21年证券从业模拟冲刺试题集6辑.docx

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1、21年证券从业模拟冲刺试题集6辑21年证券从业模拟冲刺试题集6辑 第1辑 开放式基金没有存续期限，投资人可随时向基金管理人要求赎回。 （ ）正确答案： 第 50 题 高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权，而且不是上市时管理层股东的那些股东。A5%B10%C15%D20%正确答案：A高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会5%或以上的投票权，而且不是上市时管理层股东的那些股东。 史蒂夫罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出（ ）。A资本资产定价模型B套利定价模型C期权定价模型D有效市场理论正确答案：B 有价证券按（ ），可以分为股票、债券和

2、其他证券。A证券发行主体的不同B募集方式分类C是否在证券交易所挂牌交易D证券所代表的权利性质分类正确答案：DD本题考查有价证券的分类。按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券。 在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（ ）的一方。 A质权 B抵押权 C处置权 D所有权正确答案：A掌握债券质押式回购交易的概念。见教材第九章第一节，P265。 基金市场营销的内容主要包括( )四个方面。A.目标市场与客户的确定B.营销环境的分析C.营销组合的设计D.营销过程的管理正确答案：ABCD 我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。（ ）正确答案： 下列

3、带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是( )A美国“911”事件B某些上市公司倒闭C自然灾害D证券经纪商违法操作正确答案：D60.D对于证券公司而言，证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险，主要是指因证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险，主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。21年证券从业模拟冲刺试题集6辑 第2辑 根据我国现行规定。下列关于权证的说法错误的有（ ）。A2022年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证

4、管理暂行办法B权证存续期满前5个交易日权证终止交易。但可以行权C权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D权证上市首日开盘参考价。由发行人计算正确答案：D 开放式基金采用份额申购、份额赎回原则。（ ）正确答案：开放式基金采取金额申购，份额赎回的原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（ ），起点5元。 A0.1% B0.3% C0.5% D1%正确答案：B考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43。 进行技术分析的基础假设是（ ）。 A市场行为涵盖一切信息 B价格沿趋势移动 C历史会重演 D投资者都是理性人正确答案：A

5、熟悉技术分析的含义、要素、假设与理论基础。见教材第六章第一节，P265。 折价率较高时正是购买封闭式基金的好时机。 （ ）正确答案： 上市公司董事会成员中应当有（ ）的独立董事。A1/2B1/2以上C1/3以上D1/3正确答案：C （ ）应为金融债券信息披露提供服务，及时将违反信息披露规定的行为向中国人民银行报告并公告。A同业拆借中心B中国证监会C国债登记结算公司D中国人民银行正确答案：AC同业拆借中心和国债登记结算公司应为金融债券信息披露提供服务，及时将违反信息披露规定的行为向中国人民银行报告并公告。 反映货币市场基金风险的指标主要有（ ）。 A投资组合平均剩余期限 B收益的标准差 C融资比

6、例 D浮动利率债券投资情况正确答案：ACD掌握货币市场基金的分析方法。见教材第二章第四节，P40。21年证券从业模拟冲刺试题集6辑 第3辑 股票是一种（ ）凭证。 A债权 B所有权 C信托权 D委托权正确答案：B考点：掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节，P46。 下列关于申报原则的说法，不正确的是（ ）。A证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以

7、自行对冲完成交易正确答案：D营业部不可进行对冲交易。 上市公司经过配股融资后，公司的资产负债率将降低。 （ ）正确答案：上市公司经过配股融资后，资产规模扩大，负债规模不变，从而公司的资产负债率将降低。 某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为 1.6，营业成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为（ ）。A1.60次B2.5 次C3.03次D1.74次正确答案：D流动比率=流动资产/流动负债因此：3-流动资产/80期末流动资产=380=240(万元)由于：速动比率=(流动资产-存货)/流动负债 即：1.6=(240-存货)/80则：期末存货=24

8、0-1.680=112(万元) 平均存货=(60+112)2=86(万元) 存货周转率=营业成本/平均存货=15086=1.74(次) 关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是（ ）。A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币3000万元 B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元 C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元 D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以

9、上的，其净资本不得低于人民币5亿元正确答案：BC第十八条 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。 债券和股票的不同点表现在（ ）。A都有规定的偿还期限B都属于有价证券C都是筹资手段D收益率相互影响正确答案：A 是指投

10、资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为A证券托管B证券存管C证券交付D证券交易正确答案：A答案为A证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为 通过五门证券从业资格考试，怎样才能成为证券分析师？下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2

11、022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 21年证券从业模拟冲刺试题集6辑 第4辑 我

12、国开放式基金的基金份额净值于( )公告。A.每一个交易日的次日B每两个交易日C每周最后一个交易日D.每一个交易日正确答案：A答案为A。目前，我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值。 马斯特里赫特条约中规定，财政赤字占GDP的比例刁得超过3%国债负担率不得超过GDP的（ ）。 A30% B40% C50% D60%正确答案：D考点：熟悉主权债务相关的分析预警指标。见教材第三章第一节，P92。 国琼股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。（ ）正确答案： 普通股筹资的优点有()。A、普通股筹资有固定的利息负担B、对保证

13、公司最低的资金需求有重要意义C、可为债权人提供较大的损失保障，提高公司的信用等级，降低债务筹资的成本D、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项看跌期权点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2

14、层从业人员管理部021-66575956021-66575957 证券公司合规总监的履职保障包括（ ）。A独立性B知情权C提案权D必要的工作条件正确答案：ABDABD本题考查合规总监的履职保障独立性、知情权、必要的工作条件。 我国目前立法所确定的上市公司是指其所发行的股票经国务院或国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司以及一些与上市公司之间存在关联关系或收购行为的非上市公司。( )正确答案： 深圳证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超出l000股的必须是1000股的整数倍。（ ）正确答案： 发行人及其保荐人应向参与累计投标询价的询价对象配

15、售股票（ ）。A公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%B公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的50%C公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的30%D公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%正确答案：D21年证券从业模拟冲刺试题集6辑 第5辑 清算与交割、交收都分为证券与价款两项。 （ ）正确答案： 外资股招股说明书的编制一般需要经过（ ）。A资料准备B招股说明书草案的起草C验证指引或验证备忘录的编制D“责任声明书”的签署正确答案：ABCD 利率期限理

16、论的基础是( )A对未来利率变动方向的预期B债券预期收益中可能存在的流动性溢价C资金从长期市场向短期市场流动可能存在障碍D市场效率低下正确答案：ABCD78. ABCD利率期限结构理论是基于以下因素分别建立起来的，即在任一时点上，都有以下三种因素影响期限结构的形状：对未来利率变动方向的预期、债券预期收益中可能存在的流动性溢价、市场效率低下；或者资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流动可能存在的阻碍。 第 136 题 2022年4月27日，中国人民银行发布了全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业

17、集团财务公司及其他金融机构。（）A正确B错误正确答案：本题考查债券管理制度的发展历史。2022年1月1日实施的经修订的证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。 套期保值之所以能够规避价格风险，是由于期货市场上存在哪些经济原理?（ ）A同品种的期货与现货走势一致B期货可以双向操作C随着期货合约到期日的临近，现货与期货价格趋于一致D期货是零和博弈E期货实行保证金交易正确答案：AC期限一致，并到期收敛，是期货能够规避价格风险的原因。 关于股票交易特别处理，下列说法正确的是( )A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5qoC股票实施特别处理后，涨幅

18、限制为5%，跌幅限制为10%D股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%正确答案：B28.B目前股票（含A、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，实施特别处理的股票，即 ST股票的涨跌幅为5010。 经典绩效衡量方法存在的问题有（ ）。ACAPM模型的有效性问题BSML误差可能引致的绩效衡量误差C基金组合的风险水平并非一成不变D以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇正确答案：ABCD 自然人、法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件。（ ）正确答案：自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。法人或者依法成

19、立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件。21年证券从业模拟冲刺试题集6辑 第6辑 可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括 （ ）。A资产支持证券第三方担保人主体发生变更B资产支持证券的信用评级发生变化C发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项D受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件正确答案：ABCD 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。A5%B10%C15%D20%正确答案：B 增长型行业的运动状态一般与经济周期相关。 （ ）正确答案：

20、技术分析的分析对象是市场现在的行为，得出的结论是对未来变化的预测 ( )正确答案：163.B技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。 相关关系包括( )A因果关系B共变关系C回归关系D比率关系E对比关系正确答案：AB77. AB相关关系是指指标变量之间不确定的依存关系，包括因果关系和共变关系。 发行人应在招股说明书中披露持股量列（ ）的自然人及其在发行人单位任职。A最大3名B最大5名C最大10名D最大15名正确答案：C （ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。 A内部控制 B外部控制 C直接控制 D间接控制正确答案：A掌握基金管理公司内部控制的概念。见教材第四章第五节，P101。 进人成熟期的行业，市场已被少数资本雄厚、技术先进的大厂商控制，各厂商分别占有自己的市场份额，整个市场的生产布局和份额在相当长的时期内处于稳定状态。 （ ）正确答案：