2022证劵从业( 新 )考试答案6章.docx

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1、2022证劵从业( 新 )考试答案6章2022证劵从业( 新 )考试答案6章 第1章目前，我国的开放式基金的估值频率为(?)估值。A.每个交易日B.每三个交易日C.每两个交易日D.每五个交易日答案：A解析：基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。我国的开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告份额净值；封闭式基金每个交易日都进行估值，但每周披露一次基金份额净值。参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。.平等.自愿.公平.诚实信用A：.B：.C：.D：.答案：D解析：参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律行政法规、部门规章

2、的规定。下列有关监事会说法，正确的是（ ）。基金管理人设监事会，监事会向股东会负责监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行监事会无权提议召开股东会监事会决议至少须经半数以上监事投票通过?A：B：C：D：答案：C解析：当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。以下关于L0F申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（ ）。L0F的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价L0F的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行L0F是普通的开放式基金，增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金L0F的申

3、购、赎回是基金份额与现金的对价A.B.C.D.答案：D解析：LOF有以下特点：LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行；LOF在申购、赎回上没有特别要求；ETF每15秒提供一个基金参考净值报价；而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。下列说法中，正确的是（ ）。资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种定向资产管理业务是指证券公司

4、与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务A.B.C.D.答案：A解析：本题考查资产管理业务的含义与分类。证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务三种，错误。集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务，错误。2022证劵从业( 新 )考试答案6章 第2章按基金的组织形式划分，

5、可分为（ ）和（ ）。A.契约型基金；公司型基金B.封闭式基金；开放式基金C.公募基金；私募基金D.主动型基金；被动型基金答案：A解析：按基金的组织形式划分，可分为契约型基金和公司型基金(2022年)按照证券公司治理准则的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担

6、责任和风险答案：B解析：证券公司的控股股东不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。按照刑法第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上()万元以下罚金；情节特别严重的，处()年以上()年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20答案：C解析：考点：考查刑法第一百八十五条之一规定，背信运用受托

7、财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（2022年）下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（ ）A.是否进行信用评级由证券交易所确定B.是否进行信用评级由承销机构确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由发行人确定答案：D解析：公司债券的信用评级，应当委托经中国证监会认定的、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告

8、。非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。（2022年）登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（ ）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。继承赠与财产分割法人资格丧失A.、B.、C.、D.、答案：D解析：登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金（限于证券交易所场内登记的份额，下同），权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。2022

9、证劵从业( 新 )考试答案6章 第3章混合资本债券是指（ ）为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（ ）年以上、发行之日起（ ）年内不可赎回的债券。A.商业银行，15，10B.证券公司，5，3C.信托公司，5，3D.商业银行，10，8答案：A解析：混合资本债券的发行主体和期限，选A。对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（ ）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行答案：C解析：“政府的银行”指中央银行代表国家制定和执行货币政策，处理对外金融关系，为国家提供各种金融服务，包括代理国库收支、对政府提供信贷、代表在政府管理金

10、融活动等。下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（ ）。A.组织证券业从业人员水平考试B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益C.组织开展证券业国际交流与合作D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册答案：D解析：中国证券业协会章程规定，协会依据行业规范发展的需要行使下列自律管理职责：（1）推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任；（2）组织证券从业人员水平考试；（3）推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益；（4）推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引；（5）组织开展证券业国际交流与合作，代表

11、中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；（6）对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理；（7）其他涉及自律、服务、传导的职责。D选项是中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责，不属于中国证券业协会自律管理职能。证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。A.转融通保证金B.证券公司担保账户C.专用资金账户D.转融通互保基金答案：D解析：证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金。银行间债券市场上回购业务的类型包括（ ）。质押式回购业务买断式回购业务开放式回购业务抵押式回购业务A.、B.、C.、D.、答案：B解

12、析：在银行间债券市场上回购业务的类型可以分三种：一是质押式回购业务；二是买断式回购业务；三是开放式回购业务。2022证劵从业( 新 )考试答案6章 第4章根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（ ）。为客户进行融资融券交易的结算收取客户应当归还的资金、证券收取客户应当支付的利息、费用、税款收取客户应当支付的违约金A.B.C.D.答案：D解析：除上述答案外，还有按照该办法的规定以及客户的约定处分担保物；客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；法律法规和该办法规定的其他情形。操作证

13、券市场，受到最严厉的处罚是（ ）。A.单处罚金B.处5年以下有期徒刑，并处罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金D.处拘役，并处罚金答案：C解析：根据刑法第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。考点：本题考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。弥补赤字的手段有（ ）举借国债增加税收向中央银行借款动用历年结余A.B.C.D.答案：D解析：政府收支不平衡是一种经常可能出现的现象。如果支出大于收入，便产生赤字。弥补赤字的手段有多种，除了举借国债外，还有增加税收、向中央银行借款

14、、动用历年结余等。证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。间接为期货交易提供担保代客户保管交易密码为期货交易提供融资提供期货行情信息A 、B 、C 、D 、答案：C解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引（修订）第二章第五条，证券公司不得代理客户进行期货的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，也不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易。第六条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保。根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取

15、经济利益的，属于（ ），应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务B.股票投资业务C.证券投资咨询业务D.证券业务答案：C解析：根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。2022证劵从业( 新 )考试答案6章 第5章证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。.交易过程的保密性.交易方式的特殊性.交易规则的严密性.操作程序的复杂性A:、B:、C:、D:、答案：A解析：由于证券交易方式

16、的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。.保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益A：.B：.C：.D：.答案：A解析：保荐

17、机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（ ）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行答案：C解析：“政府的银行”指中央银行代表国家制定和执行货币政策，处理对外金融关系，为国家提供各种金融服务，包括代理国库收支、对政府提供信贷、代表在政府管理金融活动等。下列关于基金财产的说法，正确的有（ ）基金财产独立于基金管理人固有财产基金财产独立于基金托管人固有财产基金财产不完全独立于基金管理人固有财产基金财产不完全独立于基金托管人固有财产?A：B：C：D：答案：B解析：基金财产包括通过基金募集行为从基金投资人处获得

18、的所有资金总和以及基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益。作为从事证券投资基金活动的基础和前提，基金财产具有独立于基金管理人、基金托管人固有财产的地位，在法律上具有独立性。首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（ ）。.基金合同.基金招募说明书.基金净值公告.基金份额发售公告A：.B：.C：.D：.答案：B解析：首次募集信息的披露包括的内容。除上述.选项外，还包括基金托管协议。2022证劵从业( 新 )考试答案6章 第6章下列不属于上市公司配股的比例要求的是（ ）。?A：10:2B：

19、10:1.8C：10:10D：10:3答案：C解析：向原股东配股，除符合一般规定外，还应当符合拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30的规定。汇率的变化对于社会经济的影响是（ ）A.汇率变化有利于经济发展B.汇率变化不利于经济发展C.汇率变化对经济发展有利有弊D.汇率变化对经济发展没有影响答案：C解析：汇率的变化对于社会经济发展的影响有利有弊沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为( )股或其整数倍。A:80B:90C:100D:110答案：C解析：一个交易单位俗称一手，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍。沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买人股票、基金、权

20、证的。申报数量应当为100股(份)或其整数倍。证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务对证券公司融资融券业务运行情况进行监控监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险中国证监会规定的其他职责A.B.C.D.答案：D解析：证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：第一，为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。第二，对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。第三，监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。第四，中国证监会确定的其他

21、职责。下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）。李某仅具有高中学历董某进入证券行业刚满1年付某为美国国籍侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目A.、B.、C.、D.、答案：B解析：注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。申请从事证券投资咨询业务（分析师），除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：（1）年满18周岁。（2）大学本科以上学历。（3）具有完全民事行为能力。（4）已被机构聘用。（5）未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚。（6）不存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形。（7）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（8）具有中华人民共和国国籍。（9）具有从事证券业务2年以上的经历。（10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。