2022证券从业历年真题解析7篇.docx

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1、2022证券从业历年真题解析7篇2022证券从业历年真题解析7篇 第1篇 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人当期( )。A.收入B.收益C.损益D.成本正确答案：C 经证券公司书面同意，证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金。证券金融公司使用保证金的用途、期限、对价等具体事项，由双方通过转融通业务合同约定。 （ ）正确答案：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P260。 证券投资者参与证券投资的目的有（ ）。A获取高于银行利息的收益B保值增值C参与公司管理D赚取市场差价正确答案：ACD 公债的最初功能是（ ）。

2、A、筹集建设资金B、弥补财政赤字C、金融D、调控宏观经济正确答案：B 在发起设立股份有限公司的方式中，经主管机关批准，社会公众可以参加股份认购。 （ ）正确答案：根据公司法第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取发起设立或者募集设立两种方式。发起设立是指由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司。募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。故发起设立社会公众不可以参加股份认购。2022证券从业历年真题解析7篇 第2篇 （ ）是基金管理公司的核心业务。A投资管理业务B基金募集与销售业务C基金行政业务D受托资产管理业务正确答案：A 国家对商

3、标权、专利权等知识产权的保护有（ ）。A局限性B期限性C专有性D长期性正确答案：B 我国证券交易所特别会员享有的权利包括（ ）。A有选举权和被选举权B列席证券交易所会员大会C向证券交易所提出相关建议D接受证券交易所提供的相关服务正确答案：BCD 相对第1号准则，境内首次公开发行股票并在创业板上市编制的招股说明书封面增加要求（ ）。 A明确提示创业板投资风险 B发行人应核心竞争优势的具体表现 C发行人成长性专项意见 D列示创业板上市在经营业绩、内部管理、控制(权)、行业等相对特殊的风险正确答案：A考点：掌握创业板上市招股说明书及其备查文件的披露、发行公告、投资风险特别公告等信息披露方面的特殊要求

4、。见教材第六章第五节，P228。 收入总量目标着眼于处理各种收入的比例，以解决公共消费和私人消费、收入差距等问题。（ ）正确答案：收入总量目标着眼于处理各种收入的比例，以解决公共消费和私人消费、收入差距等问题。2022证券从业历年真题解析7篇 第3篇 通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。（ ）正确答案：通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面

5、形式。由相关人员签字确认后存档。A自营规模B风险限额C资产配置D业务授权正确答案：ABCD 定期定额投资能够保证投资人获得收益，在一定程度一二可以作为替代储蓄的等效理财方式。（ ）正确答案：定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 完全垄断市场结构可以分为两种类型：企业完全垄断和私人完全垄断 ( )正确答案：179.B完全垄断市场是指独家企业生产某种特质产品的情形，即整个行业的市场完全出于一家企业所控制的市场结构，完全垄断市场分为：政府完全垄断和私人完全垄断

6、两种。 最普通、最常见的股票是（ ）。A优先股票B普通股票C无面额股票D无记名股票正确答案：B普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。2022证券从业历年真题解析7篇 第4篇 证券交易内幕知情人包括( )。A.发行人的高级管理人员B.股东C.证券监管机构的工作人员D.保荐人正确答案：ACD解析：根据我国证券法第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人主要之一是持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。 发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回报安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知

7、证券交易所。（ ）正确答案： 以下属于基金首次募集披露的信息是（ ）。A基金份额上市交易公告书B基金资产净值C基金年度报告D基金份额发售公告正确答案：D 股价的移动是由（ ）决定的。A股价高低B股价形态C多空双方力量大小D股价趋势的变动正确答案：C 现今最大的投资分析师协会是与2000年12月成立的“全球政权投资分析师联合会”。正确答案：2022证券从业历年真题解析7篇 第5篇 中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于( )。A.再贴现政策B.公开市场业务C.直接信用控制D.间接信用控制正确答案：C答案为C。中央银行的选择性货币政策包括两种，一是直接信用控制，是指以

8、行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制。具体手段包括：规定利率限额信用配额，信用条件限制，规定金融机构流动性比率和直接干预等；二是间接指导，是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来影响商业银行等金融机构的行为。 从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（ ）的全新特征。A 金融证券化B 证券市场国际化C 投资者机构化D 证券市场电脑化正确答案：ABCD 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（ ）。 A浮动利率债券 B贴现债券 C附息债券 D息票累积债券正确答案：BCD

9、考点：掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P82。 使用技术分析方法应注意（ ）。A多种分析方法综合研判B勿与基本面分析同时使用，避免产生不必要的干扰C不同时期选择不同的理论D不同理论产生的历史背景正确答案：A 目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是（ ）的典型代表。A金融互换B金融期权C结构化金融衍生工具D金融期货正确答案：C2022证券从业历年真题解析7篇 第6篇 当日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。 （ ）正确答案：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P30。 依据代办股份转让的基本规则，股

10、份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。这些工作由主办券商代理完成。（ ）正确答案： 我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数 量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所 以外。 （ ）正确答案：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P79。 一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据.( )予以确定。A.套利定价模型B.市盈率定价模型C资本资产定价模型D.布莱克一斯科尔斯期权定价模型正确答案：C答案为C。一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据资本资产定价模型予以确定。依据该模型，系数的基

11、本含义是指当指数变化1%时证券投资组合变化的百分比。 上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（ ）的担保对象提供的担保。A80%B70%C60%D50%正确答案：B2022证券从业历年真题解析7篇 第7篇 人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由中国证券业协会核定 ( )正确答案：158.B人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由中国人民银行核定。 按照证券市场资信评级业务管理暂行办法的规定，证券评级业务是指对（ ）评级对象开展资信评级服务。 A中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 B在证券交易所上市交易的债

12、券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外 C上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司 D上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司正确答案：ABCD熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理。见教材第七章第四节，P309。 下列债券中，信用等级最高的是（ ）。2022年12月真题 A公司债券 B金融债券 C政府债券 D企业债券正确答案：C本题考核的是政府债券的信用等级。政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。 拟设立基金管理公司的申请人要提前（ ）年向交易所递交自律承诺书。A1B2C3D4正确答案：A我国法律规定拟设立基金管理公司的申请人要提前1年向交易所递交自律承诺书。 实际运作中，托管人对基金管理入投资运作的监督有以下（ ）特点。A不同基金类型监督的依据和内容不同B日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面C根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容D场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成正确答案：ABC