，因此风险更高，C项说法正好相反。政府发行债券所筹集的资金可以用于（）。A.协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.实施某种特殊的政策答案：A,B,C,D

32、解析：政府发行债券所筹集的资金可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目、实施某种特殊的政策。#根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（ ）。A.私募证券基金B.创业投资基金C.私募股权基金D.其他类别私募基金答案：A解析：私募证券基金是主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金。按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，从事期货中间业务的，证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月B.季度C.半年D.年答案：C解析：从事期货中间业务的，证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的( )倍。 A、1B、1.5C、2D、5答案：B解析：公司债券可通过证券交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固同定收益证券综合电子平台进行交易的条件之一是，债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的15倍。#