21年证券从业模拟冲刺试题集5篇.docx

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1、21年证券从业模拟冲刺试题集5篇21年证券从业模拟冲刺试题集5篇 第1篇 证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。 （ ）正确答案： 作为公司的员工，公司业务人员应该具有的素质包括( )A专业技术能力B对企业的忠诚度C团队合作精神D人际关系协调能力正确答案：ABC90. ABC作为公司的员工，公司业务人员应该具有如下的素质：专业技术能力、对企业的忠诚度、责任感、团队合作精神和创新能力等。 委托指令的内容有多项，以委托单为例，委托指令的基本要素包括（ ）。A证券账号B日期C品种和数量D价格E买卖方向正确答案：ABCDE 从理论上讲，资产净值增加，股价上涨；资产净

2、值减少，股价下跌。 （ ）正确答案：A考点：熟悉影响股票投资价值的内外部因素及其影响机制。见教材第二章第三节，P43。 根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后（ ）工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。A5B10C15D30正确答案：B 制定内部控制的全面性原则要求，内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。（ ）正确答案：熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P103。21年证券从业模拟冲刺试题集5篇 第2篇 股息的具体形式可以是（ ）。 A建业股息 B股票股息 C

3、财产股息 D负债股息正确答案：ABCD熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节，P253。 基金管理公司通常由（ ）发起设立，具有独立法人地位。A中国证监会B证券公司C信托投资公司D商业银行正确答案：BC 根据公司法司法解释（三）的规定，发起人已经办理了出资财产的权属变更手续但未交付给公司使用，公司可以认定在实际交付之前该发起人不享有相应的股东权利。( )正确答案：答案为A。对相关法律条款的考查。发起人已经办理了出资财产的权属变更手续但未交付给公司使用，公司可以认定在实际交付之前该发起人不享有相应的股东权利。 证券从业资格考试的制度是全国统一的吗？可以跨省报考吗？可以，可以下载我

4、的资料库的文件里2022的试题考试大纲科目地点时间有详细介绍 存券银行的职能有( )。（1分）A存券银行是ADR的发行人B在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户C存券银行负责ADR的保管和清算D存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务正确答案：ABD89. ABDC项，在ADR交易过程中，由中央存托公司负责ADR的保管和清算。 政府债券、金融债券和公司债券，是债券的（ ）分类。A付息方式B债券形态C发行额度D发行主体正确答案：D根据债券发行主体的不同，可以把债券分为政府债券、金融债券和公司债券。21年证券从业模拟冲刺试题集5篇 第3篇 基金管理人不可能操纵估值结果。

5、（ ）正确答案： QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。 ( )正确答案：150.A2022年6月18日，中国证监会颁布的合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。合格境内机构投资者( QDII)是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。 上市公司拟发行可转换债券，最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应在10%以上；属于

6、能源、原材料、基础设施类的公司可以略低，但是不得低于（ ）。A7%B5%C8%D6%正确答案：A 股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。（ ）正确答案：答案为B。股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的内在价值波动。 （ ）是测量市场因子每一个单位的不利变化可能引起投资组合的损失。A名义值法B敏感性法C波动性法DVaR法正确答案：B 关于基金的单位资产净值与基金单位价格的关系，下列说法正确的是（ ）。 A两者的变化是完全同方向的 B两者的变化是完全反方向的 C两者的数值是完全相等的 D有时两者的变化

7、是同方向的，有时会受到其他因素的影响是反方向的正确答案：D21年证券从业模拟冲刺试题集5篇 第4篇 第 116 题 董事会每年度至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。（）A正确B错误正确答案：董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。 （ ）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。A合法性原则B完整性原则C及时性原则D审慎性原则正确

8、答案：D 1 证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。 ( )正确答案：1 B 证券交易所的组织形式有会员制和公司制 ， 但不管是会员制还是公司制 ， 都具有严密的组织和规章制度。 公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于（ ）。A1亿元B3亿元C5亿元D7亿元正确答案：C公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通的务件要熟悉。 上市公司发行可转换公司债券的条件之一是最近3个会计年度实名董事(包括独董事)、监事候选人。（ ）正确答案： 风险溢价与承担的风险大小成（ ）。 A正比 B反比 C不相关 D线性正确答案：A掌握资本市场

9、线和证券市场线的定义、图形及其经济意义。见教材第十一章第三节，P276。21年证券从业模拟冲刺试题集5篇 第5篇 套利是期货投机的特殊方式，从而很难获得较为稳定的交易收入。 （ ）正确答案： 我国国债回购目前采用T+0回转交易和T+0交割、交收正确答案： 股份公司股东大会主要行使下列职权（ ）。A组织实施公司年度经营计划和投资方案B决定公司经营计划和投资方案C选举董事D审议批准董事会和监事会的报告正确答案：CDA选项为经理职权；B选项为董事会职权。 当市场处于均衡状态时，最优风险证券组合T就等于市场组合。 （ ）正确答案： 马柯威茨的证券组合选择发表于( )年A 1948B1950C1952D1955正确答案：C47C1952年，哈里马柯威茨发表了一篇题为证券组合选择的论文。这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。 基金管理公司内部控制包括( )。（1分）A内部控制机制B内部控制原则C内部控制制度D内部控制目的正确答案：AC104. AC基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度。