证劵从业( 新 )考试答案6卷.docx
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1、证劵从业( 新 )考试答案6卷证劵从业( 新 )考试答案6卷 第1卷推进新股市场化发行机制内容包括( )。加大监管执法力度,切实维护“三公”原则进一步提前招股说明书预先披露时点,加强社会监督招股说明书预先披露后,发行人相关信息及财务数据不得随意更改股票发行审核以信息披露为中心A.、B.、C.、D.、答案:B解析:推进新股市场化发行机制内容包括:(1)进一步提前招股说明书预先披露时点,加强社会监督;(2)招股说明书预先披露后,发行人相关信息及财务数据不得随意更改;(3)股票发行审核以信息披露为中心。证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的,不得担任财务顾问().最近36个
2、月内存在违反诚信的不良记录.最近36个月内因违法违规经营受到处罚.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分A.、B.、C.、D.、答案:D解析:证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问: (1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录; (2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分; (3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。(规定是最近24个月内存在违反诚信的不良记录不得担任,如果36个月也对的话相当于3年前存在违反诚信的不良记录不
3、得担任,实际上只要前2年没有就行)综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )。意向申报单边报价定价申报成交申报A: . . . B: . . . C: . . . D: . . . .答案:C解析:综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有:意向申报、定价申报、双边报价、成交申报、其他申报。综合协议交易平台按不同业务类型分别确认成交,并有回转交易与跨系统交易安排。对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过( ),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长( )。A.半年;两倍B.半年
4、;三倍C.一年;两倍D.一年;三倍答案:A解析:原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长两倍。证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向证监会派出机构备案,备案材料包括( )。合作内容起止时间版面安排或者节目时间段项目负责人A.B.C.D.答案:D解析:证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向证监会派出机构备案,备案材料包括:合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等,并加盖双方单位
5、的印鉴。沪港通和深港通的基本规则包括( )。订单设计订单修改T+2交收制度额度控制A.B.C.D.答案:D解析:沪港通与深港通的基本交易规则还包括订单设计、订单修改、T2交收制度、额度控制、回转交易等内容。基金托管费通常按()的一定比率提取。A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值答案:D解析:基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人。( )提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登
6、记结算有限责任公司答案:D解析:中国证券市场实行中央登记制度,即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接,中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。证劵从业( 新 )考试答案6卷 第2卷张某是S公司的财务总监,代理S公司购买记名股票,在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为( )。A.S公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某答案:C解析:记名股票的记名规定。一般来说,如果股票是归某人单独所有,则应记载持有人姓名,归国家授权的投资机构或者法人所有则应记载国家授权的投资人或者法人的名称。题目中的股票归
7、法人S公司持有。证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券包括()。自有资金和证券通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券通过证券金融公司的业务平台融入的资金依法筹集的资金A、B、C、D、答案:A解析:证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券:自有资金和证券;通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;通过证券金融公司的业务平台融入的资金;依法筹集的其他资金和证券。证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公
8、众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;中国证券业协会认定的其他形式。A.、B.、C.、D.、答案:B解析:证券、期货投资咨询业务的界定包括:接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务;中国证券监督管理委员会认定的其他形式。资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种( )。A.投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式答案:C解析:资
9、产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券。以下关于我国金融业主要行业的基本情况,不正确的是( )。A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.在分业监管体系下,相较于银行业和证券业,信托业务的融资活动灵活性不具有优势D.股份制银行资产规模增长较快答案:C解析:在分业监管体系下,相较于银行业和证券业,信托业务的融资活动更具灵活性优势。股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的( )。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性答案:C解析
10、:流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性,即在本金保持相对稳定、变现的交易成本很小的条件下,股票很容易变现的特性。按是否记载股东姓名,股票可以分为( )。普通股票优先股票记名股票无记名股票A: . . B: . . . C: . . D: . .答案:D解析:按是否记载股东姓名,股票可以分为记名股票和无记名股票。记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。按照上海证券交易所的规定,属于下列( )情形的,首个交易日无价格涨跌幅限制。首次公开发行上市股票增发上市的股票暂停上市后恢复上市的股票退市后重新上市的
11、股票A.B.C.D.答案:B解析:首次公开发行上市股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票和退市后重新上市的股票,首个交易日不寒行价格涨跌幅限制。证劵从业( 新 )考试答案6卷 第3卷剔除资本结构影响的估值方法有( )。.市盈率倍数法.企业价值/息税前利润倍数法.企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法A:.B:.C:.D:.答案:C解析:股票的相对估值法中各方法的优缺点。#对消费者信用控制的主要内容说法错误的是( )。A.主要针对各种耐用消费品的销售融资B.规定了分期付款的最长期限C.规定了分期付款第一次付款的最低金额D.以不动产最为明显答案:D解析:消费者信用控制指中央银行对不动产以外的各
12、种耐用消费品的销售融资予以控制。D选项错误。政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行,发行人可以采取( )或( )的方式。一次足额发行不限额分次发行连续发行限额内分期发行A.B.C.D.答案:C解析:政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行,发行人可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。公司发行记名股票应当记载的事项包括( )。股东的姓名各股东所持股份数各股东所持股票的编号各股东取得股份的日期A.B.C.D.答案:D解析:公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载下列事项:股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期
13、。经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。A.1;1B.2;2C.3;3D.3;1答案:C解析:未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。证券交易所实行( )原则,并对证券交易进行严格管理。公平公开有序公正透明A.B.C.D.答案:B解析:证券交易所实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交易进行严格管理。按照证券法,国务院证券监督管理机构
14、依法履行职责,无权采取下列( )措施。A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,即可冻结或者查封B.对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查;C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;D.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文
15、件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存、扣押;答案:A解析:国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:(一)对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可
16、能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存、扣押;(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息,可以对有关文件和资料进行复制;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以冻结或者查封,期限为六个月;因特殊原因需要延长的,每次延长期限不得超过三个月,冻结、查封期限最长不得超过二年;(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限
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