21年基金从业考试试题题库9章.docx

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1、21年基金从业考试试题题库9章21年基金从业考试试题题库9章 第1章 下列属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是( )A.不动产B.房地产抵押按揭C.贵重金属D.银行存款答案：D 如下内容表述错误的是（）A.管理费与托管费可按照基金实缴规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取B.在基金存续期限的后半段，提取的管理费、托管费会随着项目的退出逐年递减C.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用D.管理费及托管费的提取频率只能按照年度提取正确答案：D管理费及托管费的提取频率一般为按照季度提取或者按照年度提取。 ( )是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含

2、的所有信息。A.半强有效市场B.弱有效市场C.半弱有效市场D.强有效市场参考答案：B 买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元份，交易佣金0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为( )。A.0元B.5元C.0.75元D.10元正确答案：B解析：按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定)，起点5元，由证券公司向投资者收取。本题中，2001.500.25%=0.75元5元，所以该交易佣金应为5元。 （）是一种最简单的衍生品合约。A.远期合

3、约B.互换合约C.期货合约D.期权合约正确答案：A远期合约是一种最简单的衍生品合约。 ( )是联系政府监管机构与会员的纽带。A.中国证监会B.中国银监会C.基金管理公司D.基金业协会答案：D解析：基金业协会是基金行业的自律性组织，是联系政府监管机构与会员的纽带。 需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（）。A.基金结算备付金账户B.TA账户C.基金证券账户D.基金资金专用存款账户正确答案：C需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是基金证券账户。下列四类公募另类投资基金门类，（ ）不属于QDII。A.黄金ETF及黄金ETF联结基金B.黄金QDIIC.

4、PEITs产品D.商品QDII正确答案：A经过近年的发展，目前已经形成了四类公募另类投资基金的门类，分别为黄金ETF及黄金ETF联结基金、黄金QDII、PEITs产品和商品QDII，后三类基金产品都属于QDII。 下列不属于期货市场功能的是( )。A、价格发现B、投机C、风险管理D、套现正确答案：D解析：一般而言，期货市场的基本功能有以下三种：风险管理、价格发现、投机。21年基金从业考试试题题库9章 第2章 中国证监会及其派出机构对违法法律法规的私募基金管理人，可以采取的行政监管措施不包括( )。A.责令改正B.公开谴责C.刑事处罚D.监管谈话正确答案：C解析：私募基金管理人等相关机构及其从业

5、人员违反法律、行政法规及私募投资基金监督管理暂行办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施;依法对应当予以行政处罚的当事人实施行政处罚。 引导基金与创业风险投资机构共同投资于( )中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构，降低其投资风险。A、复苏期B、衰退期C、初创期D、成熟期正确答案：C解析：引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构，降低其投资风险。 某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了( )原则。A.忠诚尽责

6、B.守法合规C.专业审慎D.保守秘密参考答案：A参考解析：甲的行为违反了忠诚尽责的原则。无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。如果甲泄露，则违反了保守秘密以及忠诚尽责原则，该处未泄露，则违反了忠诚尽责原则。 从事( )的人员或机构被称为“天使”投资者。A.风险投资B.另类投资C.并购投资D.危机投资答案：A考点：私募股权投资。解析：从事风险投资的人员或机构被称为“天使”投资者(angels) ，这类投资者一般由各大公司的高级管理人员、 退休的企业家、 专业投资家等构成，他们集资本和能力于一身，既是创业投资者，又是投资管理者。 在中金所上市交易的上证50股指期货合约和中证

7、500股指期货合约的合约乘数分别是( )和( )。A.200，200B.200，300C.300，200D.300，300正确答案：C 关于基金认购的概念，以下说法正确的是( )。A.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金基金份额的行为B.投资者首次购买某只基金基金份额的行为C.投资者在募集期内购买某只基金基金份额的行为D.投资者在开放期内购买某只基金基金份额的行为答案：C 关于基金销售费用，下列说法错误的是( )。A、销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式B、按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率C、基金管理人与基金销售机构可

8、以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D、基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费正确答案：D解析：基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费。 因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是( )。A.证券结算风险基金B.保险机构C.中国证监会D.交易所正确答案：A 投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为( )。A、法定资本B、未投资资本C、实缴资本D、认缴资本参考答案C解析：本题考查股权投资基金运作中的现金流。投资者承诺向基金投资的总额度称为认缴资本，投资者在

9、某一时间内实际已经完成的出资称为实缴资本。21年基金从业考试试题题库9章 第3章 关于权益类证券投资风险收益，以下表述错误的是( )。A.无论是系统风险还是非系统风险，都要求相应的风险溢价B.风险资产期望收益率=风险资产收益率+风险溢价C.风险较高的公司对应较高的风险溢价，其期望收益一般也较高D.在其他条件都相同的情况下，股票投资者对风险更高的公司出价更低，要求的期望收益率更高正确答案：B 关于沪港通，以下表述错误的是( )。A.沪港通分为沪股通和港股通两部分B.沪股通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C.沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位D.沪港通试点2022年4月10

10、日开始实施正确答案：C 从资产配置的角度看，恒定混合策略更适用于()。A 风险承受能力较强的投资者B 风险承受能力较弱的投资者C 风险承受能力较稳定的投资者D 风险承受能力较不稳定的投资者正确答案：C解析：从资产配置的角度看，恒定混合策略更适用于风险承受能力较稳定的投资者。 通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加( )A.5%-20%B.10%-25%C.15%-25%D.10%-20%答案：A解析：通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加5%-20%。 下列选项中，可以自行募集设立的私募基金的是( )。A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构B.在中国证监会注册取得基金

11、销售业务资格的机构C.已成为中国基金业协会会员的机构D.已办理备案手续并取得基金销售资格的基金销售机构及其从业人员正确答案：A解析：私募投资基金募集行为管理办法第二条规定，在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构(基金销售机构)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。 下列关于房地产有限合伙的表述错误的是（ ）。A.由有限合伙人和普通合伙人组成B.有限合伙人直接参与管理和经营项目C.偏好资金的非流动性D.有限合伙人可能面临长达数年的负现金流正确答案

12、：BB项，房地产有限合伙人将资金提供给普通合伙人，有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。 某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其赎回费用为( )。A.50.25B.51.25C.52.25D.53.25正确答案：B 基金会计核算中，承担复核责任的是（ ）。A.会计事务所B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理公司正确答案：B基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确实基金资产公允价值的过程。我国基金资产估值的责任人是

13、基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。 资产负债率、权益乘数和负债权益比三个比率其实是同一意思，数值越大代表财务杠杆比率越（ ），负债越（ ）。A.高；轻B.高；重C.低：轻D.低：重正确答案：B(P145)资产负债率是负债总额(包括短期负债和长期负债)占总资产的比例，权益乘数和负债权益比是由资产负债率衍生出来的两个重要比率，由其中一个比率可以很容易计算出另外两个比率，并且都是数值越大代表财务杠杆比率越高，负债越重。21年基金从业考试试题题库9章 第4章 ( )是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。A.证券交易所B.证券业协会C.中国证监

14、会D.基金业协会正确答案：A 过滤法则又称百分比穿越法则，是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票，你认为以上说法（）。A.正确B.错误C.有时正确D.有时错误正确答案：A 以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别不包括（ ）。A.使用的分析工具不同B.对市场有效性的判定不同C.分析基础不同D.使用者不同正确答案：DA项，技术分析通过股价、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为，以推测未来价格的变动趋势；基本面分析对经济情况、行业动态以及各个公司的经营管理状况等因素进行分析，以此来研究股票的价值，衡量股价的高低。B项，在一个弱有效的证券市场上，任

15、何为了预测未来证券价格走势进行的技术分析都是徒劳的；如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着基本面分析方法无效。因此，技术分析是以否定弱式有效市场为前提的，而基本面分析是以否定半强式有效市场为前提的。C项，技术分析只关心证券市场本身的变化，而不考虑基本面因素。 下列关于证券投资基金的表述，正确的有( )。A:基金反映一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人B:筹集的资金主要投向实业领域C:基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况D:投资者损失本金的可能性小，投资比较安全正确答案:A C解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的

16、资金主要投向实业领域。银行存款对于投资者损失本金的可能性小，投资比较安全。 下列各项中，属于基金业绩评价需考虑的因素的是( )。A.基金成立时间B.基金风险水平C.基金管理层状况D.基金发展历史正确答案：B答案解析：基金业绩评价需要考虑投资目标与投资范围、基金风险水平、基金规模和时期选择等因素，选项A，C，D不属于其应考虑的因素，选项B属于基金业绩评价需考虑的因素。 关于私募基金的募集，以下正确的是()。A.向合格投资者非公开募集，募集对象累计达300人B.通过微信、电子邮件等方式向不特定对象宣传推介C.通过报刊、电台宣传推介D.私募基金的投资者书面承诺符合合规投资者条件并在风险揭示中说明正确

17、答案：D本题考查知识点记忆。 以下对强行平仓说法正确的是( )。A.期货价格达到涨跌限幅时，期货公司有权对客户持仓进行强行平仓B.当客户保证金不足时，期货公司有权在不通知客户的情况下对其持仓进行强行平仓C.对客户强行平仓后的盈利归期货公司所有，亏损归客户所有D.在追加保证金通知后，一定期限内仍未补足保证金的，期货公司有权强行平仓正确答案：D （）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.公正性B.协调性C.公正性D.健全性正确答案：B协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗

18、。 在我国，证监会属于()管辖。A.国家发改委B.国家证券委C.国务院D.中国人民银行正确答案：B考5;见销售基础教材P1221年基金从业考试试题题库9章 第5章 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。A.1B.3C.6D.12正确答案：CC解析基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由中国证监会指定临时基金托管人。 根据法律形式来界定，目前我国的证券投资基金( )。A、大部分为契约型基金B、大部分为公司型基金C、都是契约型基金D、都是公司型基金答案：A解析：目前我国公募证券投资基金都是契约型基金，而私募

19、基金有公司型基金。 所谓( )，简单来讲即货币资金的融通。A、理财B、金融C、融资D、投资正确答案：B解析：考查金融的定义，所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。 股权投资基金在于目标企业签订排他条款后，股权投资基金有权()A.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权B.优先购买目标企业发行的新股或可转化债券C.要求目标企业董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位D.要求目标企业在于基金谈判过程中，不得再与其他投资机构进行接触答案：D 以下事项不属于基金托管人托管业务重大事项的是()。A.基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动B.托管人的法定名称或住所发生变更C.托管人发生

20、涉及托管业务的诉讼D.托管部内部职能调整正确答案：D本题考查知识点记忆。 下列不属于封闭式基金认购特点的是（ ）。A.发售方式为网上发售和网下发售B.认购价格按100元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费C.在资金账户存入足够资金D.认购方式为现金认购和证券认购正确答案：D(JP1011)认购方式为现金认购和证券认购的是ETF份额认购。 私募基金管理人应当遵循( )运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。A、专业化B、利润最大化C、统一化D、差异化正确答案：A解析：私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲

21、突的其他业务。 公司型私募股权投资基金必须严格依据( )而设立，其法律法规程度相对要高于其他类型的私募股权投 资基金。A、创投办法B、公司法C、基金法D、证券法正确答案：B解析：公司型私募的设立一般来说是针对设立一家公司，必须严格按照公司法设立。 中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在()。A.3个月到3年B.3个月到6个月C.6个月到3年D.3个月到1年答案：A解析：中国人民银行从2022年开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年。21年基金从业考试试题题库9章 第6章 普通股股东的义务包括（）。A.遵守公司章程B.依其所认购的股份和入股

22、方式缴纳股金C.每年定时参加股东大会D.审阅公司财务报表的真实性正确答案：AB 股权投资基金管理机构设立( )会对投资项目行使投资决策权。A、董事会B、理事会C、投资决策委员D、股东大会正确答案：C解析：股权投资基金管理机构设立投资决策委员会对投资项目行使投资决策权。 上交所主机对股票大宗交易申报进行成交确认的时间段为()。A.9:30-15:30B.9:30-11:30C.15:00-15:30D.9:30-15:00正确答案：C 假设某投资者持有10000份基金A，T日该基金发布公告，拟以T+2日为除权日进行利润分配，每10份分配现金0.5元，T+2日该基金份额净值为1.635元，除权后该

23、基金的基金份额净值为( )元，该投资者可分的现金股利( )元。A、 1.585，500B、 1.635，5000C、 1.135，5000D、 1.630，500答案：A解析：每10分分配现金0.5元，则每一份分配现金0.05元，基金份额净值减少0.05元，则现在的基金份额净值为1.635-0.05=1.585元，该投资者分得的现金股利=100000.05=500元，A正确。 关于战略资产配置和战术资产配置，以下说法错误的是（ ）。A.在进行战术资产配置时，需要再次估计投资者偏好与风险承受能力或投资目标是否发生了变化B.战术资产配置是根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配

24、置状态进行动态调整C.战略资产配置是一个较长时间内以追求长期回报为目标的资产配置D.在进行战略资产配置时，需要考虑资产配置是否能够达到预期收益和投资目标正确答案：A 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起( )内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。A、20个自然日B、20个工作日C、15个工作日D、15个自然日正确答案：B 私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)第十三条规定，私募基金备案材料且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。 下列关于商业票

25、据发行的说法错误的是（ ）。A.商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种B.大多数资信好的公司采用间接发行方式C.商业票据采用贴现发行的方式D.货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低正确答案：B商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种。直接发行指发行主体直接将票据销售给投资人，大多数资信好的公司采用这种发行方式。间接发行指发行主体通过票据承销商将票据间接出售给投资者。和短期政府债券一样，商业票据也采用贴现发行的方式。货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低。 ( )不是管理人内部控制要素。A.信息与沟通B.风险评估C.投资收益D.内部监督正确答案：C 关于

26、股权投资母基金的运作模式，下列说法错误的是( )。A.母基金发展初期，主要从事一级投资，一级投资是母基金的本源业务B.一级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后，对已有股权投资基金或其投资组合进行投资C.二级投资可以分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的投资组合公司的股权D.在直接投资的实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资正确答案：B解析：一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者;二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资。21年基金从业考试试题题

27、库9章 第7章 对于股权投资基金的估值，国内外最为普遍使用的方法主要有( )。.成本法.市场法.收入法.重置成本法A.、B.、C.、D.I、正确答案：D 关于财务报表分析的直接作用，以下错误的是()A、发现企业的潜在投资机会B、评估企业经营业绩C、发现企业存在的问题D、改善企业经营状况答案：D 基金公司监事会履行合规责任不包括()。A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为B.经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查D.可以提议召开临时股东会B 债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（）。A.高

28、于某个特定指数的收益B.与市场平均收益相同C.与某个特定指数的收益相同D.高于市场平均收益正确答案：C债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益与某个特定指数的收益相同。 基金管理人退任的条件( )。A：基金管理人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的B：基金托管人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的C：代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的D：中国证监会有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金管理职责的答案：A B C D 通常认为（ ）对个人投资者更为重要。A.风险容忍度B.风险承受能力C.风险承担意愿D.收益要求正确答案：C投资者的风险容忍度取决于其

29、风险承受能力和意愿，通常认为风险承担意愿对个人投资者更为重要。 股权投资基金起源于( )。A、中国B、法国C、英国D、美国答案：D解析：本题考查股权投资基金的起源与发展历史。股权投资基金起源于美国。 基金管理人应根据投资人的()销售基金产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人A、资产状况B、投资经验C、收入水平D、风险承受能力答案：D 根据投资者适当性制度，一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金用资金余额不低于人民币( )万元。A.50B.100C.150D.200正确答案：A21年基金从业考试试题题库9章 第8章 下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是( )。A.分析基金走势

30、B.宣传推介基金C.发售基金份额D.办理基金份额申购和赎回正确答案：A解析：基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。 在股权投资基金的项目退出阶段，律师提供的服务包括( )。.按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式.在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审.按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益.根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件，参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益A、B、C、D、正确答案：D答案解析：本题

31、考查律师事务所。在股权投资基金的项目退出阶段，律师提供的服务包括：按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式;根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件，参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益。 能够进行实时套利交易的基金是()。A、ETFB、LOFC、伞形基金D、保本基金正确答案：A答案解析：ETF是能够进行实时套利交易的基金。 投资管理人不仅要了解证券市场的历史发展情况，还要对不同投资理念和战略在不同市场上的( )进行深入地分析。A.适用性B.实用性C.效率性D.成熟性答案：A 基金管理公司内部控制机制是指()A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系B.公司

32、为防范金融风险而制定的各种业务操作程序C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序D.公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称正确答案：A解析：内部控制机制，简称内控机制，是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。 下列不属于金融衍生工具的是( )。A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换答案：B考点：衍生工具概述。解析：衍生工具按其自身的合约特点可以分

33、为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具五种。远期合约、期货合约、期权合约、互换合约是四种基本的衍生工具，所有的金融衍生工具均可以由这四种合约构造出来。 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.7B.20C.30D.60正确答案：C解析：召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 关于股指期货套利行为描述错误的是( )。A.没有承担价格变动的风险B.提高了股指期货交易的活跃程度C.股指期货价格的合

34、理化D.增加股指期货交易的流动性正确答案：A 内部控制制度的主要内容不包括( )。A.内控大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务执行规范正确答案：D内部控制制度是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。内部控制的主要内容21年基金从业考试试题题库9章 第9章 私募基金募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。问卷调查中关于风险偏好，包括( )等。.投资目的

35、.风险厌恶程度.计划投资期限.投资出现波动时的焦虑状态.风险提示A、.B、.C、.D、.正确答案：A解析：风险偏好，包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、投资出现波动时的焦虑状态等。 某投资者通过场外投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为15%，申购当日基金份额净值为1025元，则其申购手续费为（ ）元。A.14778B.14823C.15823D.15978正确答案：A(JP18)净申购金额=申购金额(1+申购费率)=10000(1+5%)=9822(元)；申购手续费=申购金额-净申购金额=10000-9822=178(元)。 境内一家A证券公司成立于2022年6

36、月，2022年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币，和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足哪些条件( )。A、要等到3个月以后才能申请B、应将净资本与净资产比例提高到70%C、经营集合资产管理计划业务应满3年D、在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产正确答案：B解析：对于申请QDII的证券公司而言，各项风险控制指标符合规定标准，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70

37、%，经营集合资产管理计划业务达1年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。 基金管理人可以从事证券承销业务。（）答案：错误 关于被动投资指数复制和调整，说法错误的是( )。A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次增加C.根据抽样方法不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法D.被动投资复制指数时需要考虑各种成本正确答案：B 合伙协议应列明合伙企业( )事项。.终止.解散.合并.清算A.、B.、C.、D.、正确答案：C解析：私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)第五条规定，合

38、伙协议应列明合伙企业终止、解散与清算有关的事项。 投资者承诺向基金投资的总额度称为( )。A、法定资本B、未投资资本C、实缴资本D、认缴资本正确答案：D解析：本题考查股权投资基金运作中的现金流。投资者承诺向基金投资的总额度称为认缴资本。 ( )是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。A.内控大纲B.基本管理制度C.部门规章D.业务操作手册正确答案：C 对存在活跃市场的投资品种，如估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券机构发生了影响证券估值的重大事件，使潜在估值调整对基金资产的影响在2.25%以上的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。这里的基金资产具体指的是( )。A.前一估值日的基金资产总值B.当日的基金资产净值C.前一估值日的基金资产净值D.当日的基金资产总值答案：C解析：对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券机构发生了影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。故本题选C选项。