21年证劵从业( 新 )考试试题及答案9节.docx

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1、21年证劵从业( 新 )考试试题及答案9节21年证劵从业( 新 )考试试题及答案9节 第1节下列选项中，说法正确的有（ ）。虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款一律撤销公司登记或者吊销营业执照A.B.C.D.答案：A解析：违反公司法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%

2、以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。股票的市场价格总是围绕其()波动。A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.外在价值答案：A解析：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。交易所按照（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。从严到宽从少到多逐步扩大逐步细化A.B.C.D.答案：A解析：交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，从满足上述规定的证券范围内选

3、取和确定标的证券的名单，并向市场公布。下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（ ）。犯罪主体包括自然人和单位犯罪主体是法人犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为A.B.C.D.答案：D解析：犯罪主体为一般主体，包括自然人和单位，犯罪主观方面是故意，且以非法占有为目的，犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权，犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为。下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是（ ）。金融债券发行申请报告发行人近3年经审计的财务报告及审计报告承销协议金融债券发行办法A.B.C.D.答

4、案：D解析：考查政策性银行发行金融债券的条件。 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：金融债券发行申请报告；发行人近3年经审计的财务报告及审计报告；金融债券发行办法；承销协议；中国人民银行要求的其他文件。证券交易所实行（ ）原则，并对证券交易进行严格管理。公平公开有序公正透明A.B.C.D.答案：B解析：证券交易所实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理。证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。A.10B.15C.20D.30答案：C解析：本题考查风险控制指标

5、不符合规定标准的监管措施。证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。转融通专用证券账户转融通担保证券账户转融通证券交收账户转融通资金交收账户A.B.C.D.答案：A解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（

6、 ）万元或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元。A.100；50B.100；100C.300；50D.300；100答案：C解析：本题考查私募基金合格投资者的标准。私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人： （1）净资产不低于1 000万元的单位； （2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。21年证劵从业( 新 )考试试题及答案9节 第2节按照证券公司信息隔离墙制

7、度指引的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责答案：D解析：合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（ ）。合格境

8、外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出口头解释已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇入A.B.C.D.答案：D解析：合格境外机构投资者。合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出书面解释。私募基金子公司应当加人（ ），成为其会员，接受其的自律管理。A.中国注册会计师协会B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.深圳证券交易所答案：B解析：本题考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。私募基金子公司应当加入中

9、国证券业协会，成为协会会员，接受协会的自律管理。20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（ ）。货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能货币职能与金融监管日益紧密，相辅相成强调金融稳定职能，维护金融体系安全金融政策的制定A.B.C.D.答案：D解析：20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在包括：货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能；强调金融稳定职能，维护金融体系安全。基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（ ）。基金管理人基金托管人召集基金份额持

10、有人大会的基金份额持有人基金投资人A.B.C.D.答案：A解析：基金信息披露义务人。除答案所示外还包括法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。（ ）是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。A.发起设立B.简单设立C.同时设立D.复杂设立答案：D解析：募集设立又称“渐次设立”或“复杂设立”，是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。国务院金融稳定发展委员会的职责不包括（ ）。A.审议金融业改革发展重大规划B.统筹金融改革发展与监管，协调货币政策与金融监管相关事项C.研究非系统性金融风险防范处置和维护

11、金融稳定重大政策D.指导地方金融改革发展与监管，对金融管理部门和地方政府进行业务监督和履职问责答案：C解析：国务院金融稳定发展委员会的职责之一是分析研判国际国内金融形势，做好国际金融风险应对，研究系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策。选项C表述错误。由于债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（ ）。企业素质经营能力获利能力偿债能力A.B.C.D.答案：D解析：债券评级的主要内容，除了以上答案，还包括履约情况和发展前景，选D。金融债券的招投标发行通过( )债券发行系统进行。 A、中国人民银行B、中国债券登记结算有限责任公司C、中国银监会D

12、、证券交易所答案：A解析：金融债券的招投标发行通过中国人民银行债券发行系统进行。中国人民银行对招标过程进行现场监督。21年证劵从业( 新 )考试试题及答案9节 第3节企业债券融资同股票融资相比，在财务上具有许多优势，以下不正确的是（ ）。A.债券融资的税盾作用B.债券融资的财务杠杆作用C.债券融资的资本结构优化作用D.债券融资的资金量没有限制答案：D解析：企业债券融资同股票融资相比，在财务上具有许多优势：第一，债券融资的税盾作用。第二，债券融资的财务杠杆作用。第三，债券融资的资本结构优化作用。证券经纪业务包括（ ）。.通过证券交易所代理买卖证券业务.委托证券业协会代理买卖证券业务.证券从业人员

13、代理买卖证券业务.柜台代理买卖证券业务A：.B：.C：.D：.答案：D解析：证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。创新型货币政策工具主要包括（ ）。短期流动性调节工具常备借贷便利中期借贷便利长期借贷便利?A：B：C：D：答案：C解析：创新型货币政策工具主要包括短期流动性调节工具（SLO）、常备借贷便利（SLF）、抵押补充贷款（PSL）、中期借贷便利（MLF）以及临时流动性便利（TLF）等。下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（ ）。到期日融券方没有足够资金购回相应国债视为违约违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限如双方违约，双方缴

14、纳的履约金划归证券结算风险基金如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金A.B.C.D.答案：B解析：描述的是融资方；如单方违约（含无力履约和主动申报“不履约”两种情况），违约方的履约金归守约方所有。流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中，能够影响流动性强弱的有（ ）。金融机构的资产负债比例及构成客户的财务状况和信用二级市场的发育程度已建立的融资渠道A.、B.、C.、D.、答案：D解析：流动性强弱受多种因素的影响，如金融机构的资产负债比例及构成、客户的财务状况和信用、二级市场的发育程度、已建立的融资渠道等。证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（

15、 ）。管理制度内部隔离制度尽职调查制度询问制度A.B.C.D.答案：A解析：证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；应当建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。下列说法正确的是（ ） 。金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专

16、业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任A.B.C.D.答案：D解析：金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。资产管理产品可以再投资一层资产管理产品,但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品,从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该受托机

17、构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。公募资产管理产品的受托机构应当为金融机构,私募资产管理产品的受托机构可以为私募基金管理人。受托机构应当切实履行主动管理职责，不得进行转委托,不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准人标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任。证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资

18、格；证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；投资风险由公司承担； 证券投资顾问服务的内容和方式。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据证券投资顾问业务暂行规定第12条的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；证券投资顾问服务的内容和方式；投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；证券投资顾问不得代客户作出投资决策。中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方

19、式，为私募基金管理人办结登记手续。A.7B.10C.15D.20答案：D解析：中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。21年证劵从业( 新 )考试试题及答案9节 第4节下列属于证券投资基金业务的有（ ）。、基金募集；、社保基金管理；、基金营运服务；、QDII业务。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有（ ）。发行主体不同发行申报程序不同发行期限

20、不同发行持续时间不同A.B.C.D.答案：B解析：我国企业债券和公司债券的区别主要有以下几个方面：发行主体不同；发行制度和监管机构不同；募集资金用途不同；发行申报程序不同；发行期限不同；发行持续时间不同；发行定价方式不同；担保要求不同；发行市场不同。在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（ ）。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.行业估值水平答案：B解析：技术及其他因素的变化有可能终结某些行业的发展。证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施

21、不包括（ ）?A：限制分配红利B：停止批准新业务C：责令暂停部分业务D：停止批准增设.收购营业性分支机构答案：C解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：（1）停止批准新业务；（2）停止批准增设、收购营业性分支机构；（3）限制分配红利；（4）限制转让财产或在财产上设定其他权利。证券公司董事会每年至少召开（ ）次会议。A.1B.2C.3D.4答案：B解析：

22、证券公司董事会每年至少召开2次会议。不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（ ）为目的，参与国债期货交易。A.活跃证券市场B.套期保值C.利益输送D.增加流动性答案：B解析：2022年8月，中国证监会制定并发布证券公司参与股指期货、国债期货交易指引，规定证券公司以自有资金或受托管理资金参与股指期货、国债期货交易；不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的，参与国债期货交易。故本题选B。证券发行与承销管理办法属于（）层级。A:法律B:行政法规C:部门规章及规范性文件D:自律性规则答案：C解析：部门规章及规范性文件具体包括证券发行与承销管理办法首次公开发行股票并在

23、创业板上市管理暂行办法上市公司信息披露管理办法证券公司融资融券业务试点管理办法和证券市场禁入规定等。董事会中的职工代表的产生方式有( )。公司职工通过职工代表大会选举产生公司职工通过职工大会选举产生董事会任命股东大会任命A: . . B: . C: . D: . 答案：A解析：根据公司法第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。中华人民共和国

24、证券法证券发行上市保荐业务管理办法证券公司内部控制指引证券投资顾问业务暂行规定A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律，题中四项都正确。21年证劵从业( 新 )考试试题及答案9节 第5节证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（ ）。A.协助办理开户手续B.提供期货交易行情信息C.提供期货交易设施D.代理期货公司收取期货保证金答案：D解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供

25、期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。（ ）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。A.风险规避B.套利C.套期保值D.风险规划答案：C解析：考查套期保值概念。套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向

26、中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。按照国际货币基金组织金融稳健指标编制指南，全球金融体系的主要参与者包括（ ）。金融公司非金融公司住户政府、公共部门A.B.C.D.答案：C解析：全球金融体系的主要参与者有金融公司、非金融公司、住户、政府、公共部门。下列关于政府机构的说法中，错误的是（ ）。 A、政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控B、我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C、中央银行通过

27、买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D、政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡答案：D解析：从各国的具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海交易所规定的成交价格为（ ）。A.可实现成交价格的最低价格B.使未成交量最小的申报价格C.各个价格的平均价格D.行情显示的前收盘价格答案：B解析：集合竞价时，如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所规定的成交价格为使未成交量最小的申报价格。符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。向不特定

28、对象发行证券的向特定对象发行证券累计超过150人的法律、行政法规规定的其他发行行为向特定对象发行证券累计超过200人的A.B.C.D.答案：D解析：本题考查公开发行的定义。有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是（ ）。A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了2名工作人员为其办理手续，其中1名为见证人员D.李明目前只申请开立了1

29、个信用账户答案：A解析：证券账户的开立。网上开户的特殊要求：开户代理机构应通过其公司网站为投资者办理网上开户业务，不得利用第三方网站办理网上开户业务，选项A错误。经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，（ ）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国银行业协会答案：A解析：本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。21年证劵从业( 新 )考试试题及答案9节 第6节按照证券公司监督管理条例第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的

30、证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的()。A. 15%B. 10%C.3%D.5%答案：D解析：投资银行活期存款、一年期以内(含一年)的定期存款、中央银行票据、剩余期限在一年期以内(含一年)的国债、债券回购、货币型养老金产品，货币市场基金的比例合计不得低于养老基金资产净值的5货币市场基金的

31、特点有（ ）。、资本安全性高；、流动性弱；、购买限额低；、管理费用高。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金。货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低，有些还不收取赎回费用。可交换债券与可转换债券的相同之处有（ ）。发行主体换股期限票面利率换股比例A.B.C.D.答案：B解析：交换债券与可转换债券的相同之处体现为发行要素相似，也包括票面利率、期限、换股价格、换股比例、换股期限等。不同之处是发行主体不同。按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的

32、是（ ）。A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担答案：D解析：本题考查专项计划财产的相关规定。因处理专项计划务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。（2022年）中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（ ）。A.3个月到3年B

33、.3个月到6个月C.6个月到3年D.3个月到1年答案：A解析：中国人民银行从2022年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年。按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（ ）万元以上的，应予立案追诉。A.30B.50C.60D.100答案：A解析：背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；（3）

34、其他情节严重的情形。证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审查。委托人身份委托内容委托卖出的实际证券数量委托买入的实际证券数量A.B.C.D.答案：A解析：证券经纪商在收到客户委托后，应当对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起( )内主持召开公司创立大会。A.二十日B.三十日C.四十日D.五十日答案：B解析：根据公司法第89条的规定，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起三十日

35、内主持召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。21年证劵从业( 新 )考试试题及答案9节 第7节非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向（ ）报送申请材料。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所答案：C解析：本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是（ ）。A.该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意B.合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控C.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息D.合规

36、部门负责记录该研究员的跨墙情况答案：A解析：证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。故选项A说法错误。下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。已被机构聘用最近3年未受过刑事处罚未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的品行端正，具有良好的职业道德A.B.C.D.答案：C解析：根据证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用；（2）最近3年未受过刑事处罚；（3）不存在证券法第一百二十六条规定的情形；（4）未被中国证监会认定为证券

37、市场禁入者，或者已过禁入期的；（5）品行端正，具有良好的职业道德；证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险提供投资建议应具有合理依据不得参与媒体证券节目A.B.C.D.答案：A解析：应该为规范参与媒体证券节目。下列选项中，不属于基金管理人职责的是（ ）。A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报

38、告D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权答案：D解析：公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：（一）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；（二）办理基金备案手续；（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；（四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（六）编制中期和年度基金报告；（七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；（九）按照规定召集基金份额持有人大会；（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

39、（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。（ ）为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。A.董事会B.自营业务部门C.投资决策机构D.股东（大）会答案：B解析：自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（ ）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动答案：B解析：国际间接投资也就是国际证券投资，是指在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的

40、国际资本流动。关于证券自营业务，以下说法正确的有（）。取得证券监管部门的业务许可证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行问市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。证券自营活动有利于

41、活跃证券市场，维护交易的连续性。但是，由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为；加之证券市场的高收益性和高风险性特征，许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理。证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（ ）的罚款；对直接负责

42、的主管人员和其他直接负责人员处以（ ）的罚款。5%以上15%以下5%以上10%以下3万元以上10万元以下1万元以上10万元以下A.B.C.D.答案：D解析：根据公司法规定，公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以1万元以上10万元以下的罚款。21年证劵从业( 新 )考试试题及答案9节 第8节按照证券发行上市保荐业务管理办法规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（ ）条件。具备3年以上保荐相关业务经历

43、最近3年内在证券发行上市保荐业务管理办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效未负有数额较大到期未偿还的债务诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近5年内未受到中国证监会的行政处罚A.B.C.D.答案：C解析：按照证券发行上市保荐业务管理办法规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件：具备3年以上保荐相关业务经历最近3年内在证券发行上市保荐业务管理办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效未负有数额较大到期未偿还的债务诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年内

44、未受到中国证监会的行政处罚中国证券业协会规定的其他条件证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。 .具有证券经纪业务资格 .公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 .财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 .财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 A、. B、. C、. D、.答案：B解析：项说法错误，应为“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。证券公司向客户推介金融

45、产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。 .客户的身份 .客户的财产和收入状况 .客户的金融知识 .客户的投资目标 A、. B、. C、. D、.答案：C解析：证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。A: 责令改正B: 监管谈话C: 出具警示函D: 移送司法机关答案：D解析：根据证券发行与承销管理办法第37条的规定，发行人、证券公司

46、、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的。依法移送司法机关，追究其刑事责任。资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。证券公司注册地证券公司住所地资产管理分公司所在地客户作所在地 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：资产托管机构办理资产管理的资产托管业务的职责之一为监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。根据上市公司证券发行管理办法,上市公司存在下列（ ）情形的，不得公开发行证券。本次发行申请文件有虚