证劵从业( 新 )考试答案9辑.docx
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1、证劵从业( 新 )考试答案9辑证劵从业( 新 )考试答案9辑 第1辑各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法,归纳起来主要有()。利率传导机制信用传导机制投资传导机制流动性传导机制A.B.C.D.答案:A解析:各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法,归纳起来主要有利率传导机制、信用传导机制、资产价格传导机制和汇率传导机制。我国证券公司的主要业务包括()。担保业务证券承销与保荐业务证券资产管理业务证券自营A.B.C.D.答案:A解析:按照中华人民共和国证券法的规定,我国证券公司的业务范围包括证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资
2、产管理及其他证券业务。下列属于股票应当载明的事项的有( )。.公司名称.公司成立日期.股票种类.股票编号A:.B:.C:.D:.答案:D解析:股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项:.公司名称;.公司成立日期;.股票种类、票面金额及代表的股份数;.股票的编号。股票由法定代表人签名,公司盖章。发起人的股票,应当标明发起人股票字样。下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中,正确的是( )。股份有限公司的净资产不低于人民币2000万元所筹资金用途符合国家产业政策最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息最近3年没有重大违法违规行为A.B.C.D.答案:
3、C解析:公开发行企业债券,股份有限公司的净资产额不得低于人民币3000万元,有限责任公司和其他类型企业的净资产额不得低于人民币6000万元。张某向银行申请贷款,需要他人提供担保,陈某系甲有限责任公司的控股股东和董事长,是张某多年好友。张某求助于陈某,希望得到甲公司的担保。甲公司章程规定,公司对外担保须经股东会决议。下列选项正确的是()。A.甲公司不能为张某提供担保,因为陈某不能向甲公司提供反担保B.甲公司不得为张某提供担保,因为公司法禁止公司为个人担保C.甲公司可以为张某提供担保,但须经股东会决议通过D.甲公司可以为张某提供担保,但陈某不得参加股东会表决答案:C解析: 公司向其他企业投资或者为
4、他人提供担保,依照公司章程的规定,由董事会或者股东会、股东大会决议,据此可知,甲公司可以为张某提供担保,但是须经股东会决议通过,选项A、B错误,选项C正确;公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过,张某并不是甲公司的股东,甲公司也不是为其股东陈某提供担保,故陈某不需要回避表决,选项D错误。下列关于副董事长的产生办法,说法错误的有( )。由董事会过半数选举产生由股东大会表决权23以上通过决定由公司章程规定由董事会主席决定A: . . B: . . C: . . . D: . . 答案:D解析:根据公司法第44条的规定
5、,董事会设董事长1人,可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20的,应当在该情形发生之日起( )个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因A.3B.5C.7D.10答案:A解析:证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的,应当在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解
6、决问题的具体措施和期限。证劵从业( 新 )考试答案9辑 第2辑债券的( )是指债券持有人的收益相对稳定,不随发行者经营收益的变动而变动,并且可按期收回本金。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性答案:C解析:安全性是指债券持有人的收益相对稳定,不随发行者经营收益的变动而变动,并且可按期收回本金。关于基金费用,说法正确的是( )。基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支A.B.C.D.答案:C解析:下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支:
7、基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、基金合同生效后的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、按照国家有关规定和基金合同规定可以在基金财产中列支的其他费用。小何在一家证券交易所任总经理,在他的日常活动中不能进行的事项是( )。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议,并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟订证券交易所年度财务预算、决算方案答案:A解析:总经理行使下列职权:(1)执行会员大会和理事会决议,并向其报告工作;(2)主持证券交易所的日常工作;(3)拟订并组织实施证券交易所工作计划;(4)拟订证券交易所年度财务预算、决算方案;(5)审定业
8、务细则及其他制度性规定;(6)审定除取消会员资格以外的其他纪律处分;(7)审定除应当由理事会审定外的其他财务管理事项;(8)理事会授予的和证券交易所章程规定的其他职权。总经理由中国证监会任免。副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任。总经理因故临时不能履行职责时,由总经理指定的副总经理代其履行职责。以下( )是证券公司与客户关系的基本原则。保守客户秘密履行法定信息披露义务完善客户沟通、投诉处理机制不得挪用、侵占客户资金不得开展业务竞争履行公司财务报告披露义务A.B.C.D.答案:C解析:不得开展业务竞争是证券公司与股东之间关系的特别规定。下列属于证券交易所的特征的有( )。、有固定的交易场所和
9、交易时间;、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;、通过公开竞价的方式决定交易价格;、实行公开、公平、公正的原则。A.、B.、C.、D.、答案:D解析:证券交易所的特征有:有固定的交易场所和交易时间;参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易;交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;通过公开竞价的方式决定交易价格;集中了证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率;实行“公开、公平、公正”的原则,并对证券交易加以严格管理。证券投资基金的作用有()。基金为中小投资者拓宽了投资渠道丰富了大投资者的投资方式有利于证券
10、市场的稳定和发展有利于证券市场的国际化A.、B.、C.、D.、答案:A解析:证券投资基金的作用主要体现在两个方面:(1)基金为中小投资者拓宽了投资渠道。(2)有利于证券市场的稳定和发展。实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁答案:B解析:融资租赁又称设备租赁,是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。证劵从业( 新 )考试答案9辑 第3辑下列说法错误的是( )。A.同次发行的证券(股票类),其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集
11、文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整D.证券(股票类)发行的主承销商只能由该保荐机构担任答案:D解析:证券(股票类)发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定,证券公司设立另类子公司,应当具备( )核准的证券自营业务资格。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所答案:B解析:按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定,证券公司设立另类子公司,应当具备中国证监会核准的证券自营业务资格。公开发行股票数量
12、在4亿股以上的,有效报价投资者的数量不少于( )家。 A、10B、15C、20D、30答案:C解析:根据证券发行与承销管理办法第7条的规定公开发行股票数量在4亿股(含)以下的有效报价投资者的数量不少于10家;公开发行股票数量在4亿股以上的有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的应当q1止发行。下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是( )。A.经中国证监会核定为综合类证券公司B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行C.净资本不低于人民币l亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
13、D.中国证监会规定的其他条件答案:C解析:证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。下列属于资产证券化参与者的有( )。发起人承销商受托人投资者A.B.C.D.答案:A解析
14、:资产证券化参与者有:发起人、特殊目的机构、信用增级机构、信用评级机构、承销商、服务商、受托人。#2022年3月31日,财政部发行的某期国债距到期日还有3年,面值100元,票面利率年息375,每年付息1次,下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4、45、5。该债券理论价格(P)为( )A.106.01B.10.77C.83.56D.96.66答案:D解析:附息债券可以视为一组零息债券的组合。例如,一只年息5、面值100元、每年付息1次的2年期债券,可以分拆为:面值为5元的1年期零息债券+面值为105元的2年期零息债券。 因此,可以用零息债券定价公式分别为其中每只债券定价,加总
15、后即为附息债券的理论价格;也可以直接套用现金流贴现公式进行定价。( )属于股东及其行动人持股超过5%的股份,被视为非自由流通股本。A.开发者B.证券投资公司C.国外股份D.战略投资者答案:D解析:公司创建者、家族、高级管理者等长期持有的股份、国有股份、战略投资者持有的股份、员工持股计划,上述四类股东及其行动人持股超过5%的股份,被视为非自由流通股本。证劵从业( 新 )考试答案9辑 第4辑关于基金份额持有人享有的权利,下列说法正确的有( )。分享基金财产收益参与分配清算后的剩余基金财产依法转让或者申请赎回其持有的基金份额查阅或者复制机密的基金信息资料A.、B.、C.、D.、答案:B解析:基金份额
16、持有人享有下列权利:分享基金财产收益;参与分配清算后的剩余基金财产;依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;查阅或者复制公开披露的基金信息资料;对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼等。违反公司法规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以( )的罚款。A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下答案:A解析:根据公司法规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级
17、以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中,正确的是( )。客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;?A:B:C:D:答案:C解析:客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交
18、易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的,从其约定。根据证券化的基础资产不同,将资产证券化分为( )。不动产证券化信贷资产证券化境内资产证券化债权型证券化A.B.C.D.答案:A解析:根据证券化的基础资产不同可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。基金募集期间,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得( )罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处( )罚款。A.1倍以上5倍以下;1万元以上50万元以下B.1倍以上5倍以下
19、;5万元以上50万元以下C.1倍以上10倍以下;1万元以上50万元以下D.1倍以上10倍以下;10万元以上50万元以下答案:B解析:基金募集期间,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处5万元以上50万元以下罚款。证券投资者保护基金公司设立的意义有( )。可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益有助于稳定市场,防止证券公司个案风险的传递和扩散是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充为我国建立国际成熟市
20、场同性的证券投资者保护机制搭建了平台,为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机A.B.C.D.答案:D解析:以上选项均符合证券投资者保护基金公司设立的意义下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有( )。责令依法处理非法持有的证券没收全部财产没收违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚A.B.C.D.答案:D解析:根据证券法第二百零二条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖
21、该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。证劵从业( 新 )考试答案9辑 第5辑按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第三十九条的规定,涉嫌下列哪一情形时,应予操纵证券、期货市场罪立案追诉( )。A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易,且在该证券或者
22、期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的B.单独或者合谋,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的D.单独或者合谋,持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上,且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的答案:C解析:涉嫌下列情
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