22年证券从业真题下载8章.docx

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1、22年证券从业真题下载8章22年证券从业真题下载8章 第1章 与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（ ）。A债券B股票C银行定期存款单D金融衍生工具正确答案：ABCD 对于参与优先股票的股东，其参与权利表现在（ ）。A、与普通股股东有同等的表决权B、有转换或其他股票的权利C、享有要求股份公司赎回股票的选择权利D、能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利正确答案：D ADR、ADL和OBOS既可以应用到个股，也可应用到综合指数。（ ）正确答案： 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括( )A委托人参与和退出集合资产管理计划的安排B风险揭示C资产管理事务的报告和有关信息查询D集

2、合资产管理计划的名称正确答案：D44D集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人作出委托决定。 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式 （ ）正确答案：目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是多边净额清算方式。 根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。（ ）正确答案：基金管理公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和

3、化解风险为出发点。 一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据（ ）予以确定。A资本资产定价模型B套利定价模型C市盈率定价模型D布莱克一斯科尔斯期权定价模型正确答案：A 根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合( )条件的，可以采用大宗交易方式。（1分）AA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元BB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元正确

4、答案：CD74. CDA项中A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币；B项中B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元。 佣金与杂费属于固定成本。有时也合称为买卖价差，一般按照交易金额的固定比例收取。正确答案：佣金和杂费属于变动成本。22年证券从业真题下载8章 第2章 主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的5个工作日内，通知相关银行，将应付给发行人的资金（如有)支付给发行人。 （ ）正确答案：主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的5个工作日内，通知相关银来不计所得税时多。 道氏理论认为股价的波动趋势包括（ ）。A短暂趋势B次要

5、趋势C主要趋势D微小趋势正确答案：ABC道氏理论认为，价格的波动尽管表现形式不同，但是，最终可以将它们分为3种趋势：主要趋势、次要趋势和短暂趋势。 债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。 （ ）正确答案： 一只基金可选择多个代销渠道，每个渠道系统都产生不同水平的销售量和成本。 （ ）正确答案： 招股说明书全文文本封面应标有“公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。( )此题为判断题(对，错)。正确答案： 关于有限责任公司和股份有限公司，下列说法正确的是( )。A有限责任公司依法变更为股份有限公司的，原有限责任公司的债权、债务由变更

6、后的股份有限公司承继B有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合公司法规定的股份有限公司的条件，并依照公司法有关设立股份有限公司的程序办理C原有限责任公司的股东作为拟设立的股份有限公司的发起人，将其净资产按1：1的比例投入到拟设立的股份有限公司D有限责任公司具有资合、开放性及设立程序简单的特点，股份有限公司具有人合兼资合、封闭及设立程序相对复杂的特点正确答案：ABC68. ABC有限责任公司的特点是人合兼资合，股份有限公司的特点是资合。 股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（ ）。A资本市场B货币市场C证券市场D金融市场正确答案：C证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行

7、和交易的场所 中小企业板块是在上海证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主办发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。（ ）正确答案： 技术分析流派认为证券价格波动是对价格与其所反映信息内容偏离的调整。（ ）正确答案：22年证券从业真题下载8章 第3章 (多项选择题)证券投资基金的作用有（）。A为中小投资者拓宽了投资渠道B丰富了大投资者的投资方式C有利于证券市场的稳定和发展D有利于证券市场的国际化A为中小投资者拓宽了投资渠道B丰富了大投资者的投资方式C有利于证券市场的稳定和发展D有利于证券市场的国际化基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都

8、有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知

9、识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库和答案下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考

10、试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511 衡量公司盈利性最常用的指标是（）。A杠杆比率B每股收益C净资产收益率D销售利润率点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格

11、考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：点击考前密押题下载地址点击五科精华内容汇总下载地址点击都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 保荐代表人及其近亲属不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。（ ）正确答案：保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者

12、方式持有发行人的股份。 股票内在价值的计算方法模型有（ ）。A现金流贴现模型B内部收益率模型C零增长模型D市盈率估价模型E不变增长模型正确答案：ACE 股票市盈率的估计的主要方法有（ ）。A简单估计法B回归分析法C试算法D现金贴现法正确答案：AB 可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。（ ）正确答案：B考点：掌握可转换债券的上市条件、上市保荐、上市申请、停牌与复牌、转股的暂停与恢复、停止交易以及暂停上市等内容。见教材第八章第三节，P273。 在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（ ）。A期权价格越低B期权价格越高C期权价格波

13、动越厉害D期权价格越稳定正确答案：B答案为B。在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高。这主要是因为权利期间越长，期权的时间价值越大；随着权利期间缩短，时间价值也逐渐减少；在期权的到期日，权利期间为零，时间价值也为零。 下列情形中，不得收购上市公司的有( )。A收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续经营状态B收购人最近有重大人事变动C收购人最近2年有重大违法行为或涉嫌有重大违规行为D收购人为自然人，存在公司法第一百四十七条规定情形正确答案：AD76. ADB项无此规定；C项收购人最近3年有重大违法行为或涉嫌有重大违规行为不得收购上市公司。 在股价循环的活跃期，股票成交量剧增，

14、股票价格也趋于大幅度上涨。正确答案：22年证券从业真题下载8章 第4章 每股净资产又称为股票的（ ）。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值正确答案：B 单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。 （ ）正确答案： 按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（ ）。A上市证券和非上市证券B场内证券和场外证券C公募证券和私募证券D上市证券和挂牌证券正确答案：A答案为A。按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。关于上市证券和非上市证券，需要注意的是：非上市证券不允许在证券交易所

15、交易，但可以在其他证券交易市场交易。 一般来说，在投资决策过程中，投资者应选择（ ）行业进行投资。A处于成长期的B处于初创期的C增长型D处于衰退期的正确答案：AC 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为虚值期权。（ ）正确答案：对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为实值期权；市场价格低于协定价格，期权的买方将放弃执行期权，为虚值期权 国家发展和改革委员会对企业发行债券的审核主要根据以下两个方面：一是累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的（ ）。Page二是若募集资金投向为固定资产投资，发债规模不得超过固定资产投资总额的（ ）；若募集资金投

16、向为技术改造项目投资，发债规模不能超过投资总额的（ ）。A10% 50% 30%B30% 20% 30%C40% 20% 30%D50% 20% 40%正确答案：C 审计报告是指注册会计师根据中国注册会计师审计准则的规定，在（ ）工作的基础上对被审计单位财务报表发表审计意见的书面文件。 A实施研究 B实施调查 C实施监督 D实施审计正确答案：D考点：掌握招股说明书、招股说明书验证、招股说明书摘要、资产评估报告、审计报告、盈利预测审核报告(如有)、法律意见书和律师工作报告以及辅导报告的基本要求。见教材第四章第一节，P118。 回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（ ）的特点。A债券交易B期权

17、交易C近期交易D远期交易正确答案：DD回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和远期交易的特点。 在新股上网竞价发行方式下，投资人不仅按规定交付委托手续费，还要支付佣金、过户费和印花税 ( )正确答案：158.B在新股上网竞价发行方式下，投资人按规定交付委托手续费，不必支付佣金、过户费和印花税。22年证券从业真题下载8章 第5章 新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于( )A网上竞价方式B网上定价方式C网上竞价市值配售D网上定价市值配售正确答案：B答案为B网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有网上竞价发行的特征 关于发行费用，下列说法正确的是（ ）。A发行人支付给中介

18、机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保荐费用以及上网发行费用等B为本次发行而进行的财务咨询费用，应当由主承销商承担C在发行费用中不应包括其他费用D为本次发行而进行的财务咨询费用，应当由发行商承担正确答案：ABC为发行而进行的财务咨询费用应由发行公司承担，所以D选项错误。 代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（ ）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A50%B60%C70%D80%正确答案：C控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返

19、还已经认购的股东。 上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过（ ）派发各上市公司的股息红利业务。A交易清算系统B交易系统C各证券公司D各银行正确答案：A 证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现（ ）。A交易手段高效化B服务功能自动化C信息管理智能化D业务处理网络化正确答案：ABCD 证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合证券法规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。 （ ）正确答案： 上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销。 （ ）正确答案：A熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。见教材第七章第一节，P235。 欧洲美元债券属于

20、（ ）。A本国债券B外国债券C欧洲债券D武士债券正确答案：C 下列关于K线的说法正确的是（ ）。AK线是一条柱状的线条，由影线和实体组成B实体表示一日的最高价和最低价C上影线的上端顶点表示一日的开盘价，下影线的下端顶点表示一日的收盘价D收盘价高于开盘价时为阳线，收盘价低于开盘价时为阴线正确答案：AD实体表示一日的开盘价和收盘价。上影线的上端顶点表示一日的最高价，下影线的下端顶点表示一日的最低价。22年证券从业真题下载8章 第6章 对招股说明书中披露的风险因素，必须进行定量分析。（ ）正确答案：对招股说明书中披露的风险因素应作定量分析；无法进行定量分析的，应有针 对性地作出定性描述。 从概念上讲

21、，主权债务是一国对内的负债。 （ ）正确答案：B考点：掌握主权债务的概念。见教材第三章第一节，P90。 期货套利相对于单向投机而言，具有较高的交易风险，从而很难获得较为稳定的交易收入。 ( )正确答案：答案为B。期货套利相对于单向投机而言，具有相对较低的交易风险，同时又能取得较为稳定的交易收入，是一种比较稳健的交易方式。 回售条款相当于债券持有人同时拥有发行人出售的1张美式卖权。（ ）正确答案：可转换公司债券中的回售条款规定，如果股票价格连续若干个交易日收盘价低于某一回售启动价格(该回售启动价要低于转股价格)，债券持有人有权按一定金额回售给发行人，所以，回售条款相当于债券持有人同时拥有发行人出

22、售的1张美式卖权。 有关人的初步询价，说法正确的有（ ）。A发行人或其主承销商具有实际控制关系的可以参与网下配售B询价对象应该遵循独立、客观诚信的原则合理报价，不得压价或抬高报价C发行人与主承销商中止发行后重新启动发行工作的应当系那个中国证监会报告D主承销商的自营账户可以参与网上发行正确答案：BCDA项中与主承销商具有实际控制关系的询价对象不得参与网下配售。 关于赎回风险，下列说法正确的是（ ）。A可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性B债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险C债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险D发行者可能行使赎

23、回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制正确答案：ABD债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险。 以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是（ ）。A1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务B1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务C从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开D1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立E1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市正确答案：ABCE 在加速法计提折旧的会计政策下，其利润要

24、小于直线法计提折旧方法下的利润 ( )正确答案：138.B在加速折旧法的前几期，其计提的折旧要大于直线法，故利润要小些；在加速折旧法的后几期，计提的折旧变小，利润相对于直线法又要高些。 资产组合理论认为，证券组合承担的风险越大，则收益（ ）。A越高B越低C不变D两者无关系正确答案：A22年证券从业真题下载8章 第7章 债券质押式回购交易中的融券方也称为（ ）。A逆回购方B买入返售方C卖出回购方D资金融出方正确答案：ABDABD债券质押式回购交易中的融券方也称为逆回购方、买入返售方、资金融出方。 可转换公司债券的转换期是指()。A.可转债发行期间B.可转债转换为股份的结束日C.可转债转换为股份的

25、起始日D.可转债转换为股份的起始日至结束日的期间买教材，多看书下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。W

26、U82513511的知识店铺点击 (判断题)ETF不一定采用指数基金模式。（）错。LOF不一定采用指数基金模式基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检

27、和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库和答案下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-665759

28、57（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511 其他收入包括（ ）。A赎回费扣除基本手续费后的余额B手续费返还、ETF替代损益C基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项D管理人报酬正确答案：ABC 在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格

29、应符合（ ）。 A发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司 B发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上 C发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 D发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷正确答案：CD 第 124 题 MM理论只考虑负债带来的风险和额外费用，却忽略了负债同样带来的税收抵免收益。（）A正确B错误正确答案：MM理论只考虑负债带来的税收抵免收益，却忽略了负债同样带来的风险和额外费用。 董事的勤勉义务包括（ ）。A公平对待所有股东B向监事提供有关情况和资料C谨慎、认真

30、D定期报告并签署书面意见正确答案：ABCD了解董事的勤勉义务，题干中四个选项均符合要求。 关于OBOS的说法，错误的是（ ）。AOBOS指标是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对比和强弱B当0BOS的走势与指数背离时，是采取行动的信号大势可能反转C形态理论和切线理论中的理论也可用于0BOS曲线DOBOS比ADR计算复杂，通常是用ADR较多正确答案：D 内幕交易是指证券交易内幕信息的（ ）利用内幕信息从事证券交易活动。A知情人B非法获取内幕信息的人C证券监督管理机构工作人员D委托人正确答案：ABC熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P189。22年证

31、券从业真题下载8章 第8章 当公司筹集的资金超过一定限度时，原来的资本成本就会增加，追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本。 （ ）正确答案： 资本市场的基础是信息披露，监管的主要内容之一就是对信息披露的监管。（ ）正确答案：了解基金信息披露的含义与作用。见教材第九章第一节，P186。 行业形成的方式有（ ）。A分裂B分化C衍生D新生长正确答案：BCD 收入型组合要实现的目标是风险最小、收入稳定、股价增长较快。（ ）正确答案： 符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 A境内，境外 B境内，境内 C境

32、外，境外 D境外，境内正确答案：A考点：了解QDII基金和ETF的投资风险及其分析方法。见教材第二章第八节，P48。 货币市场工具通常是指到期日在13年的短期金融工具。( )正确答案： 投资组合内部收益率的计算需要满足的假定有（ ）。A基础利率不能随时间不断波动B现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资C投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期D投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期正确答案：BD 基金管理公司的收入主要来自以资本金规模为基础的管理费。（ ）正确答案： 投资公司可以在首次出资之后，剩余部分可在3年内募足。（ ）正确答案：投资公司可以在首次出资之后，剩余部分可在5年内募足。