证劵从业( 新 )考试答案6篇.docx

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1、证劵从业( 新 )考试答案6篇证劵从业( 新 )考试答案6篇 第1篇超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（ ）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：A解析：本题考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分5%以下的罚款。关于外国债券的特点，以下说法正确的有（ ）。债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家新型的国际债券在美国发行的外国债券称为扬基债券在日本发行的外国债券称为武士债

2、券A.、B.、C.、D.、答案：C解析：外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。1918年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。A:上海证券交易所B:北平证券交易所C:青岛市物品证券交易所D:天津市企业交易所答案：B解析： 略。公司为（）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。股东控股股东实际控制人董事、监事或高级管理人员A.

3、、B.、C.、D.、答案：D解析：根据公司法第十六条，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。#证券公司出现重大风险，但具备下列()条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。财务信息真实、完整省级人民政府或者有关方面予以支持整改措施具体，有可行的重组计划人员变动A.B.C.D.答案：B解析：参考证券公司风险处置条例第十二条规定。按照期货交易管理条例规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。102050100A.B.C.D.答案：C

4、解析：期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。证券期货投资者适当性管理办法构建了一整套适当性管理的制度框架，从（ ）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。投资者分类产品分级强化经营机构适当性义务突出违规行为惩戒A.B.C.D.答案：D解析：我国投资者适当性

5、管理的相关制度。(2022年)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司答案：B解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。证劵从业( 新 )考试答案6篇 第2篇关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（ ）。A.从业人员不能收受他人赠送的股票B.从业人员可以直接持有、买卖股票C.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票D.从业人员可以以化名持有、买卖股票A答案：A解析：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票

6、交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前述所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。未经记名股东转让和经股份公司过户的股票持有者（ ）股东资格。A.在一定条件下具有B.具有C.不具有D.以上都不对答案：C解析：对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人，才能行使股东权。未经记名股东转让和经股份公司过户的股票持有者不具有股东资格。信息披露制度是中华人民共和国证券法中（ ）的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则答案：A解析：公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市

7、场信息的公开化。信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者；要保障市场的透明度，除了证券发行人需要对影响证券价格的公司情况作出公开的详细说明外，监管者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等。发生异常情况的，交易各方可以按业务协议中约定的（ ）等方式来处理。提前购回延期购回终止购回交易所认可的其他约定方式A.B.C.D.答案：C解析：发生异常情况的，交易各方可以按业务协议中约定的提前购回、延期购回、终止购回及交易所认可的其他约定方式等处理。下列行为中，属于内幕交易的是（ ）。知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄

8、露该信息的行为知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易A.B.C.D.答案：A解析：内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：（1）知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。（2）非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。（3）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。（4）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。结算所实行的结算制度被称为（ ）。A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度C.逐时盯市制度D.含负债的每日结算制度答案：B解析：结算所实行无

9、负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘的规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。（）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率。A.地方政府债券B.金融债券C.企业债券D.中央政府债券答案：D解析：由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（ ）。行业或产业竞争结构抗外部冲击的能力经济周期循

10、环行业估值水平A.B.C.D.答案：C解析：常见的行业因素包括：（1）行业或产业竞争结构。（2）行业可持续性。（3）抗外部冲击的能力。（4）监管及税收待遇政府关系。（5）劳资关系。（6）财务与融资问题。（7）行业估值水平。证劵从业( 新 )考试答案6篇 第3篇下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有().保荐代表人应当维护发行人的合法利益.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则.保荐代表人应当满足发行人的所有要求A.、B.、C.、D.、答案：B解析：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业

11、谨慎，保持和提高专业胜任能力。保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。中央银行控制货币供应量的最重要手段是（ ）。A.存款准备金B.法定存款准备金C.超额存款准备金D.货币发行量；答案：B解析：法定存款准备金率是以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，它是中央银行控制货币供应量的最重要手段。中国证监会制定了统

12、一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（ ）个月过渡期以达到法规要求。A.36B.24C.18D.12答案：B解析：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构24个月过渡期以达到法规要求。发行人和主承销商应当对战略投资者配售资格进行核查。战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月,持有期自本次

13、公开发行的股票上市之日起计算。A.3B.6C.9D.12答案：D解析：战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括()。代理委托人从事证券投资与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议A.B.C.D.答案：D解析：投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司

14、股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合( )条件。在交易所上市交易满3个月股票发行公司已完成股权分置改革股票交易未被交易所实行特别处理股东人数不少于1000人A: . . . B: . . . C: . D: . . 答案：A解析：客户融资买人、融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的、符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。故选项错误。金融期权的主要风险指标Theta=（ ）。A.期权价值变化/到

15、期时间变化B.到期时间变化/期权价值变化C.期权价值变化/波动率的变化D.波动率的变化/期权价值变化答案：A解析：金融期权的主要风险指标。Theta值指到期时间变化对期权价值的影响程度。Theta=期权价值变化/到期时间变化。证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。集合资产管理合同；集合资产管理计划说明书；专项资产管理计划； 资产托管证明。A.、B.C.D.、答案：B解析：证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业

16、场所。证劵从业( 新 )考试答案6篇 第4篇按照证券发行上市保荐业务管理办法规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（ ）条件。具备3年以上保荐相关业务经历最近3年内在证券发行上市保荐业务管理办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效未负有数额较大到期未偿还的债务诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近5年内未受到中国证监会的行政处罚A.B.C.D.答案：C解析：考查个人申请保荐代表人资格应具备的条件。按照证券发行上市保荐业务管理办法规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件： 具备3年以上保荐相关业务经历最近3年内在证券发行上

17、市保荐业务管理办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效未负有数额较大到期未偿还的债务诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年内未受到中国证监会的行政处罚中国证券业协会规定的其他条件中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.30C.45D.60答案：C解析：中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（ ）。A.商品证券B.货

18、币证券C.资本证券D.商业证券答案：C解析：有价证券有广义与狭义两种。狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定A.15B.30C.45D.60答案：C解析：本题考查保荐代表人的资格管理规定。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。期货交易所不能从事的业务有( )。信托投资股票投资国债投资自用不动产投资A: . . B: . . C: . D: . . . 答案：B解析：根据期

19、货交易管理条例第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定。建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保；按照章程和交易规则对会员进行监督管理；国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（ ）

20、家。A.5B.10C.20D.30答案：C解析：公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。.交易主体不同.交易方式不同.交易目的不同.结算方式不同A:、B:、. C:、. D:、.答案：C解析：金融期货交易与金融现货交易的区别具体表现在以下几个方面：（1）交易对象不同。（2）交易目的不同。（3）交易价格的含义不同。（4）交易方式不同。（5）结算方式不同。（ ）年，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990答案：C解析：1987年，我国第一家专业性证券公司一深圳特区证券公司成立。

21、证劵从业( 新 )考试答案6篇 第5篇下列说法，错误的是（ ）A.出具财务顾问报告.估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信.勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话.出具警示函.责令公开说明等监管措施B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据公司法予以处罚C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据证券法予以处罚D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分答案：B解析：选项B可依据证券法予以处罚。（2022年）既是基

22、金的当事人，又是基金的主要服务机构的是（ ）。A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构答案：C解析：基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外，基金市场上还有许多面向基金提供各类服务的其他服务机构。这些机构主要包括基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金估值核算机构、基金投资顾问机构、基金评价机构、律师事务所、会计师事务所、信息技术系统服务机构等。从事基金服务业务的机构，应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案。基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（ ）申请注册

23、。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金行业自律组织答案：C解析：基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。基金募集申请需要提交的主要文件包括（ ）。1、申请募集基金的申请报告2、基金合同草案3、招募说明书4、法律意见书A.1、2、3B.1、2、4C.2、3、4D.1、2、3、4答案：B解析：考查基金募集申请所需要的文件，注意招募说明书草案即可。 基金管理人进行基金的募集，必须根据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明

24、书草案、法律意见书等。基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C解析：对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。按照证券公司内部控制指引的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（ ）。A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承

25、诺不高于国债收益率的保底条款D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作答案：C解析：本题考查证券公司受托投资管理业务内部控制的有关规定。受托投资管理合同中不得有承诺收益条款。我国企业债券的发行期限一般为()年，以()年为主。A.13；3B.310；5C.320；10D.1020；10答案：C解析：考查我国企业债券的发行期限。企业债券的发行期限一般为320年，以10年为主；公司债券的发行期限一般为310年，以5年为主。证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务推广协议签订服务提供注册登记A.B.C.D

26、.答案：A解析：对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。证劵从业( 新 )考试答案6篇 第6篇下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（ ）。股票获准在证券交易所交易的日期持有公司股份最多的前10名股东的名单公司的实际控制人董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。A.B.C.D.答案：C解析：股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。除上述上市的有关文件之外，公司还应当公告下列事项：（1）股票获准在证

27、券交易所交易的日期；（2）持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；（3）公司的实际控制人；（4）董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。#货币市场基金的特点有（ ）。、资本安全性高；、流动性弱；、购买限额低；、管理费用高。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金。货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低，有些还不收取赎回费用。证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。A.证券行业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券信用公司答案：C解析：证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会

28、批准。按照证券投资基金法的要求，公开募集基金的基金管理人在收到准予基金注册文件的六个月后才开始募集基金的，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报_，发生实质变化的，应当向_。（）A基金行业协会备案；基金行业协会重新提交注册申请B证券行业协会备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请C基金行业协会备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请D国务院证券监督管理机构备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请答案：D解析：根据证券投资基金法第五十七条，基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；

29、发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。#金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（ ）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性答案：A解析：本题主要考查金融市场的功能之一：金融市场的首要功能是资金融通。金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成。下列说法中，正确的是（ ）。A.我国对证券经济业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C.证券经纪业务的营

30、销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D.在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程答案：C解析：按照证券法证券公司监督管理条例以及证券经纪人管理暂行规定的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，A选项错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，B选项错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，D选项错误。下列属于委托指令的具体形式的有（ ）。柜台委托网上委托电话委托热键委托A.B.C.D.答案：D

31、解析：客户向证券公司下达委托指令的方式由双方约定，其中客户委托指令的下达方式包括柜台委托、自助委托以及证券公司认可的其他合法委托方式，自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等。机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（ ）。有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进间接融资有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展A.B.C.D.答案：C解析：有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进间接融资不属于发展机构投资者有助于促进直接融资。