证券从业试题8卷.docx

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1、证券从业试题8卷证券从业试题8卷 第1卷 买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是（ ）。 A为100份或其整数倍 B为1份或其整数倍 C基金单笔最大数量应当低于10万份 D基金单笔最大数量应当低于100万份正确答案：AD 基金托管人的职责主要体现在（ ）等方面。A基金资产保管B基金信息披露C基金资金清算D会计复核正确答案：ACD 契约型基金是依据（ ）之间所签署的基金合同设立。 A基金管理人 B基金托管人 C基金监管部门 D基金份额持有人正确答案：AB掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别。见教材第一章第三节，P8。 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及

2、代理业务手续费。正确答案： 资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。（ ）正确答案： 证券公司自营业务的最高决策机构是（ ）。 A董事会 B投资决策委员会 C自营业务部门 D投资决策机构正确答案：A证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 有效的证券选择仍有利于风险的分散，因此资产组合管理仍有其存在的价值。 （ ）正确答案：

3、衡量证券组合每单位系统风险所获得的风险补偿的指标是（ ）。A系数B特雷诺指数C夏普指数D詹森指数正确答案：B 第 91 题 关联关系是指公司（）与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。A控股股东B董事和监事C实际控制人D高级管理人员正确答案：ABCD本题考查关联关系的定义。证券从业试题8卷 第2卷 派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项义务。 基金的管理费一般可以从（ ）扣除。 A基金的股息 B利息收益 C基金投资发生的亏损 D基金资产正确答案：AB

4、D 证券的开盘价通过连续竞价方式产生。 （ ）正确答案：证券的开盘价通过集合竞价方式产生；不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。 中国证监会主要是通过审阅托管银行定期报送的报告以及对托管银行进行定期现场检查等方式，实现对托管银行的日常监管。（ ）正确答案：了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P223。 对公司所在的区位进行分析，包括( )。A.区位内的自然条件B.区位内的基础条件C.区位内的政府产业政策D.区位内的经济特色正确答案：ABCD 执行分析程序，确定重要性水平以及分析审计风险，属于审计的（ ）。 A审计回顾阶段 B计划阶段 C实施审计阶段 D审计完成阶段正确答案：B考点：熟

5、悉资产评估的含义和范围、资产评估的程序，会计报表审计。见教材第三章第二节，P95。 道一琼斯工业指数股票取自工业部门的（ ）家上市公司。A15B30C60D100正确答案：B道一琼斯分类法将大多数股票分为三类，工业、运输业和公用事业。其中，工业类股票取自工业部门30家公司，运输业类股票取自20家交通运输公司，公用事业直到1929年才被确认添加进来。 目前，结算参与人主要的担保方式是存放一定数量的证券交易备付金。（ ）正确答案： 增长型证券组合的投资目标（ ）。A追求股息和债息收入B追求未来价格变化带来的价差收益C追求资本利得D追求基本收益E追求股息收益、债息收益以及资本增值正确答案：BC证券从

6、业试题8卷 第3卷 资产负债率反映了债权人所提供的资本占全部资本的比例，也被称为“举债经营比率”，关于其包括的含义，下列说法不正确的是：（ ）。A从债权人的立场看，希望债务比例越低越好，公司偿债有保证，贷款不会有太大的风险B从股东的立场看，在全部资本利润率高于借款利息率时，负债比例越大越好；否则相反C从经营者的立场看，如果举债规模很大，超出债权人心理承受程度，则被认为是不保险的，公司就借不到钱D从经营者的立场看，为了保证公司安全运营，应尽量使负债比率越小越好正确答案：D从经营者的立场看，如果举债规模很大，超出债权人心理承受程度，则被认为是不保险的，公司借不到钱，如果公司不举债，或负债比例很小，

7、说明公司畏缩不前，对前途信心不足，利用债权人资本进行经营活动的能力差。借债比率越大，越是显得公司具有经营活力。公司应当审时度势，全面考虑，在利用资产负债率制定借入资本决策时，必须充分估计可能增加的风险和收益，在两者之间权衡利害得失，做出正确决策。 上市公司行业分类指引是借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制订而成的。 （ ）正确答案： 目前，我国证券经纪业务的特点是（ ）。A业务对象的广泛性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性E证券经纪的稳定性正确答案：ABCD 管理层对上市公司的营运前景关系重大，对管理层的分析内容主要有( )A主要高级管理人员的经

8、验B公司股东的结构C管理团队的稳定性D管理团队的合作与分工正确答案：ACD119. ACD管理层是具体负责公司日常经营的核心力量，对公司的营运前景关系重大，对管理层的分析包括主要高级管理人员经验、水平、性格等内容，以及管理团队稳定性、合作与分工等情况。 购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是浮动收益证券、普通股票等。（ ）正确答案：考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P260。 根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有（ ）。 A简单过滤器规则 B移动平均法 C上涨和下跌线理论 D相对强弱理

9、论正确答案：ABCD了解技术分析的基本理论。见教材第十三章第四节，P321。 允许卖空和不允许卖空的可行域之间的区别在于，前者是封闭的，后者是无限区域 ( )正确答案：151.B允许卖空的可行域要大，是无限区域；不允许卖空的可行域是个封闭的区域。 ( )方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出来的。A技术分析B基本分析C市场分析D学术分析正确答案：B28.B进行证券投资分析所采用的分析方法主要有三大类：基本分析主要根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论；技术分析主要根据证券市场自身变化规律得出结果；证券组合分析以多元化投资来有效降低非系统性风险为出发点，运用数量化分析

10、。 在证券投资技术分析形态理论中，头肩底是头肩项的倒转形态，是一个可靠的买进时机。（ ）2022年10月真题此题为判断题(对，错)。正确答案：略证券从业试题8卷 第4卷 在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注( )（1分）A公司的股权结构B公司本身的情况C影响投资者决策的因素D监管机构对基金营销的监管正确答案：BCD104. BCD在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注公司本身的情况、影响投资者决策的因素和监管机构对基金营销的监管。 从理论上说，关联交易属于中性交易。 （ ）正确答案： 关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是( )。A.从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净

11、资产减少，股价下跌B.在一般情况下，股利水平越高，殷价越高；股利水平越低，股价越低C.在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，殷价下降D.公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌正确答案：D答案为D。公司因业务发展需要增加资本额而发行新股的行为对不同公司股票价格的影响不尽相同。在产生相应效益前，增资可能使每股净资产下降，因而可能促使股价下跌。但对一些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增资意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。 （ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A总经理B董事会C风险控制委员会D投资

12、决策委员会正确答案：D 自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 （ ）正确答案：自营业务资金的出入不得个人名义进行。 基金经营活动所产生的利润是基金利润分配的基础，基金利润分配是基金投资者取得投资收益的唯一方式。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B基金利润分配是基金投资者取得投资收益的基本方式，另外基金投资者还可以通过低买高卖基金份额来取得投资收益。 所谓的小公司效应是指以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。 （ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 一切技术分析方法都是以价量关系为研究对象的。（ ）正确答案：市场行为最基本的表现是成交价和成

13、交量。技术分析是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为一二具，来解释预测未来的市场走势。 1982年，美国摩根斯坦利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。 ( )正确答案：137.B1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。证券从业试题8卷 第5卷 股票股息实际上是以股票的方式派发股息。 （ ）正确答案： 关于净经营收入理论，下列说法不正确的是( )。A该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的B企业增加债务融资时，股票融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高

14、的回报C企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险D融资总成本随融资结构的变化而变化正确答案：D14.D根据净经营收入理论，负债比例的高低不会影响融资总成本，即融资总成本不会随融资结构的变化而变化。 中国证监会在正式受理开业申请之日起60个工作日内做出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。（ ）正确答案：中国证监会在正式受理开业申请之日起6个月内做出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。 套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。 ( )正确答案： 针对基金绩效的长期衡量通常将考察期设定在（ ）年（含）以

15、上。A2B3C4D5正确答案：B短期衡量通常是对近3年表现的衡量；长期衡量则通常将考察期设定在3年（含）以上。 在实际经济活动中，债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收入，另一种是资本损益。 （ ）正确答案： 广义货币供应量，指M。加上单位在银行的定期存款和城乡居民个人在银行的各项储蓄存款以及证券公司的客户保证金。 （ ）正确答案：B考点：掌握货币供应量的三个层次。见教材第三章第一节，P81。 想四大国有商业银行定向发行的是（），答案应为“特别国债”。基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证

16、券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五

17、科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库和答案下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综

18、合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 上市公司公开发行新股的，其最近3年以现金方式累计分配的利润不应少于最近3年实现的年均可分配利润的15%。 （ ）正确答案：B掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节，P232。证券从业试题8卷 第6卷 会计政策是指( )。A.企业对其结果不确定的交易或事项以最近可利用的信息为基础所做的判断B.企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，也是指导企业进行会计核算

19、的基础C.可能导致企业发生损益的不确定状态或情形D.自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要调整或说明的事项正确答案：B答案为B。会计政策是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基础。 上市公司及其控股股东或实际控制人最近（ ）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A6个月B12个月C2年D3年正确答案：B 保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为( )；剩余年限在1年以上（含1年）2年以内的，折算比例为( )

20、。A60%;80%B70%；60%C80%;60%D80%；70%正确答案：C答案为C。根据保险公司偿付能力报告编报规则第6号：认可负债的相关规定，保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为80%；剩余年限在1年以上（含1年）2年以内的，折算比例为60%；剩余年限在2年以上（含2年） 3年以内的，折算比例为40%；剩余年限在3年以上（含3年）4年以内的，折算比例为 20%；剩余年限在4年以上（含4年）的，折算比例为零。 凭证证券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相应收入。正确答案： 下列不

21、属于证券交易所特征的是( )。A.有固定的交易场所和交易时间B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构C.交易对象限于合乎一定标准的上市证券D.通过议价方式决定交易价格正确答案：D答案为D。证券交易所通过公开竞价的方式决定交易价格。 我国基金法规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定（ ）。A提前终止基金合同B基金扩募或者延长基金合同期限C转换基金运作方式D提高基金管理人、基金托管人的报酬标准正确答案：ABCD 发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除( )情形外，不得抽回资本。A未按期募足股份B发起人未按期召开创立大会C公司章程未经创立大会通过D创立大会决议不设立公司正

22、确答案：ABD89. ABD以募集方式设立股份公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司的情形外，不得抽回资本。 未转换的可转换公司债券数量少于（ ）万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。A2000B3000C5000D1000正确答案：B （ ）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A附有出售选择权条款的债券B附有可转换条款的债券C附有交换条款的债

23、券D附有赎回选择权条款的债券正确答案：C证券从业试题8卷 第7卷 目前，我国开展回购交易业务的场所有（ ）。A商业银行B上海证券交易所C深圳证券交易所D地方证券交易所E全国银行间市场正确答案：BCE 投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应持人民币普通股票账户或证券投资基金账户。 （ ）正确答案： 招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后（ ）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（ ）个月。A3；1B6；1C3；6D6；3正确答案：B 面值为100元，票面利率为9%，期限为3年的某债券，于2022年12月31日发行，2022年9月30日将其卖出，已知债

24、券每3个月付息一次，则卖出者卖出价格为（ ）元。A98.27B97.13C98.32D97.95正确答案：B附息债券是分期支付利息，对卖出者而言，卖出价格的近似计算公式为：附息债券的转让价格=购买价(1+持有期间收益率持有年限)-年利息收入持有年限，上述债券的卖出价格为98(1+8%0.75)-1009%0.75=97.13元。 下列（ ）因素对封闭式基金交易价格有影响。A基金名称B基金份额持有人的数量和构成C基金资产净值变动D市场供求关系正确答案：CD 我国在20世纪50年代发行的国债有（）。A人民胜利折实公债B电子式储蓄国债C财政证券D国家经济建设公债点击点击?下载全免费，在WU82513

25、511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：点击考前密押题下载地址点击五科精华内容汇总下载地址点击都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 不以公司任何资产作担保而发行的债券是( )。A信用公司债B保证公司债C不动产抵押公司债D信托公司债正确答案：A26.A信用公司债

26、是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券。 个人收入、企业工资支出、主要生产资料价格都属于宏观经济的同步性指标。（ ）正确答案：主要生产资料价格属于宏观经济的先行性指标。 外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资的，这两种方式在战略投资的程序上相同。 （ ）正确答案：证券从业试题8卷 第8卷 ）年中央政府恢复发行国债。 A1981 B1982 C1983 D1984正确答案：A熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节，P89。 资产配置的买人并持有策略的特征包括（ ）。A在市场变动时，不采取行动B支付模式为直线C在熊市

27、时较为有利D对市场流动性要求较小正确答案：ABD本题是对资产配置主要类型之一买入并持有策略特征的考查。就收益情况与有利的市场而言，买入并持有策略在各种资产配置策略中处于中间地位。因此C项说法不正确。 下列叙述错误的是（ ）。A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税C对法人机构征收印花税D对企业投资者买卖基金，单位获得的差价收入，不征收企业所得税正确答案：BCD 募集设立股份公司章程草案须经出席创立大会认股人所持表决权（ ）通过。A1/2以上B2/3以上C3/4以上D全部正确答案：A 不得办理跨系统转托管的LOF份额包括( )。A处于封闭期内的LOF

28、份额B处于冻结状态的LOF份额C处于募集期内的LOF份额D.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额正确答案：ABCD答案为ABCD。处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管：(1)处于募集期内或封闭期内的LOF份额；(2)分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额；(3)处于质押、冻结状态的LOF份额。 股票基金是指以股票为主要投资对象的证券投资基金，股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。 （ ）正确答案： 第 138 题 资产评估根据评估范围的不同，可以分为单项资产评估和整体资产评估。（）A正确B错误正确答案：资产评估根据评估范围的不同，可以分为单项资产评估、部分资产评估和整体资产评估。 为了规范境内上市公司所属企业到境外上市，中国证监会于2022年7月21日发布了关于规范境内上市公司所属企业到境夕b t-_市有关问题的通知（证监发202267号），专门就境内上市公司所属企业到境外上市作了具体规定。 （ ）正确答案： 封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变。 （ ）正确答案：