22年证券从业考试历年真题精选5篇.docx

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1、22年证券从业考试历年真题精选5篇22年证券从业考试历年真题精选5篇 第1篇 管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（ ）正确答案：管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。题中描述的为经营风险。 该公司的现金流动负债比是（ ）。 A1.13 B0.57 C1.2 D0.38正确答案：B考点：掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P221。 为防范风险，

2、全国银行间债券市场买断式回购（ ）的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。 A首期结算金额 B回购债券面额 C债券在回购期间的新增应计利息 D到期交易净价正确答案：AB考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。 在套期保值中，一般希望持有的股票(组合)具有正的超额收益。（ ）正确答案： 企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（ ）是其期限。A3个月B6个月C9个月D1年正确答案：ABC 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（ ）来划分的。A时间标准B基础工具C合约履行时间D投资者的买卖正确

3、答案：B22年证券从业考试历年真题精选5篇 第2篇 客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。（ ）正确答案：B。客户在正常的交易时间内可以随时修改密码。 指数型ETF能否发行成功与( )的选择有密切关系。A证券交易所B基础指数C受托人D投资者正确答案：B60.B指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 当收益率曲线很陡时，两极

4、组合的业绩才会经常优于子弹组合。 （ ）正确答案： 开放式基金的销售机构不包括（ ）。A商业银行B保险公司C证券公司D担保公司正确答案：D 下列有关资本资产定价模型的描述，不正确的有（ ）。A投资者是风险爱好者，并以期望收益率和风险(用方差或标准差衡量)为基础选择投资组合B投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C所有投资者的投资均为单一投资期，投资者对证券回报了均值、方差以及协方差具有相同的预期D资本市场没有摩擦正确答案：A本题是对资本资产定价模型原理的假设条件的考查，要注意辨析。A项应改为：投资者是风险回避者，并以期望收益率和风险(用方差或标准差衡量)为基础选择投资组合。

5、 目前，多数国家和组织以( )投入占产业或行业销售收入的比重，来划分或定义技术产业群。A.RDB.CVC.PGD.SM正确答案：A22年证券从业考试历年真题精选5篇 第3篇 间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行，然后由银行再以贷款形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动。（ ）正确答案：间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动。 证券从业资格考试准备时间一般要多久？点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题

6、考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 关于詹森指数，下列说法正确的是( )。A.詹森指数是1969年由詹森提出的B.指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差C.詹森指数就是证券组合所获得

7、的高于市场的那部分风险溢价D.詹森指数值代表证券组合与证券市场线之间的落差正确答案：ABCD 下列证券交易时的计价单位正确的有（ ）。 A股票交易的报价为每股价格 B基金交易为每份基金价格 C权证交易为每份权证价格 D债券交易(指债券现货买卖)为每百元面值债券的价格正确答案：ABCD掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。 根据相关规定，集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。（ ）正确答案： 证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。A证券公司本公司B资产托管机构C与证

8、券公司本公司有关联方关系的公司D与资产托管机构有关联方关系的公司正确答案：ABCD证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构、与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。本题正确答案为ABCD。22年证券从业考试历年真题精选5篇 第4篇 一只基金持有一家上市公司股票的市值，不得高于该基金资产净值的（ ）。A5%B10%C15%D20%正确答案：B 客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括（ ）。A客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款B客户场内证券交易由证券

9、公司与客户双端发起C证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验D登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件正确答案：ACD 甲公司生产的产品大部分销往乙公司，则这两个公司被视为关联方。（ ）正确答案： 对利率或者发行价格已经确定的国债，采用（ ）招标。A荷兰式招标B美国式C缴款期D都可以正确答案：C掌握各种国债的招标办法。 代销渠道的特点包括( )。A.通过邮寄、电话进行营销B客户可得到独立的顾问服务C销售机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本D.商业对手对渠道的竞争提高了代销成本正确答案：BCD答案为BCD。代销渠道的特点包括：对客户的控制力弱，但有广泛

10、的客户基础；客户可以得到独立的顾问服务；代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本；商业对手对渠道的竞争提高了代销成本。A项为直销渠道的特点。 执行分析程序，确定重要性水平以及分析审计风险，属于审计的（ ）。 A审计回顾阶段 B计划阶段 C实施审计阶段 D审计完成阶段正确答案：B考点：熟悉资产评估的含义和范围、资产评估的程序，会计报表审计。见教材第三章第二节，P95。22年证券从业考试历年真题精选5篇 第5篇 45.我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在497天以内 (含497天)的债券。 （ ）正确答案： 购买力风险是指现金流再投资时面临的利率变动的风险。 （ ）正确答案：

11、再投资风险是指现金流再投资时面临的利率变动的风险。债券和其他固定收益证券，如优先股，易于受到加速通货膨胀的影响，即购买力风险的影响。 采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式，其中个人股票帐户的申购量不得超过公司发行后总股本的5%。正确答案： 次级债务是指由银行发行的。固定期限（ ），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A不低于5年(包括5年)B不低于3年(包括3年)C不低于5年(不包括5年)D不低于3年(不包括3年)正确答案：A 根据中国证监会证券发行与承销管理办法规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格？（ ）A询价B估值C投标D竞价正确答案：A 在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券之和，不得超过基金资产净值的l00%。A.封闭式基金B.开放式基金（不含增强型）C.交易型开放式指数基金(ETF)D.保本基金正确答案：ABC答案为ABC。封闭式基金、开放式指数基金（不含增强型）、交易型开放式指数基金( ETF)在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券之和，不得超过基金资产净值的100%。