2022证劵从业( 新 )考试答案6卷.docx

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1、2022证劵从业( 新 )考试答案6卷2022证劵从业( 新 )考试答案6卷 第1卷下列说法错误的是（ ）。A.证券公司可代客户下达交易指令B.证券公司不得利用客户的交易编码.资金账号或者期货结算账户进行期货交易C.证券公司不得代客户接收.保管或者修改交易密码D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金答案：A解析：证券公司不得代客户下达交易指令，故A错误。下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有()。证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公

2、司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职A.B.C.D.答案：A解析：证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（ ）。直接信用控制以行政命令或其他方式作出直接信用控制涉及总量和流量两个方面道义劝告和窗口指导

3、属于间接信用控制流动性比率不是直接信用控制A.B.C.D.答案：A解析：直接信用控制的手段包括利率最高限额、信用分配、流动性比率、直接干预及开办特种存款等。流动性比率不是直接信用控制说法不正确。期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。102050100A.B.C.D.答案：C解析：期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以

4、上50万元以下的罚款。证券公司监督管理条例是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。证券公司监督管理条例是一部（）。A.行政法规B.部门规章C.其他规范性文件D.法律答案：A解析：考点：证券公司监督管理条例是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据，是行政法规。#财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后（ ）内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。A.15分钟B.30分钟C.1日D.60分钟答案：A解析：财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后15分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申

5、请书。在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。禁止投行人员审查或者批准发布研究报告禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬分析师可以参与投行项目投标等招揽活动非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门A.、B.、C.、D.、答案：A解析：分析师不能参与投行项目投标等招揽活动，C项说法错误。按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别

6、.控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所.证券登记结算机构组织的测试答案：B解析：按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正

7、处于整改期间的情形；财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字禁止对基金的证券投资业绩进行预测禁止违规承诺收益或承担损

8、失禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构A.B.C.D.答案：D解析：基金信息披露的禁止性规定:1.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏2.禁止对基金的证券投资业绩进行预测3.禁止违规承诺收益或者承担损失4.禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构5.禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的2022证劵从业( 新 )考试答案6卷 第2卷证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙不得融资C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任

9、的出资人D.丙不得对外提供担保答案：A解析：证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务，且不得下设任何机构。中央银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人。票据再贴现票据再质押抵押再贷款票据再抵押A.、B.、C.、D.、答案：D解析：中央银行主要通过两种途径为商业银行充当最后贷款人：(1)票据再贴现，即商业银行将持有的票据转贴给中央银行以获取资金。(2)票据再抵押即商业银行将持有的票据抵押给中央

10、银行获取贷款。下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（ ）。 A、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B、证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C、证券发行人负责证券发行的主承销工作D、保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务答案：C解析：证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。A.检查公司财务B.执行股东会的决议C.向股东会会

11、议提出提案D.对董事.高级管理人员提起诉讼答案：B解析：股份有限公司中，执行股东会的决议属于董事会的职权，选项A、C、D均属于监事会职权。以代销、包销方式销售的公司证券，其销售期最长不得超过（）。A90日B360日C60日D180日答案：A解析：根据证券法第三十三条，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信

12、息.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告A：.B：.C：.D：.答案：C解析：向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在：研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的硏究报告；投行部门审阅研究报告，影响硏究报告独立、客观性；研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息；研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。从事证券交易的

13、时间满1年以上最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元可以选择本公司的股东或关联人客户信誉良好，无重大违约记录A.B.C.D.答案：A解析：从事证券交易半年以上；最近20个交易日日均证券类资产不低于50万元；不可以选择本公司的股东或关联人。相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（ ）。A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格灵活D.有发行价格的最低界限答案：D解析：有面额股票和无面额股票的特点。有面额股票的票面金额就是股票发行价格的最低界限，便于股票分割和发行或转让价格灵活是无面额股票的特点。证券公司最近（ ）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财

14、务顾问。A.24B.48C.36D.60答案：A解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录。（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。2022证劵从业( 新 )考试答案6卷 第3卷下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%.证券经营机构从事证券

15、自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%A：.B：.C：.D：.答案：A解析：证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。按照我国证券法规定，证券交易必须实行的原则是（ ）。公正平等公开公平A.B.C.D.答案：D解析：按照我国证券法规定，证券交易必须实行的公开、公平、公正的原则。在资产证券化各方参与者中，被称为“原始权益人”的是（ ）。?A：发起人B：承销人C：证券化产品投资者D：资金和资产存管机构答案：A解析：发起人也

16、被称为“原始权益人”，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或大型工商企业。“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2022年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况答案：C解析：在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者风险偏好及可承受损失。根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使

17、用。改变招股说明书所列资金用途，必须经()作出决议。A.上市公司股东大会B.上市公司董事会C.上市公司监事会D.中国证监会答案：A解析：略关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（ ）。A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的，应在合伙协议中载明D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定答案：B解析：合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。合伙人以劳务出资的，其评估方法由全体合伙人协商确定，并在合伙协

18、议中载明。下列关于收购的说法，正确的有（ ）。收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换收购行为完成后，收购人应当在0日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式A.B.C.D.答案：C解析：收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。（ ）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，

19、从而使投资者预期收益下降的可能。A.经营风险B.流动性风险C.信用风险D.财务风险答案：A解析：经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的下列（）产品。股票、债券证券投资基金、央行票据短期融资券、资产支持证券金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种A.、B.、C.、D.、答案：C解析：集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种。2022证劵从业(

20、新 )考试答案6卷 第4卷下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（ ）。A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案答案：D解析：公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理委员会备案。选项D错误。风险衡量的方法有（ ）。敏感性分析法波动性分析法VaR法压力测试A.B.C.D.答案：D解析：风险度量方法有敏感性分析法、波动性分析法、VaR法和压力测试等

21、。基金销售机构包括（ ）。中国证监会商业银行证券公司证券投资咨询机构A.、B.、C.、D.、答案：A解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.10B.15C.20D.30答案：C解析：本题考查非公开募集资金管理人的登记。私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记

22、材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。全国性社会保障基金主要投向( )。A:国债市场B:期货市场C:股票市场D:证券市场答案：A解析：全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向国债市场。下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同答案：B解析：考点：本题考

23、查股份有限公司的股份发行。股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额，选项B错误。下列选项中，说法正确的是( )。A: 董事会可以对公司分立事项作出决议B: 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告C: 股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定D: 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额答案：C解析：公司法第37条的规定，股东会对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议。故选项A不正确。根据证券法第52条的规定，申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：上市报告书；申请股票上市的股东大会决议；公司章程

24、；公司营业执照；依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告；法律意见书和上市保荐书；最近1次的招股说明书；证券交易所上市规则规定的其他文件。故选项B不正确。根据公司法第43条的规定，股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表23以上表决权的股东通过。故选项C正确。根据公司法第26条的规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。故选项D

25、不正确。（2022年）担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会答案：B解析：担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（ ）。A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了一个信用账户答案：A解析：网上

26、开户的特殊要求：开户代理机构应通过其公司网站为投资者办理网上开户业务，不得利用第三方网站办理网上开户业务，A项错误。2022证劵从业( 新 )考试答案6卷 第5卷有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35；乙的买进价为10.40元，时间是13:40；丙的买进价为10.75元，时间为13:55；丁的买进价为10.40元，时间为13: 50。则四位投资者交易的优先顺序()。A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲答案：A解析：指令驱动的成交原则如下：价格优先原则；时间优先原则。如果在同一价格上有

27、多笔交易指令，此时会遵循“先到先得”的原则，即买卖方向相同、价格一致的，优先成交委托时间较早的交易。先比较申报价格，可知丙的申报价格最高，甲其次，乙丁的申报价格相同且低于丙甲；再比较乙丁的申报时间，乙先于丁申报，所以乙应优先于丁。以下（ ）不是我国企业债券的种类。A.普通企业债券B.中小企业集合债券C.可续期企业债券D.国际债券答案：D解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。它是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（ ）等情形之一涉及

28、证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。继承赠与财产分割法人资格丧失?A：B：C：D：答案：D解析：登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金（限于证券交易所场内登记的份额，下同），权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。下列说法中，正确的是（）。自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务

29、部门负责自营业务所需资金的调度完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录A.B.C.D.答案：D解析：1账户证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。2投资管理证券公司需完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确

30、定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。并建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录。证券公司需建立严密的自营业务操作流程，投资品种的研究、投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责；交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。同时，应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理。3资金证券白营业务需加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。4

31、清算证券自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账，对账情况要有相应记录及相关人员签字。对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。考点：考查证券自营业务的具体操作要求。按照证券公司内部控制指引和证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。质量控制项目组、业务部门内核、合规、风险管理等部门或机构A.B.C.D.答案：C解析：考点：考查证券公司投资银行类业务的内部控制组织结构要求的有关规定。证券公司

32、投资银行类业务的内部控制的第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是项目组和业务部门、质量控制以及内核、合规、风险管理等部门或机构。洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。A.风险相当原则B.同一性原则C.自主管理原则D.动态管理原则答案：A解析：风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业

33、务，损害客户合法利益的，应当依法承担（ ）责任。A.刑事B.民事C.侵权D.违约答案：B解析：证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是()A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息答案：B解析：根据证券公司监督管理条例第六十六条的规定，证券公司应

34、当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。责令依法处理非法持有的证券没收全部财产没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚A.B.C.D.答案：D解析：根据证券法第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议

35、他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。2022证劵从业( 新 )考试答案6卷 第6卷( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。A违规出具金融票证罪 B对违法票据承兑、付款、保证罪C骗取贷款、票据承兑、金融票证罪 D背信运用受托财产罪答案：D解析：背

36、信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。#（2022年）下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。A.战争B.财政政策C.经济增长D.货币政策答案：A解析：影响股价的宏观经济与政策因素包括：（1）经济增长。（2）经济周期循环。（3）货币政策。（4）财政政策。（5）市场利率。（6）通货膨胀。（7）汇率变化。（8）国际收支状况。申请发行可交换债券，公司最近一期末的净资产额不少于人民币（ ）。A.100万元B.3000万元C.1亿元D.3亿元答案：D解析：可交换债券发行条件，选D。下列不属于证券交易内幕信息的知情

37、人的是( )。 A、发行人的监事B、持有公司3%股份的股东C、保荐人D、公司的实际控制人答案：B解析：根据证券法第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。下列选项中，属于公司

38、公开发行新股的条件有（ ）。具备健全且运行良好的组织机构具有持续经营能力；最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件A.B.C.D.答案：B解析：公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）具有持续经营能力；（三）最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；（四）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；（五）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定

39、的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。公开发行存托凭证的，应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券交易所的职能包括（ ）。提供证券交易的场所、设施和服务对会员进行监督开展投资者教育和保护管理和公布市场信息A.B.C.D.答案：D解析：根据中国证监会2022年11月l7日发布的证券交易所管理办法第七条规定，证券交易所的职能包括：1.提供证券交易的场所、设施和服务；2.制定和修改证券交易所的业务规则；3.审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市；4.提供非公开发行证券转让服务；5.组织和监督证券交易；6.对会员进行监管；

40、7.对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；8.对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；9.管理和公布币场信息；10.开展投资者教育和保护；11.法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（ ）。证券公司是证券市场的主要参与者作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用证券公司是证券市场投融资服务的买方本身不是证券市场重要的机构投资者A.B.C.D.答案：D解析：证券公司是证券市场的主要中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服

41、务；另一方面，证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。关于公司债，下面说法正确的是（ ）。公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向投资者的公开发行非公开发行公司债，每次发行不得超过200人非公开发行公司债券，募集资金用于核准的用途非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途A.B.C.D.答案：D解析：非公开发行公司债的发行相关内容，选D。证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。?A：“股东会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B：“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制C：“董事会一投资决策机构”的二级体制D：“投资决策机构自营业务部门”的二级体制答案：B解析

42、：自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。（1）董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额.等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。（2）投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（3）自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。