证劵从业( 新 )历年真题和解答7章.docx

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1、证劵从业( 新 )历年真题和解答7章证劵从业( 新 )历年真题和解答7章 第1章下列关于证券公司违反证券法为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有( )。暂停或撤销相关业务许可没收违法所得处以非法融资融券等值以上的罚款对直接负责的主管人员撤销任职资格A: . . B: . . C: . . D: . . .答案：A解析：证券公司违反证券法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可。并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以3万元以上30万元以下的罚款。设立股份有限公司公开发行股

2、票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送()。公司营业执照公司章程发起人协议代收股款银行的名称及地址A.B.C.D.答案：A解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：(1)公司章程。(2)发起人协议。(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。(4)招股说明书。(5)代收股款银行的名称及地址。(6)承销机构名称及有关的协议。依照中华人民共和国证券法规定聘请保

3、荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。客户融资买入证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融入的资金。A: 买券还券B: 直接还券C: 直接还款D: 买券还款答案：C解析：根据证券公司融资融券业务管理办法第21条的规定，客户融资买入证券的应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金。瑞牛题库官网: , 关注微信公众号: niutk 或 瑞牛题库, 获取最新试题更新通知 8年品质,优质试题。目前，我国证券投资基金的基本特征主要有（ ）。内部运作专业管理组合投资独立托管A.、B.、C.、D.、答案：A解析：证券投资基

4、金的基本特征主要有：（1）集合理财、专业管理。（2）组合投资、分散风险。（3）利益共享、风险共担。（4）严格监管、信息透明。（5）独立托管、保障安全。下列选项中，说法正确的是( )。 A、分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任B、受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务C、股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名D、证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款答案：B解析：根据公司法第14条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责

5、任由公司承担。故选项A错误。根据证券公司监督管理条例第26条的规定，2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。故选项B正确。根据公司法第107条的规定，股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。故选项C错误。根据证券法第217条的规定，证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的。由公司登记机关吊销其公司营业执照。故选项D错误。证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自

6、营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（）。投资决策执行情况自营资产质量自营盈亏情况风险监控情况和其他重大事项A、B、C、D、答案：A解析：证券公司应根据公司经营管理的特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制，操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。证券公司建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（ ）。期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；证券交易成交额累计在50万元以上的；获利或者避免损失数额累计在10万

7、元以上的；多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。A.B.C.D.答案：A解析：根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的。（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。（5）其他情节严重的情形。开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ ）。价格形成方式不同激励约束机制与投资策略不同发行规模限制不同期限不同A.、 B.、 C.、D.、答案：B解析：封闭式基金与开放式基金的主要区别有：（1）期限不同。（

8、2）发行规模限制不同。（3）基金份额交易方式不同。（4）价格形成方式不同。（5）激励约束机制与投资策略不同。（ ）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制答案：B解析：风险监测是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。证劵从业( 新 )历年真题和解答7章 第2章股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。A.20%B.25%C.30%D.35%答案：B解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本

9、公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.100B.150C.200D.250答案：C解析：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（ ）。接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。对委托人进行

10、证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。A.B.C.D.答案：D解析：具体而言，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：第一，接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。第二，就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。第

11、三，对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。第四，在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。第五，接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复。第六，根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。第七，中国证监会要求的其他事项。证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格

12、，应当提交的文件有（ ）。.身份证.学历证书.中国证监会同意印制的申请表.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单A：.B：.C：.D：.答案：D解析：选项.的说法是正确的，符合证券、期货投资咨询管理暂行办法第十五条规定。封闭式基金与开放式基金的区别主要有（ ）.期限不同.发行规模限制不同.基金份额交易方式不同.价格形成方式不同A：.B：.C：.D：.答案：D解析：封闭式基金与开放式基金有以下主要区别：期限不同；发行规模限制不同；基金份额交易方式不同；价格形成方式不同；激励约束机制与投资策略不同。证券市场的行政法规不包括（）A.证券公司监督管理条例B.证券公司风险处置条例C.证券法D.证券交易所

13、风险基金管理暂行办法答案：C解析：证券市场的行政法规主要包括证券公司监督管理条例证券公司风险处置条例证券、期货投资咨询管理暂行办法证券交易所风险基金管理暂行办法期货交易管理条例企业债券管理条例等。 证券市场的法律主要包括证券法中华人民共和国公司法（简称公司法）、中华人民共和国刑法（简称刑法）、中华人民共和国证券投资基金法（简称证券投资基金法）、中华人民共和国信托法（简称信托法）等。中华人民共和国物权法中华人民共和国合同法中华人民共和国担保法中华人民共和国反洗钱法（简称反洗钱法）等也与证券资本市场有着密切联系。般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是（ ）。核心充足资本率不低于1

14、0%最近3年连续盈利最近3年没有重大违法违规行为贷款损失准备计提充足A.B.C.D.答案：C解析：商业银行发行金融债券应该具备的条件：具有良好的公司治理机制；核心充足资本率不低于4%;最近3年连续盈利；贷款损失准备计提充足；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近3年没有重大违法违规行为；中国人民银行要求的其他条件。根据商业银行的申请，中国人民银行可以豁免前款所规定的特别条件。认购开放式基金通常的步骤包括（ ）。开立基金账户认购确认验资A.、B.、C.、D.、答案：A解析：开放式基金的认购步骤包括开立基金账户、认购、确认。（ ）一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性

15、事件时使用。A.行政手段B.经济手段C.市场手段D.法律手段答案：A解析：行政手段是通过制订计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件肘使用。证劵从业( 新 )历年真题和解答7章 第3章下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（ ）。A.委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可

16、以决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法答案：C解析：根据中华人民共和国合伙企业法规定，委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再执行合伙事务，选项A错误；不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况；受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托，选项B错误，选项C正确；合伙协议未约定或者约定不明确的，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决方法，选项D错误。下列选项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金的高风险基金是（ ）。A.货币市场基金B.指数基

17、金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金答案：C解析：衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。这种基金风险大，因为衍生证券一般是高风险的投资品种。(2022年)下列属于有限合伙人可以用于出资的是（）.货币.劳务.知识产权.土地使用权A.、B.、C.、D.、答案：A解析：有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资；未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任。有限合伙企业登记事项中应当载明有限合伙人的姓名或者名称及认缴的出资

18、数额。下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（ ）股票期权做市业务方案、内部管理制度文本负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件申请书证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告A.B.C.D.答案：A解析：证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（1）申请书；（2）股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件；（3）股票期权做市业务方案、内部管理制度文本；（4）负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件；（5）证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告；（6）中国证监会规定的其他申请材料。封闭

19、式基金的存续期应在（ ）以上。A.10 年B.2 年C.15 年D.5 年答案：D解析：封闭式基金有固定的存续期，通常在 5 年以上，一般为 10 年或者 15 年，经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。故本题选择 D 选项。不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样。反映在收益率上的这种区别，被称为（ ）。A.利率的期限结构B.利率的结构期限C.利率的风险结构D.利率的机构风险答案：C解析：利率的风险结构与期限结构的定义。政府债券的特征是（ ）。安全性低流通性强收益不稳定免税待遇A.B.C.D.答案：C解析：政府债券的特征：安全性高

20、；流通性强；收益稳定；免税待遇。影响股票投资价值的内部因素包括（ ）。公司净资产股利政策并购重组货币政策A.B.C.D.答案：A解析：影响股票投资价值的内部因素，包括公司净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、增资减资以及并购重组等。（ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构答案：C解析：中国证券业协会应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。证劵从业( 新 )历年真题和解答7章 第4章按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券从业人员不

21、得从事的活动包括（）。从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.B.C.D.答案：D解析：考点：考察申请从事一般证券业务应当具备的条件，选项是证券从业人员应当遵守的要求。证券从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，

22、或明示、暗示他人从事内幕交易活动；(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；(3)编造、传播虚假信息，作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务；(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；(7)买卖法律明文禁止买卖的证券；(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益：(9)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；(10)隐匿、伪造

23、、篡改或者毁损交易记录；(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有()。申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度A.B.C.D.答案：C解析：证券公司申请IB业务资格的，需配

24、备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故错误。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部答案：D解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A: 1B: 3C: 6D: 9答案：B解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划

25、的管理报告和托管报告并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（ ）。A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C.受偿债券需在资产解冻后方可划转D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令答案：C解析：考点：本题考查恐怖活动采取冻结措施的资产范围。涉及恐怖活动的资产被釆取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户 可以进行款项

26、收取或者资产受让： （1）收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益； （2）受偿债权； （3）为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动 人员名单公布前生效的交易指令。交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（ ）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内答案：A解析：证券交易所为每一承销商确定当期国债各自的承销代码，以便于场内挂牌，B错误；投资者在买入债券时，可免缴佣金，C错误；买卖成交后，客

27、户认购的国债自动过户至客户的账户内，D错误。在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划通过广播推广集合资产管理计划通过报刊推广集合资产管理计划自行推广集合资产管理计划?A：B：C：D：答案：A解析：、两项，根据证券公司客户资产管理业务管理办法第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。、两项，证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合

28、资产管理计划。市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业，因此（ ）估值通常采用市净率法。银行业运营历史悠久的制造业企业新兴产业A.B.C.D.答案：A解析：市净率法估值的特点。证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%A.、B.、C.、D.、答案：B解析：融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。因此，第项说法错误。证劵从业( 新 )历年真题和解答

29、7章 第5章转融通业务出现（ ）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。不可抗力意外事故技术故障交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定A.B.C.D.答案：D解析：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：（1）不可抗力。（2）意外事故。（3）技术故障。（4）交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。（5）其他异常情况。报价系统的核心功能包括（ ）。私募产品发行所有产品的报价信息服务登记结算A.B.C.D.答案：D解析：报价系统的核心功能包括提供为私募产品报价、发行、转让及互联互通、登记结算、信息服务等，而不是为所有产品，表述错误。证券公司将自

30、由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.60%C.50%D.30%答案：A解析：证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（ ）。A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格

31、对应的拟申购股数B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价D.网下投资者不得协商报价答案：B解析：网下投资者只能有一个报价。证券市场两个最基本和最主要的品种包括（ ）。股票；、基金证券；、债券；、权证。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他证券包括基金证券、证券衍生产品等。基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（）罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上100万元以下C.30万元以上

32、100万元以下D.40万元以上100万元以下答案：A解析：本题考查证券投资基金法第一百零二条及第一百四十条的规定。基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处10万元以上100万元以下罚款。凭证式国债和储蓄国债的不同点有( )。 债权记录方式不同是否上市流通申请购买手续不同发行对象不同 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通，但都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证，而且免缴利息税。不同之处在于：申请购买手续不同；债权记录方式不同；付息方式不同；到期兑付方式不同；发行对象不同；承办机构不同。下列各项中，

33、不属于中华人民共和国证券法规定的证券交易内容的是()。A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B.要约收购的条件及收购要约的内容C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D.信息披露的一般原则规定及要求答案：B解析：中华人民共和国证券法关于证券交易的主要内容除A、C、D三项外，还包括：(1)不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定。(2)中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从

34、事证券交易的规定。(3)操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定要约收购的条件及收购要约的内容属于中华人民共和国证券法对上市公司收购的规定。境内上市外资股又被称为（ ）。A.“B股”B.“A股”C.“H股”D.“S股”答案：A解析：境内上市外资股又被称为“B股”。证劵从业( 新 )历年真题和解答7章 第6章开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括()。、捐赠、继承、投资人需要将自己持有的基金份额转换为自己已经持有的另一只基金、司法强制执行A.、B.、C.、D.、答案：C解析：开放式基金的非交易过户主要包括继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的

35、非交易过户。下列说法正确的是（ ）。存托凭证，是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任证券公司可以担任存托人存托人不能委托境外金融机构担任托管人A.B.C.D.答案：A解析：存托人可以委托境外金融机构担任托管人。(2022年)上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经（）通过。A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上C.全体股东所持表决权的1/2以上D.全体股东所持表决权的 2/3 以

36、上答案：B解析：上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行（）等。前端控制后端控制清算交收计付利息A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券公司通过资金账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。（ ）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户

37、收回融出资金并获得相应收益的交易。A.融资融券业务B.约定回购式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务答案：D解析：质押式报价回购业务是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券。投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（ ）。投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议两者应当建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料证券公司被中国证监会采取行政接管、

38、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料A.B.C.D.答案：D解析：证券投资者保护基金公司的职责。参看证券投资者保护基金管理办法的有关规定。宏观经济对股票价格影响的特点是（ ）。波及范围广干扰程度深作用机制简单可能导致股价波动幅度较大A.B.C.D.答案：C解析：影响股价变动的宏观经济与政策因素。宏观经济对股票价格影响的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂并可能导致股价波动幅度较大。直接融资与间接融资的区别主要在于（ ）。A.融资信誉差异性的不同

39、B.融资者自主性的不同C.资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系D.是否具有可逆性答案：C解析：直接融资与间接融资的区别主要在于资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系。直接融资的特点包括直接性、分散性、融资的信誉有较大的差异性、部分融资方式具有不可逆性、融资者有相对较强的自主性。间接融资的特点包括资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性（即可返还性）、融资的主动权主要掌握在金融机构手中。股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷答案：A

40、解析：股票市场融资是股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式。证劵从业( 新 )历年真题和解答7章 第7章以下说法中错误的是（ ）。A.未经证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资

41、格的处罚D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款答案：C解析：C选项，同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交

42、易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制建立客户投诉处理及责任追究机制A.B.C.D.答案：A解析：第4项为管理风险的防范措施。按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（ ）手。A.600B.1200C.2000D.5000答案：C解析：5年期、10年期国债期货合约上市首日起，持仓限额为2000手下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会对基金

43、份额持有人大会审议事项行使表决权依法转让或者申请赎回其持有的基金份额参与分配清算后的剩余基金财产A.B.C.D.答案：D解析：证券投资基金法第四十六条规定，基金份额持有人享有下列权利：（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（7）基金合同约定的其他权利。合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有

44、重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.2答案：C解析：最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（ ）万元。A.335B.365C.375D.405答案：C解析：FCFE=净利润+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务-债务本金的偿=500+20-50-15-80=375万元。下列（ ）财产可以作为股东出资的资

45、产。人民币美元土地使用权暂未能合理估价的古董字画一栋商用大楼A.B.C.D.答案：C解析：股东出资义务 股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。法律、行政法规对评估作价有规定的，从其规定。债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照（ ）原则办理债券和价款的交割。A.差额交收B.净额交收C.全额交收D.加额交收答案：B解析：债券清算的原则，选B。港沪通中沪股通可交易的证券品种中包括（ ）上证180指数成分股上证380指数成分股A+H股上市公司的证券交易所上市A股上交所上市公司股票风险警示板交易的股票A.B.C.D.答案：A解析：沪港通可交易的证券品种沪股通股票包括以下范围内的股票：（1）上证180指数成分股；（2）上证380指数成分股；（3）A+H股上市公司的证券交易所上市A股。在上交所上市公司股票风险警示板交易的股票（即ST，*ST股票和退市整理股票）、以外币报价交易的股票（即B股）和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票。