2022证券从业考试真题精选及答案5节.docx

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1、2022证券从业考试真题精选及答案5节2022证券从业考试真题精选及答案5节 第1节 钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于（ ）类型的市场结构。 A垄断竞争 B部分垄断 C寡头垄断 D完全垄断正确答案：C考点：了解行业的市场结构及各类市场的含义、特点及构成。见教材第四章第二节，P143。 黄金基金是将基金委托专业经理人处理，用于投资黄金产品，属于风险较小的投资方式，适合风险规避者投资。 （ ）正确答案：由于投资于黄金基金成败的关键在于经理人的专业知识、操作技巧以及信誉，所以属于风险较高的投资方式，适合喜欢冒险的积极型投资者。 设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内

2、由（ ）向公司登记机关申请设立登记。A全体股东指定的代表B董事会C发起人D董事长正确答案：B 从2022年9月开始我国允许保险公司将投资付汇额度l0以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象为所有股票。 （ ）正确答案：投资对象仅限于中国企业股票。 在首次公开发行向二级市场投资者配售过程中，当有效申购量确认后，配售新股的办法有（ ）。 A当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售 B当有效申购量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额由发行公司收回 C当有效申购量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额由承销商

3、包销 D当有效申购量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，以投资者申购的先后循序进行配售，直到配售完为止正确答案：AC 当开放式基金遇到巨额赎回时，其处理方式有（ ）。A接受全部赎回B拒绝全部赎回C部分延期赎回D全部延期赎回正确答案：AC 对于两根K线的组合来说，第1天的14线是进行行情判断的关键。 （ ）正确答案：第2天的K线是进行行情判断的关键。2022证券从业考试真题精选及答案5节 第2节 红利收益率通常和公司增长能力呈反向变化关系。()正确答案： 证券从业资格是指进入证券行业的门槛吗？考试合格后，先被机构应聘再申请证券从业资格证,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务下载全免费

4、，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五

5、科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部6657595666575957 基金管理公司应当按照公司法等法律、行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。（ ）正确答案： 公用事业、稀有金属矿藏开采业等属于寡头垄断的市场类型 ( )正确答案：178.B公用事业（如发电厂、煤气公司、自来水公司和邮电通信等）和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业属于接近完全垄断的市场类型。 保荐人应

6、当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。 ( )正确答案：147.B保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。 以下关于城乡居民储蓄存款余额的说法正确的是（ ）。A城镇居民储蓄存款B包括农民个人储蓄存款C是城乡居民存人银行、农村信用社、邮政机构的储蓄金额D包括部队机关的存款正确答案：ABC 在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、和时间性方面的特点。（ ）。A价格的多变性B价值的不确定性C流动性D个股筹码的分配正确答案：C2022证券从业考试真题精选及答案5节 第3节 使用骑乘收益率

7、曲线的投资者以资产的流动性为目标，投资于短期固定收入债券，当收益率向上倾斜，就会购买比要求期限稍长的股票，然后在债券到期前出售，获得一定的资本收益。（ ）正确答案：应该是当收益率向上倾斜，并且投资人确信收益率曲线继续保持上升的趋势时，这一策略才可以适用。 根据交易所规定，我国权证交易实行涨跌幅限制。（ ）正确答案： 按照发行主体可以把债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。正确答案： 证券交易主要的交易规则有( )。（1分）A涨跌幅限制：为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制，若当日价格上升或降至规定的上限或下 限时，委

8、托将无效B交易单位：交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位，一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍C价格决定：交易所的连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格D交易时间：交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正正确答案：ABCD76. ABCD所列选项都属于证券交易的交易原则。 下列关于本期利润的说法正确的是（ ）。A是基金在一定时期内全部损益的总和B包括记入当期损益的公允价值变动损益C该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值D是一个能够全面反映基金在一定时期内经营

9、成果的指标正确答案：ABCD 基金管理人不得有（ ）行为。A一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过该基金的总资产D基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票的总量正确答案：ABCD答案为ABCD。根据证券投资基金运作管理办法，基金管理人不得有下列行为：(1)一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%；(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；(3)基金财产参与股票发行申购时，单

10、只基金所申报的金额超过该基金的总资产；(4)基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报的股票数量超过本次发行股票的总量；(5)违反基金合同关于投资范围、投资比例的约定；(6)证监会规定的其他禁止行为。 已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（ ）。根据自己的申购量存人足额的申购资金。A申购日之前B申购口当日C提出申购申请后D开立资金账户的同时正确答案：AB已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前(含该日)，根据自己的申购量存入足额的申购资金；尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日之前(含该日)在与证券交易所联网的证券营业部开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。202

11、2证券从业考试真题精选及答案5节 第4节 如果两种证券组合具有不同的收益率方差和不同的期望收益率，即2B <2A，且E（rA）>E（rB），那么投资者选择A。 （ ）正确答案：如果两种证券组合具有不同的收益率方差和不同的期望收益率，即2A<2B，且E（rA）>E（rB），那么投资者选择A。 销售毛利率( )。A.是销售收入与成本之差B.是毛利与销售净利的百分比C.是毛利占销售收入的百分比D.反映1元销售收入带来的净利润正确答案：C 股票投资的资本收益来自股票的买入价大于卖出价，资本损失则因为股票的卖出价大于买入价 ( )正确答案： 由取得基金托管资格的商业银行担任基金托

12、管人，主要出于以下（ ）方面的考虑。A商业银行具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要B商业银行具有健全的组织体系和风险控制能力，有利于基金的规范运作C商业银行资金雄厚D商业银行网点集中正确答案：AB商业银行由于网点优势且具有较好的风险控制，适合做托管人。 下列关于金融期货的说法正确的有（ ）。 A其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度 B在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损 C交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割 D交易中双方理论上潜在的盈利和亏损都是无限的正确答案：ABD熟

13、悉金融期货与金融期权的区别。见教材第五章第三节，P174。 在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，可以不必在境内市场披露，但内容应当保持一致。（ ）正确答案：B解析在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露，且内容应当保持一致。 下列关于可转换债券的表述中，正确的有( )A持有者可在规定的转换期间内选择有利时机进行转换B持有者可按规定将股票转换为债券C持有者可持有可转换债券直至期满收回本息D持有者可选择在证券市场上将其抛售正确答案：ACD89. ACDB项，持有者可按规定将债券转换为股票。2022证券从业考试真题精选及答

14、案5节 第5节 属于股权融资的是（ ）。A配股B增发新股C送红股D发行债券正确答案：ABC 目前，我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位。（）本题答案：对错点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：点击考前密押题下载地址点击五科精华内容汇总下载地址点击都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

15、2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（ ）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。A二B三C四D五正确答案：A 从配置策略上，资产配置的主要类型可分为买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略等。 （ ）正确答案：资产配置从范围上看，可分为全球资产配置股票、债券资产配置和行业风格资产配置等；从时间跨度和风格类别上看，可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等；从配置策略上看可分为买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略等。 债券的每笔大宗交易申报数量不得低于（ ）。 A500手 B1000手 C3000手 D5000手正确答案：D 融券卖出的申报价格不得低该证券的（ ）。A收盘价B前一日平均收盘价C最新成交价D净值正确答案：C 套期保值的基本类型有（ ）。A多头套期保值B空头套期保值C跨市场套利D跨期限套利正确答案：AB