22年证劵从业( 旧 )考试题目下载9卷.docx

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1、22年证劵从业( 旧 )考试题目下载9卷22年证劵从业( 旧 )考试题目下载9卷 第1卷市盈率越高，表明公司成长潜力越大。()答案：对解析：一般说来，市盈率越高，表明市场对公司的未来越看好。在市价确定的情况下，每股收益越高，市盈率越低，投资风险越小，反之亦然。在每股收益确定的情况下，市价越高，市盈率越高，风险越大，反之亦然。刑法关于公司犯罪的规定有()。A:虚报注册资本与虚假出资罪B:隐瞒重大事实罪C:行贿罪D:提供虚假财务会计报告罪答案：A,B,D解析：刑法第三节对妨害公司、企业管理秩序罪中并无关于公司犯罪的行贿罪。下列各项中，衡量公司行业竞争地位的主要指标包括（ ）。 A.产品的市场占有率

2、 B.公司的销售收人C.行业综合排序 D.公司的净利润答案：A,C解析：。行业地位分析的目的是找出公司在所处行业中的竞争地位。衡 量公司行业竞争地位的主要指标是行业综合排序和产品的市场占有率。承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定。 ()答案：A解析：。略股权融资不利于企业财务杠杆作用的发挥。 （）答案：对解析：本题考查股权融资的特点。一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续 双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（ ）。A. 10分钟 B. 30分钟 C. 60分钟 D. 1天答案：C解析：答案为C。一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做

3、市的特定 固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。ADL、ADR、OBOS技术分析指标只能用于研判证券市场整体趋势，而不能应用于个股。（）答案：对解析：大势型指标主要对整个证券市场的多空状况进行描述，它只能用于研判证券市场整体形势，而不能应用于个股。证券投资基金的定期报告包括（ ）。A.基金年度报告 B.基金半年报告C.基金季度报告 D.公开说明书答案：A,B,C解析：。基金的信息披露大致可分为募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露等三大类，其中基金年度报告、半年度报告、季度报告统称为基金定期报告。22年证劵从业( 旧 )考试题目下载9卷 第2卷证券组合管

4、理的第三步是()。A:构建证券投资组合B:投资组合的业绩评估C:投资组合的修正D:确定证券投资政策答案：A解析：构建证券投资组合是证券组合管理的第三步，主要是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。收购一般是指一个公司通过证券或现金交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行为。 （）答案：错解析：收购一般是指一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行为。下列反映资产总额周转速度的指标是()。A:存货周转率B:固定资产周转率C:总资产周转率D:股东权益周转率答案：C解析：反映资产总额周转速度的指标是总资产周转率。通过证券交易所的证券交易，

5、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )时，应当在该事实发生之日起( )日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。A:5%,2B:5%,3C:20%,3D:20%,5答案：B解析：通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。本题正确答案为B选项。上市公司发行新股的发行人和保荐机构报送发行申请文件的所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。()答案：对解析：上市公司发行新股的发行人和保荐机构

6、报送发行申请文件，所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。融资融券业务中，维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提职后维持担保比例不得低于200%。()正确错误答案：错解析：融资融券业务中，维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。下列各项属于董事职权的是（ ）。A:提议召开董事会B:出席董事会，并行使表决权C:报酬请求权D:签字权答案：B,C,D解析：董事的职权有：(1)出席董事会，并行使表决权；(2)报酬请求权：(3)签字权，此项权利同

7、时亦是义务，如在以公司名义颁发的有关文件如募股文件、公司设立登记文件等上签字：(4)公司章程规定的其他职权。提议召开董事会属于独立董事的特别职权。基准比较法在实际应用中存在的问题有()。A:基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化B:要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难C:基金经理常有与基准组合比赛的念头D:投资者更关心的是基金是否达到了其投资目的，如果仅关注基金在同组的相对比较，将会偏离绩效评价的根本目的答案：A,B,C解析：与分组比较法一样，基准比较法在实际应用中也存在一定的问题：一是在如何选取适合的指数上，投资者常常会无所适从，因为要从市场上已有的

8、指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难。二是基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化。如价值指数中的股票，可能会变为成长型的股票，如果不进行定期调整，该指数就不适宜再作为衡量价值基金表现的基准继续使用。同样，基金的风格也可能随时间的变化而变化。三是基金经理常有与基准组合比赛的念头。这方面主要存在两种做法：一种是通过持有不包括在基准中的资产，尽力在业绩上超过基准组合的表现；另一种做法是尽力模仿基准组合，而不思进取。四是公开的市场指数并不包含现金余额，但基金在大多数情况下不可能进行全额投资，这也会为比较增加困难。五是公开的市场指数并不包含交易成本，而基金在投资中必定会有交易成

9、本，也常常引起比较上的不公平。22年证劵从业( 旧 )考试题目下载9卷 第3卷发行人应披露的主要产品的原材料和能源及其供应情况包括()。A:主要原材料和能源的价格变动趋势B:主要原材料和能源占成本的比重C:报告期内各期向前10名供应商合计的采购额占当期采购总额的百分比D:向单个供应商的采购比例超过总额的60%或严重依赖少数供应商的，应披露其名称及采购比例；受同一实际控制人控制的供应商，应合并计算采购额答案：A,B解析：报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况，主要原材料和能源的价格变动趋势、主要原材料和能源占成本的比重；报告期内各期向前5名供应商合计的采购额占当期采购总额的百分比，如向单个供

10、应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖少数供应商的，应披露其名称及采购比例；受同一实际控制人控制的供应商，应合并计算采购额。本题正确答案为AB选项。在市场繁荣期，成功的择时能力表现为()应该较小。A:基金的现金比例B:持有的债券比例C:持有股票的比例D:有价证券的比例答案：A,B解析：在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该较小；在市场萧条期，基金的现金比例或持有的债券比例应较大。在首次公开发行招股说明书中，发行人应对披露的风险因素做定量分析或简略性地作出定性描述。()正确错误答案：错解析：发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财

11、务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。同时，针对自身的实际情况，充分、准确、具体地描述相关风险因素。对披露的风险因素应作定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述。有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的，应作“重大事项提示”。财政管理体制是指()。A:中央与地方之间资金管理权限和财力划分的一种根本制度B:地方各级政府之间资金管理权限和财力划分的一种根本制度C:国家与企事业单位之间资金管理权限和财力划分的一种根本制度D:企事业单位之间资金管理权限和财力划分的一种根本制度答案：A,B,C解析：财政管理体制是中央与地方、地方各级政府之间以及

12、国家与企事业单位之间资金管理权限和财力划分的一种根本制度，其主要功能是调节各地区、各部门之间的财力分配。1988年国际清算银行(BIS)制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的()。A:40%B:50%C:60%D:70%答案：B解析：1988年国际清算银行制定的巴塞尔协议规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。这一要求促使各国银行大力拓展表外业务，相继开发了既能增进收益、又不扩大资产规模的金融衍生工具，如期权、互换、远期利率协议等。故选B。在报价驱动系统

13、中，做市商的收入来源是()。A:投机收入B:手续费、佣金收入C:买卖证券的差价D:投资收入答案：C解析：在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。美国9 ? 11事件导致航空衰退现象，这种衰退属于（ ）。A.相对衰退 B.绝对衰退 C.偶然衰退 D.自然衰退答案：C解析：C。美国9.11事件导致航空衰退现象，这种衰退属于偶然衰退。行 业衰退可以分为自然衰

14、退和偶然衰退。自然衰退是一种自然状态下到来的衰退。偶然衰 退是指在偶然的外部因素作用下，提前或者延后发生的衰退。行业衰退还可以分为绝对 衰退和相对衰退。绝对衰退是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。相对衰退是指行业因结构性原因或者无形原因引起行业地位和功能 发生衰减的状况，而并不一定是行业实体发生了绝对的萎缩。例如电视业的崛起，导致了 电影业的相对衰退，公路业的发展也促使了铁路业的相对衰退等等。债券买断式回购与质押式回购业务的区别是()。A:质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方B:买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转

15、移，逆回购方只享有质权C:买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方D:质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权答案：C,D解析：买断式回购与前述质押式回购业务（亦称“封闭式回购”）的区别在于：在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方；而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。22年证劵从业( 旧 )考试题目下载9卷 第4卷我国对基金募集申请实行注册制。()答案：错解析：我国对基金募集申请实行核准制。证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通数据包括（）。A:转融通

16、成交数据B:转融通费率C:转融资余额D:转融券余额答案：A,B,C,D解析：证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（）。A:投资者通过证券交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购B:投资者通过证券交易所的各会员营业网点报盘认购的，所有认购委托一经确认不得撤销C:投资者在同一交易日内可以进行多次认购D:基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月答案：B,C解析：A项，投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额连行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位；D项，上市开放式基金（L

17、OF）基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种()的投资品种。A:高风险、高收益B:低风险、低收益C:基本没有风险D:风险相对适中、收益相对稳健答案：D解析：基金投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。开放式基金的非交易过户包括()。A:司法强制执行B:继承C:捐赠D:以上选项均不包括答案：A,B,C解析：开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构

18、认可的其他情况下的非交易过户。保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的( )等作出必要的承诺。A:成长性B:信息披露质量C:独立性D:持续经营能力答案：B,C,D解析：证券发行上市保荐业务管理办法规定，保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要对发行人进行辅导和尽职调查；要在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。基金会计报表附注的内容包括()。A:净值变动表B:重要会计政策的说明C:会计估计变更的说明D:报表重要项目的说明答案：B,C,D解析：净值变动表属于基金财务会计报表的内容，应排除A项。基金会计

19、报表附注的内容包括重要会计政策、会计估计、会计政策、会计估计变更以及差错更正的说明、报表重要项目的说明和关联方关系及其交易等内容。证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。（）答案：对解析：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。22年证劵从业( 旧 )考试题目下载9卷 第5卷下列有关LOF的表述，正

20、确的是（）。A:可以在场内外转托管B:都是指数基金C:只可以在场内申购、场外赎回D:可以在场内外申购、赎回答案：A,D解析：上市开放式基金(ListedOpen-endedFunds，LOF)是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金；LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。以投资期分析为基础，债券互换的类型有()。A:应急免疫B:

21、替代互换C:市场间利差互换D:税差激发互换答案：B,C,D解析：以投资期分析为基础，可以分别讨论不同类型的债券互换：替代互换、市场间利差互换以及税差激发互换。流动性溢价是远期利率和未来的预期即期利率之间的差额，债券期限越长，流动性溢价越小。 （）答案：错解析：答案为B。流动性溢价是远期利率和未来的预期即期利率之间的差额。债券期限越长，流动性溢价越大，体现了期限长的债券拥有较高的价格风险。如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。A:承销人B:投资人C:信用增级机构D:信用评级机构答案：D解析：在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信

22、用评级。下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是()。A:WMSB:MACDC:KDJD:RSI答案：B解析：趋势型指标包括MA（移动平均线）和MACD（指数平滑异同移动平均线）。承销商不得以提供透支、回扣等不正当手段诱使他人认购股票。 （ ）答案：对解析：在现有开放式基金销售过程中，商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群，但销售方式在一定程度上停留在被动销售的水平上。()答案：对解析：在我国，基金各当事人的权利义务在()中约定。A:基金份额上市交易公告书B:招募说明书C:基金合同D:基金托管协议答案：C解析：我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托

23、管人是基金合同的当事人。我国目前设立的基金均为契约型基金。契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律来规范。22年证劵从业( 旧 )考试题目下载9卷 第6卷( )假设认为，当前股票价格反映了全部信息的影响，全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，而且还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。A.强式有效市场 B.无效市场 C.半强式有效市场D.弱式有效市场答案：A解析：强式有效市场假设认为，当前股票价格反映了全部信息的影响，全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，而且还包括私人信息以及未公

24、幵的内幕信息等。这是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否定态度。现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的()以上，证券交易所要实行临时停市。A:5%B:10%C:15%D:20%答案：B解析：现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。公司治理结构是一种联系并规范股东、董事会、高级管理人员权利和义务，以及与此有关的聘选、监督等问题的制度框架。()答案：对解析：略。证券存管服务是（ ）为（ ）提供的。A:证

25、券交易所，证券公司B:证券登记结算机构，证券公司C:证券公司，投资者D:证券登记结算机构，投资者答案：B解析：存管指证券登记结算机构接受证券公司委托。积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该()，若前景良好则()。A:增加权重，增加权重B:增加权重，降低权重C:降低权重，降低权重D:降低权重，增加权重答案：D解析：所谓积极的股票风格管理，则是通过对不同类型股票的收益状况做出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。例如，预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重；如果某类股票前景不妙，那

26、么就降低它在投资组合中的权重。现金收购主要有以现金购买资产和以现金购买股票两种方式。()答案：对解析：现金收购主要有以现金购买资产和以现金购买股票两种方式。技术分析指标方法与其他技术分析法的最大区别是()。A:对数学计算的广泛运用B:对成交量的重视程度更高C:未充分重视图形的运用D:重视数形结合实际答案：B解析：技术指标法运用一定的数学公式，对原始数据进行处理，得出指标值，将指标绘成图表，从定量的角度对股市进行预测。上述原始数据包括开盘价、最高价、最低价、收盘价、成交量、成交金额。相比较而言，其他技术分析法过分重视价格，对成交量重视不够，这就丢失了一类重要的信息，分析结果的可信度将降低，而技术

27、指标法将成交量考虑进来，价量分析相互验证，这是它与其他技术指标法的最大区别。根据银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的()。A:企业总资产的40%B:企业净资产的40%C:企业总资产的30%D:企业净资产的30%答案：B解析：根据银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。本题正确答案为B选项。22年证劵从业( 旧 )考试题目下载9卷 第7卷发行人股票发行前，证监会审核员应要求（）对公司在通过发审会审核后是否发生重大事

28、项分别出具专业意见。A:发行人会计师B:保荐机构C:发行人住所地证监局D:发行人律师答案：A,B,D解析：公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（）备案。A:中国证券业协会B:证券交易所C:证券登记结算机构D:中国证监会答案：D解析：证券金融公司开展转融通业务，应当与证券公司签订转融通业务合同，约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项。证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。

29、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指()。A:债券交易期限B:债券发行期限C:利息偿还期限D:债券到期期限答案：D解析：债券到期期限是指债券从发行之日起到偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。营业成本被平均存货所除得到的比率是指（ ）。A.存货周转率 B.销售净利率C.资产负债比率 D.销售毛利率答案：A解析：存货周转率是营业成本被平均存货所除得到的比率，即存货的周转次数。下列说法错误的是()。A:只有将宏观经济的总量和结构的分析结合起来才能把握经济运行全貌B:对宏观经济的总量进行分析侧重于对总量指标速度的考察C:对宏观经济系统中的结构进行分析侧重于对某一时期内经

30、济指标的考察D:对宏观经济系统内不同时期经济结构变动的分析属于静态分析答案：D解析：对宏观经济系统内不同时期经济结构变动的分析属于比较静态分析。下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是（）。A:投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资B:每只基金都有一个基金合同C:证券投资基金是种间接投资工具D:证券投资基金通过发行基金份额方式募集答案：A,C,D解析：证券投资基金是一种间接投资工具，基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。证券投资基金通过发行基金份额的形式面向投资大众募集资金。并不是每只基金都有一个基金合同，系列基金又称为伞型基金，是指多个基金共用一个基金合同。在严格控制风险的前

31、提下，证券公司可利用客户交易结算资金，对客户进行资金融通活动。()正确错误答案：错解析：根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款等。下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的是（ ). A.期限在3年以上（含3年）B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本 C.所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保 险公司和外资独资保险公司D.中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息

32、披露 行为进行监督管理答案：B,C解析：。保险公司次级债期限在5年以上（含5年），所以A选项错误；中 国证监会依法对保险公司次级定期债务进行监督管理，所以D选项错误。22年证劵从业( 旧 )考试题目下载9卷 第8卷证券投资分析师自律组组织的职能主要有()。A:对会员进行职业道德、行为标准管理B:依法对证券市场的违法交易行为进行处罚C:对会员进行资格认证D:对会员单位证券投资分析师进行培训答案：A,C,D解析：证券分析师组织的功能主要有以下几项：为会员进行资格认证；对会员进行职业道德、行为标准管理；证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持

33、等。在询价增发、比例配售操作的流程中，T-2日进行的是()。A:网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款B:网下申购定金验资、确定发行价格C:刊登网下累计投标询价结果公告和网上发行公告D:增发网上申购日、原股东网上配售缴款日答案：B解析：T-3日，网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款。T-2日，网下申购定金验资、确定发行价格。T-1日，刊登网下累计投标询价结果公告和网上发行公告。T日，增发网上申购日、原股东网上配售缴款日。本题正确答案为B选项。固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。 （ ）答案：B解析：B。固定利率有价证券的价格受现行利

34、率和预期利率的影响，它们的 价格变化与利率变化一般呈现反比关系。中证流通指数的样本股包括()沪、深两市上市公司A股股票。A:已实施股权分置改革的B:股改前已实现全流通的C:新上市全流通的D:所有沪深300指数样本股中所含的答案：A,B,C解析：中证流通指数的样本股包括：已实施股权分置改革、股改前已经全流通以及新上市全流通的沪、深两市上市公司A股。与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在以下几个方面()。A:交易地点不同B:交易对象不同C:交易目的不同D:交易价格的含义不同答案：B,C,D解析：与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在以下几个方面：交易对象不同；交易目的不同；交易价格的含

35、义不同；交易方式不同；结算方式不同。2022年，证券从业人员资格管理办法颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。()答案：对解析：申请证券投资咨询业务的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。在融资融券业务中融资买入标的股票的流通股本应不少于（ ）或流通市值不低于5亿元。A. 5 000万股 B. 1亿股C. 2亿股 D. 3亿股答案：B解析：融资融券业务中融资买入标的股票的 流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。股东

36、大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起()日内，请求人民法院撤销。A:20B:30C:45D:60答案：D解析：股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。本题正确答案为D选项。22年证劵从业( 旧 )考试题目下载9卷 第9卷()是指目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。”A:事先预防策略B:管理层防卫策略C:金降落伞策略D:银

37、降落伞策略答案：C解析：金降落伞策略是指目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。”本题正确答案为C选项。假设上证A股指数上周上涨了 10%，本周下跌了 10%，下列说法正确的是（ )。 A.两周累计收益为0 B.两周累计上涨1%C.两周累计下跌1% D.两周累计收益率无法计算答案：C解析：。设上证A股指数上周初为1，则两周后上证指数=（1+10%）X1 一 10%) = 99%,所以两周累计下跌1%。证券交易所的组织形式有会员制和合作制两种形式。 （ ）答案：错解析：证券交易所的组织形式有会员制和公司

38、制两种。我国上海证券交易所和深 圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理亊会和专门委员会。基金临时信息披露主要指在()期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。A:首次募集信息披露B:基金存续C:基金赎回D:基金清算答案：B解析：略。发行人及其主承销商可以通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。 （）答案：对解析：本题考查首次公开发行股票询价与定价的相关规定。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（ ）并予以公告，相关当事人应按 照证券交易所的

39、要求提交书面报告。A.挂牌 B.摘牌 C.停牌 D.特别停牌答案：D解析：答案为D。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予 以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。关于证券经纪业务，下列说法不正确的是()。A:在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B:在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险C:证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务D:在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入答案：B解析：在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格变动风险。一个厌恶风险的理性投资者会选择所有可行组合中方差最小的组合。()答案：对解析：证券的风险通常由收益率的方差来衡量。一个厌恶风险的理性投资者，不会选择有效边界以外的点，他会选择有效边界的上边界和下边界的交汇点，这一点代表的组合在所有可行组合中方差最小。本题说法正确。