21年证劵从业( 新 )考试试题题库9章.docx

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1、21年证劵从业( 新 )考试试题题库9章21年证劵从业( 新 )考试试题题库9章 第1章下列关于证券公开发行的说法，正确的有（?）。公开发行证券，不得采用变相公开方式向不特定对象发行证券的，为公开发行向特定对象发行证券累计超过150人的，为公开发行未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券A.、B.、C.、D.、答案：C解析：项，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。项，向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行。下列说法，正确的是（）。资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和

2、管理的金融服务证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务A.B.C.D.答案：A解析：考点：考查资产管理业务的含义与分类。证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务三种，选项错误。集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，

3、通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务，选项错误。股权类产品的衍生工具不包括( )。A:股票期货B:股票指数期权C:金融互换D:股票期权答案：C解析：股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。下列选项中，属于股东会职权的有（ ）。决定公司的经营计划和投资方案选举和更换全部董事审议批准董事会的报告对发行公司债券作出决议A.B.C.D.答案：A解析：有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使职权。股东会行使下列法定职权：1.决定公司的经营方针和投资计划；2.选举和更换

4、非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；3.审议批准董事会的报告；4.审议批准监事会或者监事的报告；5.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；7.对公司增加或者减少注册资本作出决议；8.对发行公司债券作出决议；9.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；10.修改公司章程；11.公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的可以不召开股东会会议直接作出决定并由全体股东在决定文件上签名、盖章。期限在1年以上的资金的跨国流动是（ ）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际长期资金流动D.

5、保值性资金的流动答案：C解析：国际长期资金流动。国际长期资金流动，是指期限在1年以上的资金的跨国流动，包括国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式。21年证劵从业( 新 )考试试题题库9章 第2章下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有（ ）。发行主体不同发行申报程序不同发行期限不同发行持续时间不同A.B.C.D.答案：B解析：我国企业债券和公司债券的区别主要有以下几个方面：发行主体不同；发行制度和监管机构不同；募集资金用途不同；发行申报程序不同；发行期限不同；发行持续时间不同；发行定价方式不同；担保要求不同；发行市场不同。通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是( )。A.组建特设信

6、托机构，实现真实出售，达到破产隔离B.完善交易结构，进行信用增级C.资产证券化的信用评级D.重组现金流，构造证券化资产答案：D解析：通常来讲，资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：(1)重组现金流，构造证券化资产。(2)组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离。(3)完善交易结构，进行信用增级。(4)资产证券化的信用评级。(5)安排证券销售，向发起人支付。(6)挂牌上市交易及到期支付。证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产。证

7、券动产不动产股权A.B.C.D.答案：B解析：证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他证券、不动产、股权等资产。我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（ ）。合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出口头解释已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇入A.B.C.D.答案：D解析：合格境外

8、机构投资者。合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出书面解释。在市场资金量一定的条件下，利率提高，对股票需求（ ），股价（ ）。A.增加；上升B.减少；下降C.增加；下降D.减少；上升答案：B解析：在市场资金量一定的条件下，利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降21年证劵从业( 新 )考试试题题库9章 第3章下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是()。A.25人B.51人C.76人D.100人答案：A解析：根据公司法第二十四条规定，有限责任公司由50个以下股东出资设立。在资产证

9、券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（ ）和（ ）。A.银行的债权资产，企业的债权资产B.银行的股权资产，企业的股权资产C.银行的债权资产，企业的股权资产D.银行的股权资产，企业的债权资产答案：A解析：传统的证券化资产包括：银行的债权资产和企业的债权资产。所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（ ）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场答案：A解析：所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是资本市场。财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（ ）。接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查

10、，全面评估相关活动所涉及的风险。在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。A.B.C.D.答案：D解析：具体而言，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：第一，接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。第二，就上市公

11、司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。第三，对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。第四，在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。第五，接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织

12、和协调委托人及其他专业机构进行答复。第六，根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。第七，中国证监会要求的其他事项。经国务院批准，（）年在上海、浙江、广州、深圳开展地方政府自行发债试点。A.2022B.2022C.2022D.2022答案：B解析：经国务院批准，2022 年在上海、浙江、广州、深圳开展地方政府自行发债试点。21年证劵从业( 新 )考试试题题库9章 第4章某普通合伙企业在经营期间吸收甲入伙。甲入伙前，合伙企业对乙负债10万元。甲入伙后，该合伙企业继续亏损，甲遂要求退伙，获其他合伙人一致同意。在此期间，该合伙企业欠丙货款20万元。甲退伙后，合伙企业又向丁借款20万元

13、。后合伙企业解散，上述债务均未清偿。下列表述中，符合合伙企业法规定的有（）。A.对于合伙企业对乙的债务，甲应承担无限连带责任 B.对于合伙企业对丙的债务，甲应承担无限连带责任 C.对于合伙企业对丁的债务，甲应承担无限连带责任 D.对于合伙企业对乙、丁的债务，甲均不承担责任答案：A,B解析：根据规定，退伙人对基于其退伙前的原因发生的合伙企业债务，承担无限连带责任。本题中，合伙企业欠乙和丙的债务是在甲退伙之前发生的，甲应对这两项债务承担无限连带责任。除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。部门负责人内部核查机构负责人财务顾问主办

14、人项目协办人A.B.C.D.答案：D解析：财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名,并加盖财务顾问单位公章。公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日答案：C解析：公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司。金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金

15、融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低损失可能超过购买支出的金融产品不易理解的期限较长的A.B.C.D.答案：D解析：考点：金融产品代销机构的信息披露。向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产晶适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。无限售条件股份包括（ ）.境内上市外资股.国家持股.境外上市外资股.国有法人持股A：.B：.C：.D：.答案：B解析：无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体包括：人民币普通股，境

16、内上市外资股，境外上市外资股。21年证劵从业( 新 )考试试题题库9章 第5章下列说法正确的是（ ）。A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家答案：B解析：证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1

17、家。基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。中国证监会证券公司信托投资公司商业银行A.、B.、C.、D.、答案：B解析：中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。在证券经纪业务中，证券经纪商具有（ ）。A.权威性B.不可替代性C.可选择性D.中介性答案：D解析：证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同

18、时尽量使买卖双方按自己的意愿成交的媒介作用，因此证券经纪业务具有中介性的特点。（ ）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证答案：A解析：认股权证也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（ ）。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换

19、成发行公司普通股股票的选择权C.附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权D.附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利答案：D解析：附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。21年证劵从业( 新 )考试试题题库9章 第6章证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款没有违法

20、所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款A: . . B: . C: . . D: . .答案：B解析：证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的依照证券法第205条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。按照基金会管理条例规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括()。A.合法

21、B.安全C.谨慎D.高效答案：C解析：考查社会公益基金。按照基金会管理条例规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循合法、安全、高效的原则，确定投资风险控制机制。#信用风险是()的主要风险。A.债券B.股票C.衍生证券D.基金答案：A解析：考查信用风险的相关内容。债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同。债券的信用风险就是债券不能到期还本付息的风险。信用风险是债券的主要风险，因为债券是需要按时还本付息的。按照权证的内在价值不同，可将权证分为（ ）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证答案：D解析：考查权证的

22、分类。按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可分为认股权证和备兑权证。按照持有人权利的性质不同，权证分为认购权证和认股权证。按照权证的内在价值，可分为平价权证、价内权证和价外权证。按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。A.30%B.20%C.15%D.10%答案：C解析：证券金融公司开展转融通业务，应当

23、向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。21年证劵从业( 新 )考试试题题库9章 第7章股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（ ）情形的，可以收购。减少公司注册资本与持有本公司股份的其他公司合并将股份奖励给本公司职工股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份A.B.C.D.答案：D解析：股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）减少公司注册资本；（2）与持有本公司股份的其他公司合并；（3）将股份奖励给本公司职工；（4）股东因对股东大会作出的公司合

24、并决议持异议，要求公司收购其股份。发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A: 30B: 50C: 60D: 90答案：C解析：发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券并在规定期限内完成发行。托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（ ）个工作日内，向国家外汇管理局报告。A.5B.4C.3D.2答案：D解析：本题考查境外合格投资者托管人的职责。托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益2个工作日内，向国家外汇管理局报告。在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在（ ）手中。A.资金需求者

25、B.资金供应者C.金融中介机构D.政府答案：C解析：间接融资的特点包括：资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性（即可返还性）、融资的主动权主要掌握在金融机构手中。当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（ ）。标的为利率时，全场最高中标利率为当期（次）国债票面利率标的为利率时，全场最低中标利率为当期（次）国债票面利率标的为价格时，全场最高中标价格为当期（次）国债票面价格标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债票面价格A.B.C.D.答案：D解析：见财政部关于印发2022年记账式国债招标发行规则。正确，故选D。21年证劵从业( 新 )考试试题题

26、库9章 第8章下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是()。证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户A.B.C.D.答案：A解析：证券公司开展融资融券业务，证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，故错误。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户和客户信用交易

27、担保证券账户，故错误。下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额达到公司净资产的30%C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.违反证券法规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途答案：B解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（1)前一次公开发行的公司债券尚未募足；（2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态；（3)违反证券法规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途。公司公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的40%，因此选项B正确。

28、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。经济形势的变化宏观政策的调整账面价值的变化供求关系的变化A.B.C.D.答案：D解析：经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，引起内在价值的变化。证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A.1B.3C.4D.6答案：D解析：考查私募基金子公司设立要求。按照规定，证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关

29、要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。( )是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。A:零息债券B:附息债券C:双货币债券D:附认股权证债券答案：C解析：双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。21年证劵从业( 新 )考试试题题库9章 第9章信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括()。A. 责令整改B. 追究刑事责任C. 出具警示函D. 监管谈话答案：B解析：证券期货经营机构及其工作人员违反规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、

30、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。下列说法中错误的是（ ）。A.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责答案：B解析：投资决策机构是自营业务的最高管理机构，董事会是自营业务的最高决策机构。证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。按基础工具划分，金融期货主要有( )。、资产类期货；、外汇期货；、利率期货；、股权类期货。A.、B.、C.、D.、答案：C解析：按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。真实、合法的资金和账户明确授权业务隔离风险监控A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)报告制度。