证劵从业( 新 )考试题目下载6篇.docx

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1、证劵从业( 新 )考试题目下载6篇证劵从业( 新 )考试题目下载6篇 第1篇中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（ ）处罚处分机构或个人名称处罚处分时间会员对本单位从业人员做出的处罚处分文号A.B.C.D.答案：D解析：处罚处分信息中不包括会员对本单位从业人员做出的处罚处分。国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备

2、予以封存查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户A.B.C.D.答案：A解析：检查的对象不包括为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户。我国政策性银行不包括（ ）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行答案：D解析：中国人民银行不属于政策性银行，是“银行的银行”。下列有关上市公司收购的说法，错误的是（ ）。A.收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后，收购人应当在3日内将收购

3、情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式D.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让答案：B解析：收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。选项B错误。债券按利率是否固定分类，可以分为（ ）。A.公募债和私募债B.固定利率债券.浮动利率债券和可调利率债券C.利率债和信用债D.短期债券.中期债券和长期债券答案：B解析：债券种类很多，依据不同的标准有不同分类。按利率是否固定，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债

4、券；按发行方式，债券可以分为公募债和私募债；按信用状况，债券可以分为利率债和信用债；按期限长短，债券可以分为短期债券、中期债券和长期债券。根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有下列行为（ ）替客户办理账户开立、注销、转移与客户约定分享投资收益向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A.B.C.D.答案：D解析：属于根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有的行为，向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。恒生指数于1985年推出的分类指数不包括（ ）。A.金融B.地产C.公用事业D.

5、制造业答案：D解析：恒生指数于1985年推出的分类指数为金融、地产、公用事业和工商业。证劵从业( 新 )考试题目下载6篇 第2篇开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。存续期限不同规模可变性不同可赎回性不同市场主体不同A.B.C.D.答案：C解析：开放式基金与封闭式基金的主要区别有：(1)存续期限不同。(2)规模可变性不同。(3)可赎回性不同。(4)交易价格计算标准不同。(5)投资策略不同。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元答案：C解析：证券公司经营证券承销与保荐、

6、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元进一步明确了金融业分业经营原则的是（ ）。A.1993年，全面整顿金融秩序B.2022年，中国银行业监管委员会成立-C.1998年颁布证券法D.“分业经营、分业监管”的金融体系的确立答案：C解析：1998年颁布了证券法，进一步明确了金融业分业经营原则。选项B的时间标志着选项D，两者在进一步明确了金融业分业经营原则之后，所以不选。交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（ ）交易模式，跨系统实行（ ）交易模式。A.T+0T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1答案：D解析

7、：交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，但本系统内债券实行T+0交易模式，跨系统实行T+1交易模式，即当日通过竞价系统买入的债券，可于当日通过该系统卖出，但要于次一交易日才能通过固定收益综合电子平台卖出。资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（ ）。A.不可逆性B.差异性C.直接性D.分散性答案：C解析：直接融资的特点包括直接性、分散性、融资的信誉有较大的差异性、部分融资方式具有不可逆性、融资者有相对较强的自主性。下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院

8、强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿答案：B解析：根据合伙企业法第三十八、三十九、四十、四十二条的规定，合伙企业对其债务，应先以全部财产进行清偿。合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任。合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿，选项AC正确；合伙人自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取

9、的收益用于清偿；债权人也可以依法请求人民法院强制执行合伙人的财产份额。人民法院强制执行合伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人，其他合伙人有优先购买权，选项D正确。选项B错误，下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ）。被实行特别处理和被暂停上市的A股 基金债券 央行票据A.、B.、C.、D.、答案：B解析：上海证券交易所融资融券可冲抵保证金证券的有：(1)A股：上证180指数成分股、非上证180指数成分股、被实行特别处理和被暂停上市的A股；(2)基金：交易所交易型开放式指数基金、其他上市基金；(3)债券：国债、其他上市债券；(4)权证。证劵从业( 新 )考试题目下载6篇

10、第3篇反映某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化打击时业绩稳定性的指标是（ ）。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系答案：C解析：行业分析因素中的抗外部冲击的能力。证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。买卖数量出价方式证券名称价格幅度A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真

11、实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。 A、100 B、150 C、200 D、300答案：C解析：中华人民共和国证券投资基金法第八十八条第一款规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。中国银行保险监督管理委员会成立时间（ ）。A.2022 年B.2022 年C.2022 年D.2022 年答案：D解析：2022年3月17日十三届全国人大一次会议通过了国务院机构改革方案决定了组建中国银行保险监督管理委员会。下列不属于证券法规定的证券交易内容的是( )。A

12、.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B.要约收购的条件及收购要约的内容C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D.信息披露的一般原则规定及要求答案：B解析：证券法关于证券交易的主要内容除A、C、D项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定；中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定；操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性

13、规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于证券法对上市公司收购的规定。2022年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2022年12月31日。如市场净价报价为97元，按30/180计算，实际支付价格为（ ）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05答案：C解析：债券利息的计算。30/180即每半年付息1次，按每月30天计算。累计天数（算头不算尾）=30天（1月）+30天（2月）+5天（3月）=65天。累计利息=100x5%2x65/180=0.90。实际支付价格=97+0.90=97.90（元）。除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须

14、满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）的条件。A.6B.5C.4D.3答案：A解析：除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足以下条件：1、最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据；2、本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40；3、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。证劵从业( 新 )考试题目下载6篇 第4篇证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系向客户解释期货交易的方式、流程及风险向客户作获利保证、共担风险等承诺

15、不得向客户虚假宣传、误导客户A.B.C.D.答案：B解析：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得向客户虚假宣传、误导客户。按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。货币市场和资本市场现货市场、期货市场和衍生品市场发行市场和流通市场国内金融市场和国际金融市场A、B、C、D、答案：C解析：按照不同标准，金融市场有不同的分类：按照标的物的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。根据资金融通中中介机构的特征或作用(或与融资方式相联系)，可以将金融市场划分为间接融资市场

16、和直接融资市场两大类。从财务管理的角度，可以将金融市场划分为债务证券市场、权益证券市场和衍生证券市场。按照交割方式的不同，可以将金融市场划分为现货市场、期货市场和期权市场。按照交易程序，可以将金融市场划分为发行市场和流通市场。按照有无固定场所，金融市场可被划分为有形市场和无形市场。按照成交和定价方式，金融市场可被划分为公开市场和议价市场。按照地域的不同，可以将金融市场划分为国内金融市场和国际金融市场。股票的收益来源可分成( )。股份公司股票流通股票发行股票征税A: . . B: . . . C: . . . D: . . .答案：A解析：股票的收益来源可分为两类：一是来自股份公司。二是来自股票

17、流通。申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（ ），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。A.30%B.50%C.70%D.90%答案：C解析：可交换债券发行条件，选C。证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。间接为期货交易提供担保代客户保管交易密码为期货交易提供融资提供期货行情信息A 、B 、C 、D 、答案：C解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引（修订）第二章第五条，证券公司不得代理客户进行期货的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，也不

18、得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易。第六条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保。下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是( )。A: 净资产低于实收资本的50%B: 不能清偿到期债务C: 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年D: 负债达到净资产的50%答案：C解析：根据证券公司监督管理条例第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；不能清偿到期债务；国务院证券监督

19、管理机构认定的其他情形。#（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。发行人证券公司证券服务机构投资者A.B.C.D.答案：B解析：考查证券发行与承销管理办法第三十七条，都正确。证劵从业( 新 )考试题目下载6篇 第5篇 1975年10月，利率期货产生于( )。A: 伦敦证券交易所B: 深圳证券交易所C:

20、纽约证券交易所D: 芝加哥期货交易所 答案：D解析：1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所，虽然比外汇期货晚了3年，但其发展速度与应用范围都远较外汇期货来得迅速和广泛。2022年2月，国家外汇管理局发布合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的（ ）。A.10%B.15%C.20%D.25%答案：C解析：合格境外机构投资者。2022年2月，国家外汇管理局发布合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，

21、将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%。属于保险公司次级定期债务的性质有（ ）。保险公司经批准定向募集的期限在10年以上（含10年）本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后先于保险公司股权资本的保险公司债务A.B.C.D.答案：A解析：保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在5年以上（含5年），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。（ ）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.VAR方法答

22、案：D解析：VaR是描述市场在正常情况下可能出现的最大损失，但市场有时会出现令人意想不到的突发事件，这些事件会导致投资资产出现巨大损失，而这种损失是VaR很难测量到的。公司章程是一种()规则。A.法定性B.真实性C.公平性D.自治性答案：D解析：公司章程是一种自治性规则。公司章程是依照公司成员的法律行为而设立的规则，是对公司内部关系进行规范的规则。因此，这种规则是一种自治性规则。应当注意到，自治性规则的特点是，它只能在强制性法规的范围内发生效力，违反了强制性法规的章程不具有约束力。募集机构不得通过下列（ ）媒介渠道推介私募基金。公开出版资料户外广告海报电视电影等A.B.C.D.答案：D解析：募

23、集机构不得采取的推介私募基金渠道。还包括面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；公共、门户网站链接广告、博客等；未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介等。金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（ ）。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品答案：A解析：金融机构应当做到对每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算。证劵从

24、业( 新 )考试题目下载6篇 第6篇下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有( )。股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于13监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生A: . . B: . . . C: . . D: . . . 答案：D解析：根据公司法第117条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于13，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公

25、司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。风险收益特征基本性质发行依据投资安排A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。下列选项中，在股东会上对该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形不包括（）。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，

26、股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续5年不向股东分配利润，而这5年公司连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的答案：A解析：考点：本题考查公司回购股权的情形。有下列情形之一的，对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：公司连续5年不向股东分配利润，而这5年公司连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的；公司合并、分立、转让主要财产的；公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。相比个人投资者，机构投资者具有以下特点（ ）。投资资金规模化投资管理专业化投资结构组合化投资行为规范化A.B.C.D.

27、答案：D解析：机构投资者的特点。（2022年）下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（ ）。A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%答案：C解析：根据原中国银监会于2022年发布的关于将次级定期债务计入附属资本的通知，次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年（含5年），除非银行倒闭或清算，不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。次级

28、定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人定向募集，目标债权人为企业法人。商业银行不得向目标债权人指派，不得在对外营销中使用“储蓄”字样。次级定期债务不得与其他债权相抵消；原则上不得转让、提前赎回。特殊情况，由商业银行报原中国银监会审批。商业银行应当对次级定期债务进行必要的披露。影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是()。、行业或产业竞争结构、抗外部冲击的能力、经济周期循环、行业估值水平A.、B.、C.、D.、答案：C解析：影响股价变动的基本因素包括：1、公司经营状况；2、行业与部门因素（行业或产业竞争结构、抗外部冲击的能力、行业估值水平）；3、宏观经济与政策因素关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是( )。A: 按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B: 按照约定辅助客户作出投资决策C: 直接或间接获取经济利益的经营活动D: 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告答案：D解析：证券投资顾问业务暂行规定所称证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。(