22年证劵从业( 新 )答疑精华6篇.docx

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1、22年证劵从业( 新 )答疑精华6篇22年证劵从业( 新 )答疑精华6篇 第1篇债券按债券形态分类，可以分为（ ）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券答案：C解析：债券划分种类有很多，按发行主体，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券；按债券形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券；按期限长短，债券可以分为短期债券、中期债券和长期债券；按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。 证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与()沟通，履行创

2、新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会B.沪深交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算有限公司 答案：C解析： 证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险，始终坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于： ?1建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准。 ?2在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。 ?3对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。

3、?4注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为。关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（ ）。工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作工作底稿的保留范围应当以证券发行上市保荐业务工作底稿指引的规定为依据保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础A.、B.、C.、D.、答案：A解析：项，无论证券发行上市保荐业务工作底稿指引是否有明确规定，凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有

4、重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。客户维持担保比例不得低于（ ），否则须追加担保物。A.100%B.110%C.120%D.130%答案：D解析：客户维持担保比例不得低于130%，否则须追加担保物(2022年)（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C.证券营业部的信息系统建设和管理D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练答案：C解析：证券公司的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统

5、、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的证券公司证券营业部信息技术指引的有关要求。这是防范技术风险的重要基础和根本保障。根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。A.40B.50C.60D.80答案：D解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80。以下属于证券公司投资银行类业务的是（ ）。承销与保荐上市公司并购重组财务顾问公司债券受托管理受托投资管理非上市公司推荐资产证券化A.B.C.D.答案：D解析：受托投资管理业务不属于投资银行类业务。22年证

6、劵从业( 新 )答疑精华6篇 第2篇证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。A做市商交易方式B集中竞价交易方式C公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式D公开的交易方式答案：C解析：根据证券法第四十条，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。.身份证.资金账户.证券账户.转入证券营业部席位代码A.、B.、C.、D.、答案：D解析：投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容。从事

7、私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。不得违规销售资产管理计划不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利A.B.C.D.答案：D解析：选择，属于证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定的内容，在( )下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。A:分级结算制度B:结算参与人制度C:货银对付的交收制度

8、D:净额结算制度答案：A解析：在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。按照辐射地域，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）A.债券市场和权益市场B.一级市场和二级市场C.国际金融市场和国内金融市场D.证券市场和非证券金融市场答案：C解析：按照辐射地域，可以将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场。根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（ ），成为主办券商。A.批准B.核准C.备案D.复核答案：C解析：考查证券公司在全国股份转让系统开展业务前的备案制度。 根据管理细则等

9、规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（ ）。 A、中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理 B、保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任 C、保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会 D、保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益答案：B解析：证券发行上市保荐业务管理办法第七条规定，保荐机

10、构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。因此，B项说法错误。22年证劵从业( 新 )答疑精华6篇 第3篇私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其业务人员的有关信息、所管理的私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向基金业协会报告。A.7B.10C.14D.20答案：B解析：私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当

11、在10个工作日内向中国基金业协会报告。下列（ ）公司可能会被强制退市。S公司的年报有误导性信息，受到中国证监会处罚，被认定为违法而暂停上市，在中国证监会作出处罚决定之日的一年内，被证券交易所根据规则作出终止其上市交易的决定M公司股本为5亿元，但社会公众持股比例仅为20%N公司因审计意见类型被暂停上市后，该公司的年度财务报告被注册会计师出具无法表示意见T公司被法院宣告破产P公司被暂停上市后，在规定期限内没有提出恢复上市申请A.B.C.D.答案：A解析：根据上市公司发生被强制退市的19种情形。股票发行的定价方式有()。协商定价方式上网竞价方式询价方式招标定价方式A.、B.、C.、D.、答案：B解析

12、：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。其中，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（ ）向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。?A：全体股东共同委托的代理人B：三分之二以上股东指定的代表C：任何一名股东D：出资比例最高的股东答案：A解析：中华人民共和国公司法第二十九条规定,股东认足公司章程规定的出资后，由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。按

13、照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。A.改正，给予警告；3；20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20C.改正，给予警告；5；50D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50答案：C解析：期货公司有诈骗客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方

14、权利义务，并明确约定的事项包括（ ）。.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任A：.B：.C：.D：.答案：D解析：证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列事项：（1）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。（2）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。（3）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。（4

15、）因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。（2022年）国际债券的投资者主要有（ ）。、银行；、金融机构；、工商财团；、自然人。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。22年证劵从业( 新 )答疑精华6篇 第4篇证券委托方式有不同形式，可以分为()和()两大类。、柜台委托、非柜台委托、网上委托、人工电话委托A.、B.、C.、D.、答案：B解析：客户在办理委托买卖证券时,需要向证券经纪商下达委托指令。委托指令有不同的具体形式,可以分为柜台委托和非柜台委托

16、两大类。运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值，需要确定的指标有（ ）。各期现金红利各期企业自由现金流企业自由现金流的终值加权平均资本成本A.B.C.D.答案：B解析：不属于企业自由现金流模型对企业价值进行估值货币市场基金管理暂行规定规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（ ），并应当（ ）进行收益分配。”A.现金分红；每日B.现金分红；每周C.红利再投资；每日D.红利再投资；每周答案：C解析：货币市场基金的利润分配方式，选C。公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以

17、（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.20万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下答案：D解析：根据公司法规定，公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。国际短期资金流动的类型包括（ ），国际直接投资国际间接投资贸易资金流动保值性资金流动A.B.C.D.答案：D解析：国际短期资金流动主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型。以下对证券投资者描述错误的是（ ）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重

18、超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者答案：A解析：个人投资者是证券市场最广泛的投资者。近年来，机构交易呈现上升态势，但是，从总量上看，专业机构投资者力量仍然较为匮乏。从交易金额占比来看，近几年自然人投资者交易额占比均在80%以上。申请设立期货公司，应当符合,中华人民共和国公司法的规定，并且注册资金最低限额为人民币()万元。A. 5000B. 4000C. 3000D. 1000答案：C解析：（二）设立期货公司的具体条件

19、根据条例第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合公司法的规定，并具备下列条件： 1注册资本最低限额为人民币3 000万元； 2董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格； 3有符合法律、行政法规规定的公司章程； 4主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录； 5有合格的经营场所和业务设施； 6有健全的风险管理和内部控制制度； 7国务院期货监督管理机构规定的其他条件。22年证劵从业( 新 )答疑精华6篇 第5篇公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为()。

20、A.从属关系B.关联关系C.控制关系D.依附关系答案：B解析：关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不能因为同受国家控股而具有关联关系。包销与代销的区别包括（）。.代销承销期结束时，将未售出的股票承销商自己购买.包销承销期结束时，将未售出的股票承销商自己购买.采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担.全额包销的承销商承担全部发行风险A.、B.、C.、D.、答案：C解析：包销和代销的最大区别是：承销期结束时，将未售出的股票承销商是否自己购买。如果自己购买了未出售部分，则是

21、包销，反之不购买是代销。通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。A.蓝筹股B.红筹股C.绩优股D.金牛股答案：A解析：考查蓝筹股的概念稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常把那些经营业绩较好、具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为蓝筹股。短期国库券的特点包括（ ）。 .违约风险极小 .流动性强 .违约风险大 .流动性弱 A、. B、 C、. D、答案：A解析：因为有政府信用作担保，短期国库券几乎没有违约风险；同时因为期限短，有活跃的二级市场可供交易，短期国库券流动性很强。按照证券公司全面风险管理规范的要求，（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官

22、，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门答案：C解析：属于董事会的职责。证券投资者保护基金的资金可以运用于()。银行存款购买国债购买中央银行债券购买中央级金融机构发行的金融债券A.B.C.D.答案：A解析：证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款或购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。基金托管人的权利不包括（）。A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产B.保管基金的资产C.监督基金管理人的投资运作D.获取基金托管费用答案：A解析：基金托管人的权利主要有：(1)保管

23、基金的资产。(2)监督基金管理人的投资运作。(3)获取基金托管费用。22年证劵从业( 新 )答疑精华6篇 第6篇银行业金融机构包括（ ）。商业银行证券经营机构农村信用合作社保险经营机构A.B.C.D.答案：C解析：银行业金融机构包括商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。证券投资基金筹集的资金主要投向（ ）。 A、实业B、有价证券C、房地产D、第三产业答案：B解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。()是全球第一大基金市场，其开放式基金资产占全球基金总资产的45。A.美国B.德国

24、C.日本D.卢森堡答案：A解析：考查全球证券投资基金的发展情况，美国开放式基金资产占全球基金总资产的45，是全球第一大基金市场。在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（ ）。产业竞争结构劳资关系市场利率行业可持续性A.B.C.D.答案：C解析：影响股价变动的行业分析因素。常见的有行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、监管及税收待遇政府关系、劳资关系、财务与融资问题、行业估值水平等。以下（ ）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送制度B.年报审计监管C.季报审计监管D.信息公开披露制度答案：C解析：对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：一是信

25、息报送制度；二是信息公开披露制度；三是年报审计监管。根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份转让系统有限责任公司D.国务院答案：C解析：根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请备案，成为主办券商。可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（ ）。股票债券证券投资基金信托产品A.B.C.D.答案：B解析：可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。