证券从业考试题库精选6卷.docx

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1、证券从业考试题库精选6卷证券从业考试题库精选6卷 第1卷 有关于完全竞争型市场结构，下列说法不正确的是（ ）A生产者众多，各种生产资料可以完全流动；生产者可自由进入或退出这个市场B产品并非同质，存在一定的差别C没有一个企业能够影响产品的价格；企业永远是价格的接受者而不是价格的制定者D市场信息对买卖双方都是畅通的；生产者和消费者对市场情况非常了解正确答案：B55.B完全竞争型市场中产品不论是有形或无形的，都是同质的、无差别的。 资本项目一般分为（ ）。A有效资本和无效资本B固定资本和长期资本C本国资本和外国资本D长期资本和短期资本正确答案：D 以下关于网上认购基金的流程说法正确的是（ ）。AN日

2、发售结束后，中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算BN+1日在规定的交收截至时点，在满足当日交易所证券交易资金交手后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收。CN+2日12：00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所DN+3日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据。E，N+4日，中国结算上海分公司将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人将给资金划入预留银行收款账户。正确答案：ABDE 我国证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同

3、投资人的特定投资组合建议。( )正确答案： 根据规定，基金托管人在履行职责时应确保基金的份额净值按照（ ）规定的方法进行计算。 A有关法律法规 B基金合同 C集合资产管理合同 D托管协议正确答案：ABC了解QDII基金资产的估值0见教材第七章第二节，P167。证券从业考试题库精选6卷 第2卷 证券公司的自营业务必须以自己的名义进厅，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）正确答案：证券法第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资

4、金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用 在证券经纪业务中（ ）。 A证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入 B建立的经纪关系形成了实质上的委托关系 C仅能通过柜台代理买卖证券 D委托单的性质上不同于委托合同正确答案：A掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P282。 证券经纪业务特点是（ ）。 A业务对象的广泛性 B客户资料的保密性 C客户指令的权威性 D证券经纪商的中介性正确答案：ABCD熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P7273。 按照国际标准行业分类法，将社会经济活动分为门类、大类、中类和小类四级。正确答案： 关于股

5、份制改组的法律审查，下列说法正确的是（ ）。A律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重要合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵B律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见C律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内D鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致正确答案：ABC证券从业考试题库精选6卷 第3卷 基金管理公司不需要报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者，境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨淘服务。

6、（ ）正确答案：基金管理公司向合格境外机构投资者，境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务需要报经中国证监会审批。 风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。 （ ）正确答案： 机房的使用面积(不包括不问断电源放置面积)不得小于30平方米。 （ ）正确答案： 投资者选择的最优证券组合的风险投资部分所形成的证券组合的结构与切点证券组合T的结构相同，但不同偏好投资者的（ ）不同。 A风险投资金额占全部投资金额的比例 B风险投资金额 C无风险投资金额 D无风险投资金额与风险投资金额的比例正确答案：A考点：掌握资本市场线和证券市场线的定义、图

7、形及其经济意义。见教材第七章第三节，P344。 影响期货价格的主要因素是市场利率和时间价值 ( )正确答案：133.B影响期货价格的主要因素是持有现货的成本和时间价值。证券从业考试题库精选6卷 第4卷 投资者在办理ETF的申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的风险揭示书 ( )正确答案：157.B投资者在办理申购、赎回业务之前，需与具有代办基金份额申购与赎回业务资格的证券公司（上海证券交易所称一级交易商，深圳证券交易所称代办证券公司）签订相应的风险揭示书。 第 154 题 对于企业负债，一般规定偿还期在3年以上的借款为长期负债。（）A正确B错误正确答案：对于企业负债，一般规定偿还期在1年以

8、上的借款为长期负债。而不是3年以上。 相关关系按研究指标变量的多少，可以分为正相关和负相关。（ ）正确答案： 下列符合证券公司业务规则的有（ ）。 A经纪业务为客户买空卖空 B自营业务要求账户实名 C资产管理业务要求客户盈亏自负 D实行逐日盯市和强制平仓制度正确答案：BCD掌握证券公司监督管理条例、证券公司风险处置条例的主要内容。见教材第八章第一节，P330331。 夏普指数以( )作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。A方差B贝塔值C标准差D基点价格值正确答案：C17.C夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标，它以标准差作为基金风险的度量

9、，给出了基金份额标准差的超额收益率。证券从业考试题库精选6卷 第5卷 下表列示了对证券M的未来收益率状况的估计：收益率（） 20 30概率 12 12则证券M的期望收益率和标准差分别为( )。A.5，625B.6，25C.6，625D.5，25正确答案：D 有形席位属于一种场外报盘，它无须证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令 ( )正确答案：161.B有形席位采用场内报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话方式向其驻证券交易所交易大厅内的交易员转达买卖指令，交易员接到指令后，将指令内容输入证券交易所交易系统电脑主机

10、。题中描述的是无形席位。 特别会员可以申请终止会籍。()正确答案：特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、会员范围内通报批评、公开批评、取消会籍等。特别会员可以申请终止会籍。 通货是指我国的法定货币，它的国内购买力水平是以可比物价变动情况来衡量的，即使在有价格管制、价格基本由市场调节的情况下，通货变动与物价总水平也是同义语。( )正确答案：解 析：通货是指我国的法定货币，它的国内购买力水平是以可比物价变动情况来衡量的，一般在没有价格管制、价格基本由市场调节的情况下，通货变动与物价总水平也是同义语。通货变动包括通货膨胀和通货紧缩。

11、 下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有（ ）。 A证券交易所设置“债转股”申报代码和简称。申报方向为卖出，价格为1 000元，单位为手，1手为1 000元面额 B同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量 C转股申报，不得撤单 D可转换债券的买卖申报优先于转股申报正确答案：BCD熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P169。证券从业考试题库精选6卷 第6卷 证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。（ ）正确答案： 股份有限公司不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，可以解散。（ ）正确答案：略 基金进行利润分配会导致基金份额净值

12、（ ）。A上升B不变化C下降D影响不确定正确答案：CC基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降。 有关指数型消极投资策略，以下说法正确的是（ ）。A复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大B复制的投资组合波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致C创立指数基金的理论基础是有效市场学说基础上的随机漫步理论D核心思想是相信市场是有效的正确答案：ABCDABCD本题考查指数型消极投资策略。 套利定价理论认为（ ）。A市场均衡状态下。证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定B承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率C期望收益率跟因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数所反映D当市场上存在套利机会时，投资者会不断进行套利交易，直到套利机会消失为止正确答案：ABCD