证券从业考试题库精选5节.docx

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1、证券从业考试题库精选5节证券从业考试题库精选5节 第1节 第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（ ）。A一般要求B最低要求C最高要求D参考要求正确答案：B 1918年夏天成立的（ ），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。 A北平证券交易所 B上海证券物品交易所 C青岛物品交易所 D天津市企业交易所正确答案：A 甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于 ( )人。A2B3C5D7正确答案：C34.C参见上市公司并购重组财务顾问业务管理方法第六条规定：财务顾问主办人不得少于5人。 国有资产折股时，折股比率不得低于( )%。A25B35C55D

2、65正确答案：D58.D国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的净资产折为国有股股本。在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率（国有股股本发行前国有净资产）不得低于65%。 我国现阶段，股份有限公司的发起人只能为法人。 （ ）正确答案： 关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法正确的是（ ）。A一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C一个分散程度差的组合的特

3、雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行正确答案：B证券从业考试题库精选5节 第2节 发行人向中国证监会报送申请文件前，更换律师或律师事务所的，发行人应向中国证监会说明。（ ）正确答案：发行人向中国证券会报遄申请文件前，更换律师或律师事务所的，发行人应向中国证监会说明。 下列关于基金的叙述中，正确的是( )。A开放式基金以市场价格交易B封闭式基金的总量是不固定的C开放式基金是在交易所进行交易的基金 ，D交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数正确答案：D13.D开放式基金的交易价格不直接受市场供求关系的影响，A项错误；封闭式基金的总量是固定的，B项错误

4、；开放式基金一般不在交易所交易，而是随时向基金管理人申购或赎回C项错误。 扩大外汇储备会减少国内需求。 （ ）正确答案：当外汇流人国内的时候，拥有外汇的企业或其他单位可能会把它兑换成本币，比如用来在国内市场购买原材料等，这样就形成了对国内市场的需求。因而，扩大外汇储备会相应增加国内需求。 第 83 题 代理成本理论认为，伴随着股权一债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作用，从而使公司价值最大化。A内部股东代理成本B外部股东代理成本C债权的代理成本D经理人代理成本正确答案：BC本题考查代理成本模型的相关内容。 对于持有期低于3年的投资人，不得免收其前端申购(

5、认购)费用。 （ ）正确答案： 2022年12月28日，中国证监会颁布了（ ），于2022年2月1日开始实施。 A证券法 B证券发行上市保荐制度暂行办法 C公司法 D关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知正确答案：B掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。见教材第一章第一节，P7。证券从业考试题库精选5节 第3节 价值型股票可以进一步细分为( )。A低市盈率股票B收益型股票C防御型股票D逆势型股票正确答案：ABCD100.ABCD价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票，其市盈率、市净率通常较低。价值型股

6、票可以进一步被细分为低市盈率股、蓝筹股、收益型股票、 在资本发达的国家里，证券分析师一般是指在较宽泛意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员而目前我国证券分析师只限于二级市场上的投资分析和建议 ( )正确答案：132.B我国的证券分析师的内涵不仅限于二级市场上的投资分析和建议，同时也包括一级市场上涉及上市公司的收购、兼并、重组等资本运营方面的财务顾问服务。 基金分红是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。（ ）正确答案： 资产配置能力实际上反映了基金在宏观上的择时能力。 （ ）正确答案： 通货膨胀只有抑制股票市场的作用。 （ ）正确答案：通货膨胀对股票市场的影响是不确定的，可能因为通货

7、膨胀而导致公司营业额增加，从而使股市上扬，也可能使公司成本增加导致股市下跌。 基金对投资的最低限额要求不高， 有些基金甚至不限制投资额太小。（ ）正确答案：证券从业考试题库精选5节 第4节 2022年证券从业资格考试辅导班？考证券有什么资料可以看的？下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计

8、划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 根据证监会的规定，证券经纪公司在不影响客户的情况下可以视情况适用客户

9、资金来暂时提高自身的风险承受能力。（ ）正确答案：证券经纪公司不允许适用客户资金 在计算资本成本时，就不同的融资情况与投资决策，可运用的参考资本成本为( )。（1分）A个别资本成本B算术平均资本成本C加权平均资本成本D边际资本成本正确答案：ACD75. ACD在实际运用中，在比较各种筹资方式时，使用个别资本成本；在进行资本结构决策时，使用加权平均资本成本；在进行追加筹资决策时，使用边际资本成本。 对基金销售行为的规范就是指对基金销售机构人员行为的规范 ( )正确答案：155.B对基金销售行为的规范包括对基金销售机构人员行为、基金宣传推介材料、基金销售费用、销售适用性等方面的内容。 实地调研特别

10、适合于那些不宜简单定量的研究课题。（ ）正确答案： 下面属于证券交易基本过程的有( )A开户B委托C转让D结算正确答案：ABD70. ABD证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算四个阶段，如图所示。 证券从业考试题库精选5节 第5节 基金证券的发行，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。 （ ）正确答案： 证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。A商品凭证B资本凭证C法律凭证D货币凭证正确答案：C -般来说，趋势线的作用就是保证原有的趋势，起支撑和压力的作用。 ( )正确答案：172.B趋势线对价格今后的变动起约束作用，使价格总保持在这条趋势线的上方（上升趋势线）或下方（下降趋势线）。实际上，就是起支撑和压力的作用。 假设某开放式基金首次完成发行的时间为2022年9月1日，则该基金的认购者一般要到（ ）后，才能提出赎回申请。 A2022年9月8日 B2022年9月10日 C2022年10月1日 D2022年12月1日正确答案：D 证券交易所作为自律管理的法人，依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理。正确答案：了解基金业行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。见教材第十章第二节，P216。 一个只关心风险的投资者将选取最大收益组合作为最佳组合。（ ）正确答案：不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合，一个只关心风险的投资者将选取最小方差组合作为最佳组合。