证券经纪人试题6辑.docx

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1、证券经纪人试题6辑证券经纪人试题6辑 第1辑 目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立。A经纪商B商业银行C证券交易所D证券登记结算公司正确答案：A答案 A解析 开户包括开立证券账户和开立资金账户：前者在证券登记结算公司开立；后者在经纪商开立。 债券的价格变动风险随着期限的增大而( )。A减小B增大C不变D无法判断正确答案：B答案 B解析 债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。 硬件质量要求是指所有硬件设施必须先进、可靠、高效；软件质量要求一般包括业务处理效率是否快捷，行情分析系统是否齐全

2、等。( )正确答案：答案 解析 软件质量要求一般包括业务处理效率是否快捷，行情分析系统是否齐全等；硬件质量要求是指所有硬件设施必须先进、可靠、高效，如电脑设备型号、容量必须先进且有一定的超前性，行情接收设施必须安全、可靠等。 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、( )，行使公司章程规定的职权。A会计委员会B审计委员会C风险控制委员会D风险规避委员会正确答案：BC答案 BC解析 证券公司监督管理条例第二十条第一款规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务

3、的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。 通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人的费用是（ ）。A基金管理费B基金托管费C证券交易费用D基金信息披露费用正确答案：B 根据证券法的规定，构成内幕信息必须具备以下( )要件。A该信息属于尚未公开的信息B该信息属于必须由股东大会决议通过的信息C该信息是会导致证券价格波动的信息D该信息是来源于公司内部的信息正确答案：AC答案 AC解析 内幕信息必须具备两个基本条件：首先，内幕信息一定是会导致证券价格波动的信息；其次，内幕信息一定是尚未公开的信息。内幕信息既可以来源于公司内部，

4、也可以来源于公司外部，只要能对证券市场价格产生影响的尚未公开的信息都可以认定为内幕信息。 下列关于股票清算价值的说法，正确的是( )。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应高于账面价值C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值正确答案：C答案 C解析 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，故实际清算价值往往小于账面价值。 依法设立的从事证券服务业务的法人机构是（ ）。A证券公司B证券登记结算机构C证券服务机

5、构D证券业协会正确答案：C 对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，中国证券业协会有权按照规定给予( )。A行政处分B纪律处分C行政处罚D刑事处罚正确答案：B答案 B解析 中国证券业协会属于自律性组织，不具有行政职权，不能给予行政处罚，只能对其会员给予纪律处分，如果需要追究行政责任或者刑事责任的，应当移交给其它相关部门处理。证券经纪人试题6辑 第2辑 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件包括（ ）。A普通股票股东在任意时间要求分配公司资产的权利B普通股票股东在公司解散清算之时要求分配公司资产的权利C按照法定的程序进行公司的剩余资产分配D未清偿前要求分配公司资产正确答案：BC 在美国，

6、采用最广泛的证券经纪业务营销方式是( )。A证券经纪人模式B折扣经纪商模式C综合模式D分业模式正确答案：A答案 A解析 美国国内比较典型的证券经纪业务营销模式包括证券经纪人模式、折扣经纪商模式、综合模式等，其中，证券经纪人模式是采用最广泛的证券经纪业务营销方式。 证券存管服务是_为_提供的。( )A证券结算机构；证券公司B中央证券存管机构；证券公司C证券结算机构；投资者D中央证券存管机构；投资者正确答案：B答案 B解析 证券存管一般指证券公司将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 公司清算时每一股份所代表的实际价值是指

7、股票的（ ）。A初始价值B递延价值C清算价值D精算价值正确答案：C 证券公司在其经营场所显著位置或者其网站应当公开的信息不包括( )。A受托从事的介绍业务范围B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C证券公司高管的简历D客户开户和交易流程、出入金流程正确答案：C答案 C解析 除ABD三项外，需公开的信息还包括：期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；交易结算结果查询方式；中国证监会规定的其他信息。 股票所代表的权利本来不存在，而是随着股票的制作而产生，因此是设权证券。（ ）正确答案： 证券公司的主要业务内容有( )。A承销和咨询B股票、债券和基金C发行、自营和基金管理D代理证

8、券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务正确答案：D答案 D解析 证券公司的主要业务包括：证券承销与保荐业务；证券经纪业务；证券自营业务；证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；证券资产管理业务；融资融券业务。 证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的( )起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。AT日BT+1日CT+2日DT+3日正确答案：B答案 B解析 证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的次日(T+1日)起，凭“二证”(身份证和证券账户卡)到指定交易或托管的证券营业部办理，或通过证券营业部的电脑自助系统自行完成查询。

9、 证券投资基本分析法的缺点主要有( )。A预测的时间跨度太短B比较片面地把握证券价格的基本走势C对市场长远的趋势不能进行有益的判断D预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱正确答案：D答案 D解析 基本分析法的缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度相对较低。证券经纪人试题6辑 第3辑 有权决定有关董事、监事的报酬事项的机构是（ ）。A董事会B监事会C全体员工D股东大会正确答案：D 证券投资基金会计核算办法规定，对未上市的股票估值、配股和增发新股，按( )估值。A估值日收盘价B除权价、配股价、增发价C估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价D除权前按零估值，除权后按当日收

10、盘价或市场平均价正确答案：C答案 C解析 对于基金资产的估值原则，证券投资基金会计核算办法规定：任何上市流通的有价证券(含股票和债券)，以其估值日在证券交易所挂牌的市价计算；估值日无交易的以最近交易日的市价计算；未上市的股票应区分两种情况处理：向原有股东配售的股票或向社会公众增发的股票，按公布日市价计算；配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，按市价高于配股价的差额计算；如有新增事项，按国家最新规定计算。 根据公司法律制度的规定，股份有限公司发生下列情形时，不符合召开临时股东大会条件的是( )。A董事人数不足公司章程所定人数2/3时B公司未弥补的亏损达到股本总额的2/3时C董事会认为必要时D监

11、事会提议召开时正确答案：B答案 B解析 B项中当公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3时，可以召开临时股东大会。 上海证券交易所交易规则规定，上海证券交易所可以接受的市价申报方式包括（ ）。A对手方最优价格申报B最优5档即时成交剩余撤销申报C本方最优价格申报D最优5档即时成交剩余转限价申报正确答案：BD 形态的K线表示( )。A空方力量逐渐增强，是一种跌势的信号B多方力量逐渐增强，这是一种涨势的信号C多空双方争斗很激烈。双方一度都占据优势，把价格抬到最高价或压到最低价，但是，又都被对方顽强地拉回D多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向，但却是一个值得警惕、随时可能改变趋势方向的K线图形正确答案

12、：D答案 D解析 十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向，但却是一个值得警惕、随时可能改变趋势方向的K线图形。 我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票数量在4亿股以上的，采取( )的发行方式。A向战略投资者配售B对公众投资者和机构投资者上网发行C对公众投资者和对机构投资者直接配售D对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合正确答案：A答案 A解析 首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)，采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式；另外，根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

13、。 资产评估机构在性质上属于( )。A证券登记结算机构B证券服务机构C证券投资机构D证券监督管理机构正确答案：B答案 B解析 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。 投资者科学决策的( )是进行证券投资分析。A基础B前提C依据D条件正确答案：A答案 A解析 进行证券投资分析正是使投资者正确认知证券风险性、收益性、流动性和时间性的有效途径，是投资者科学决策的基础。 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )属内幕信息。A10%B30%C40%D50%正确答案：B答案 B解析 证

14、券法第七十五条规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：本法第六十七条第二款所列重大事件；公司分配股利或者增资的计划；公司股权结构的重大变化；公司债务担保的重大变更；公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；上市公司收购的有关方案；国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。证券经纪人试题6辑 第4辑 2022年对公司法新的规定有( )。A健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资B调整

15、公司财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要C健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用D完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除题中ABCD四项外，2022年对公司法新的规定还包括：修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业；规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展。 基本分析法的优点主要有( )。A对短线投资者的指导作用比较强B分析的结论时效性较强C能够比较全面地把握证券价格的基本走势D对市场的反映比较直观正确答案：C答案 C解析 基本分析法的时效

16、性比较弱，对长线投资者的指导作用比较强，相对于技术分析法，预测的精准度较低。 将债券划分为零息债券、附息债券、息票累积债券的分类依据是（ ）。A按付息方式分类B按付息多少分类C按债券形态分类D按发行主体分类正确答案：A 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起( )个月后方可转换为公司股票。A1B3C6D9正确答案：C答案 C解析 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有（ ）。A独立性B综合

17、性C专用性D公用性正确答案：C 技术分析的理论基础是( )。AK线理论B技术指标理论C波浪理论D道氏理论正确答案：D答案 D解析 道氏理论是技术分析的理论基础，许多技术分析方法的基本思想都来自于道氏理论。该理论的创始人是美国人查尔斯?亨利?道。 基金的托管费用通常( )。A逐日计算并累计，按周支付给托管人B逐周计算并累计，按月支付给托管人C逐日计算并累计，按月支付给托管人D逐月计算并累计，按季度支付给托管人正确答案：C答案 C解析 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 我国证券交易所的会员大

18、会具有的职权有( )。A制定和修改证券交易所章程B审定总经理提出的财务预算、决算方案C审议和通过理事会、总经理的工作报告D审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告正确答案：ACD答案 ACD解析 除题中三项外，会员大会具有的职权还包括：选举和罢免会员理事以及决定证券交易所的其他重大事项。B项属于证券交易所的理事会的职权。 按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在( )。A对企业经营参与权的优先B认购新股发行的优先C持有股票依法转让的优先D股息分配和剩余资产清偿的优先正确答案：D答案 D解析 ABC三项属于普通股票的权利。证券经纪人试题6辑 第5辑 对

19、于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数( )。A根据上市公司政策而定B相同C不相同D根据投资者要求而定正确答案：C答案 C解析 上交所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数为5日；深交所为1日。 基金的托管费用通常逐( )计算并累计。A日B周C月D年正确答案：A答案 A解析 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 所有类型的基金反应的经济关系均是信托关系。（ ）正确答案： 证券法对证券交易行为做了进一步的规范，下列选项中不属于证券交易行为的基本规

20、范的是( )。A证券交易当事人买卖的证券必须是依法发行的证券B证券发行人必须持续公开披露其生产经营和财务状况的信息C禁止证券公司挪用客户保证金或客户证券D健全证券公司内部控制制度，保证客户资金安全，严格防范风险正确答案：D答案 D解析 D项属于证券法对证券公司监管方面所作的规定。 在吸收资金时，以个人为目标的( )，一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。A流通国债B非流通国债C短期国债D中长期国债正确答案：B答案 B解析 非流通国债(储蓄国债)是指不允许在流通市场上交易的国债。这种国债不能自由转让，它可以记名，也可以不记名。非流通国债吸收资金，有的以个人为目标，有的以一些特殊的机构为对象

21、。以个人为目标的非流通国债，一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。 我国公司法规定，发行无记名股票的公司公告会议召开的时间、地点和审议事项应当于股东大会会议召开前（ ）。A15日B30日C45日D60日正确答案：B 新修订的证券法分为十二章，共二百四十条，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则等。（ ）正确答案： 债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。这句话反映的债券特性是（ ）。A证券的收益性B证券的流动性C证券的风险性D证

22、券的期限性正确答案：D 根据证券发行与承销管理办法的规定，可以向战略投资者配售股票的，首次公开发行股票数量须为（ ）。A1亿股以上B2亿股以上C3亿股以上D4亿股以上正确答案：D证券经纪人试题6辑 第6辑 1994年，我国政策性银行成立后，金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行。（ ）正确答案： 根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的最高权力机构是( )。A理事会B董事会C会员大会D风险管理委员会正确答案：C答案 C解析 证券交易所的决策机构是会员大会(股东大会)及理事会(董事会)。其中，会员大会是最高权力机构，决定证券交易所基本方针；理事会是由理事长及理事若干名组成的协议机构，制订

23、为执行会员大会决定的基本方针所必需的具体方法，制订各种规章制度。 通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置体现了证券市场的（ ）。A保障功能B筹资一投资功能C定价功能D资本配置功能正确答案：D 未来一系列债息收入与转换价值的现值是指可转换债券的（ ）。A市场价值B转换价值C理论价值D市场价格正确答案：C 证券公司在办理经纪业务时，充当的角色是( )。A委托人B信托人C中介人D受益人正确答案：C答案 C解析 证券公司在办理经纪业务时是对客户委托的资金加以利用，是典型的代客理财，因此证券公司是充当中介人的角色。 上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括( )等内容。A最小申购、赎回单位对应

24、的各成分证券名称、证券代码及数量B最小申购、赎回单位中的预估现金部分C必须用现金替代的各成分证券种类及替代金额D前一交易日的基金份额净值正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，上海证券交易所规定的申购、赎回清单还应包括下列内容：可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例；可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限；证券交易所要求提供的其他信息。 我国反洗钱法规定的反洗钱制度包括( )。A客户身份识别制度B大额交易报告制度C可疑交易报告制度D客户身份资料和交易记录保存制度正确答案：ABCD答案 ABCD解析 反洗钱法第三条规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。 股票的市场价格总是围绕其( )波动。A内在价值B外在价值C票面价值D账面价值正确答案：A答案 A解析 股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。 自助委托可以通过( )方式实现。A电话委托B柜台委托C传真委托D互联网委托正确答案：ACD答案 ACD解析 自助委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托(即互联网委托)等形式。