21年证券从业考试真题及答案5章.docx

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1、21年证券从业考试真题及答案5章21年证券从业考试真题及答案5章 第1章 采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（ ），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。A创立大会B全体发起人大会C股东大会D监事会正确答案：B NASDAQ综合指数的基期指数为l00点。 （ ）正确答案：NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统指数，该指数是在1971年2月5日启用的，基准点为100点。 证券投资基金是一种短期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。（ ）正确答案：证券投资基金是一种长期投资工具。 创业投资基金的主要投资对象是股票、债券、证券投资基金等。

2、正确答案： 发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括特许经营权的取得、特许经营权的。期限、对发行人持续生产经营的影响等。 （ ）正确答案：发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括特许经营权的取得、特许经营权的期限、费用标准、对发行人持续生产经营的影响等。 上海证券交易所A股过户费为成交面额的01%，起点为1元。 （ ）正确答案： 采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略。（ ）正确答案：21年证券从业考试真题及答案5章 第2章 （ ）是金融工程的核心内容之一。 A公司金融 B金融工具交易 C融资与投资管理 D风险管理正确答案：D熟悉金融工程的定义、内容知识体系及其应用。

3、见教材第八章第一节，P375。 2022年12月30日，（ ）募集设立了上证50交易型开放式指数证券投资基金.A华夏基金管理公司B易方达基金管理公司C南方基金管理公司D博时基金管理公司正确答案：A答案为A上证50交易型开放式指数证券投资基金的管理人是华夏基金管理有限公司，基金托管人是中国工商银行股份有限公司。 利润率水平是行业兴衰的一个综合反映，一般都有“低一高一稳定一低一严重亏损”的过程。 （ ）正确答案：利润率水平是行业兴衰的一个综合反映，一般都有“低一高一稳定一低一严重亏损”的过程。 金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。（ ）正确答案： 建立健全预警补仓和强制平仓制度的要

4、求是（ ）。A证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况B当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物C当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓D证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕正确答案：ABCD项应为：证券公司应采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。 有的债券流动性很差，基金管理人可以连续少量买入以“制造”出较高的价格，从而提高基金的业绩，这就是价格操纵。 ( )正确答案： 封闭式基金投资于流通受限证券的锁

5、定期可超过封闭式基金的剩余存续期。（ ）正确答案：21年证券从业考试真题及答案5章 第3章 产业组织创新的直接效应包括（ ）。A实现规模经济、专业化分工与协作B提高产业集中度C促进技术进步与有效竞争D创造产业增长机会E以上都不对正确答案：ABCD选项是产业组织创新的间接影响。 生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异是全竞争型市场的特点。 （ ）正确答案：生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异是垄断竞争型。 当普通股市价波动幅度增大时，认股权证的价值将 （ ）。 A增大 B减少 C不变 D不确定正确答案：A 有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交

6、易所上市条件而不能上市的证券。正确答案： 卖出国债的实际收入为（ ）元。 A273668 B273768 C273838 D273938正确答案：C掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44、P45。 证券中介机构包括（ ）A. 证券经营机构 B.证券服务机构C. 证券交易机构 D.证券发行机构48. 对中国证监会对申请设立子公司的证券公司，申请子公司说法正确的有（ ）A. 要求最近1年净资本不低于20亿元B. 最近12个月风险控制指标持续符合要求C. 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平D.

7、 子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求正确答案：AB,BCD JSC证券公司某日自营与代理共买人10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A，价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需( )A付5000股股票BB收4万元C付15万元D收5000股股票A正确答案：ABD105. ABD该证券公司需收价款：12 +7 -15 =4（万元）；收股票A：10000 - 5000 = 5000（股）；付股票B: 5000股。21年证券从业考试真题及答案5章 第4章 单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得

8、超过该基金资产净值的（ ）。A5%B10%C15%D20%正确答案：D 记账式国债通过银行间债券市场向（ ）等发行。 A商业银行 B企业法人 C保险公司 D资格券商正确答案：ACD 以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是( )A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金正确答案：C 一般而言，进行套期保值操作要遵循的原则有（ ）。A买卖方向对应的原则B品种相同原则C数量相等原则D月份相同或相近原则正确答案：ABCD 根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。A10B20C30D40正确答案：B 当

9、前中国证券投资基金发展中应从（ ）等方面进一步加以完善。A制度机制B销售机制C管理机制D国际监管机制正确答案：ACD销售机制是基金公司要考虑的方面。 下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的有( )AA、B股除息交易的操作方法相同BA、B股除息交易的操作方法有别CB股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金股利DB股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利正确答案：AD21年证券从业考试真题及答案5章 第5章 证券市场监管的经济手段是指通过运用（ ）等经济手段对证券市场进行干预。A罚款B利率政策C公开市场业务D税收政策正确答案：BCD答案为BCD。证券市场监管的经济手段主要是通过利率政

10、策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等对市场进行干预。 以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为( )。A买人(S)B买人(B)C卖出(S)D卖出(B)正确答案：C债券回购交易申报中，融资方按“买入”(B)予以申报，融券方按“卖出”(S)予以申报。可以理解成在回购到期时的反向交易中，融资方处于买人债券的地位，而融券方处于卖出债券的地位。 4 证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有 ( ) 。A 要制定完善的风险防范制度B 要制定完善的内部控制制度C 要建立完善的结算参与人准入标准D 要建立完善的结算参与人风险评估体系正确答案：ABCD4 ABCD除

11、题中 ABCD 四项外，需采取的措施还包括： 要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 ； 要对结算数据和技术系统进行备份 ， 制定业务紧急应变程序和操作流程。 信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于选择的投资组合是（ ），以求得市场平均的收益水平。A收入和增长混合型B指数化型C收入型D货币市场型正确答案：B根据有效组合理论，特别是在强势有效市场中，任何专业投资者的边际市场价值为零，因此，信奉这一理论的投资者一般模拟某种市场指数进行投资，以求得市场平均收益水平。 权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。 （ ）正确答案：熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第

12、三节，P168。 依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（ ）。A1个月B2个月C3个月D4个月正确答案：C目前我国封闭式基金的募集期限一般是3个月。 保荐人应当自持续督导工作结束后()个工作日内向()报送“保荐总结报告书”。A、15，中国证监会，B、15，证券交易所C、1、5，中国证监会和证券交易所D、10，中国证监会和证券交易所下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3

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