2022证劵从业( 新 )经典例题7节.docx

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1、2022证劵从业( 新 )经典例题7节2022证劵从业( 新 )经典例题7节 第1节财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（ ）。A.移送司法机关追究责任B.监管谈话C.出具警示函D.责令改正答案：A解析：财务顾问及其财务顾问主办人，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。下列说法中，错误的是（ ）。A.企业债券，是指企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券B.发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则C.企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营

2、管理D.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任答案：C解析：企业债券发行的一般规定，企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，但是无权参与企业的经营管理。(2022年)股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关工商行政管理机关申请设立登记。A.10B.15C.20D.30答案：D解析：对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关工商行政管理机关申请设立登记。对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（ ）所决定。A.中国人民银行及其分支机构B.中国证监会及其派出机构C.财政部D.国

3、务院答案：A解析：对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由中国人民银行及其分支机构所决定。下列说法正确的是（ ）。A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家答案：B解析：证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立

4、的私募基金子公司原则上不超过1家。1988年以前，我国国债采用()方式发行。A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销答案：C解析：1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。1988年，财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债；1991年，开始以承购包销方式发行国债；1996年起，公开招标方式被广泛应用。证券具有极高的流动性必须满足的条件有（ ）。很容易变现变现的交易成本极小本金保持相对稳定变现的交易成本较高A.B.C.D.答案：B解析：证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保

5、持相对稳定。下列属于证券金融公司职责范围的有（ ）。为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务监测分析全市场融资融券交易情况运用市场化手段防控风险对证券公司融资融券业务运行情况进行监控A.B.C.D.答案：D解析：证券金融公司不以营利为目的，应履行下列职责：为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；中国证监会确定的其他职责。证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（ ）家。A.1B.2C

6、.3D.5答案：A解析：每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。2022证劵从业( 新 )经典例题7节 第2节登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，基金，权证等证券因发生（ ）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。继承赠与财产分割法人资格丧失A.、B.、C.、D.、答案：D解析：登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，基金(限于证券交易所场内登记的份额，下同)，权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的

7、，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。上市公司的股东违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。监管谈话罚款出具警示函责令改正 A、.B、.C、.D、.答案：A解析：根据上市公司信息披露管理办法第59条的规定，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：责令改正；监管谈话；出具警示函；将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；认定为不适当人选；依法可以采取的其他监管措施。按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边

8、法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系答案：B解析：按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系，选项B正确。（ ）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度B.强行减仓制度C.限仓制度D.集中交易制度答案：B解析：考查金融期货的主要交易制度。注意不同概念的区分。强制减仓制度是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。以下关于券商柜台市

9、场说法正确的是（ ）。证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品投资者可以自己独立开立产品账户证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施A.B.C.D.答案：D解析：证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品，除法律法规另有规定外，证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品，错误；投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户，表述错误；证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施。(2022年)关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止

10、经营活动B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续答案：D解析：监管机构注销期货业务许可证的情形根据条例第二十条规定，期货公司或者其分支机构有行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（1）营业执照被公司登记机关依法注销；（2）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（3）主动提出注销申请；（4）国务院期货监督管理机构规定的

11、其他情形。期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（ ）。所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请具有证券、期货相关业务资格考试合格证书取得注册会计师证书5年以上不超过65周岁A.B.C.D.答案：A解析：注册会计师申请证券许可证，应当符合的条件包括：所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合注册会计师执行证券期货相关业务许可证管理规定第6条所

12、规定的条件并已提出申请；具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；取得注册会计师证书1年以上；不超过60周岁；执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。官方教材145页国际直接投资主要三种形式是（ ）。采取独资企业的方式在国外建立一个新企业收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例利润再投资利用国际证券市场上发行的普通股股票价格波动高抛低吸A.B.C.D.答案：A解析：国际直接投资是指那些以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动，主要以三种形式进行：一是采取独资企业、合资企业和合作企业等方式在国外建立一个新企业；二是收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例；三是利润再

13、投资。下列关于公开发行证券的说法，错误的是（ ）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出答案：D解析：中华人民共和国证券法第十六条第二款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故D项说法错误。2022证劵从业( 新 )经典例题7节 第3节公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经( )或者国务院授权的部门核准。A.国务院证券监督管理机构B.证券登记结算机构C.证券

14、业协会D.证券交易所答案：A解析：根据证券法第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见答案：A解析：本题考查经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息。证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息

15、以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息，并向投资者充分揭示产品或服务的信用风险，市场风险、流动性风险等可能影响投资者权益的主要风险以及具体产品或服务的特别风险，并由投资者签署确认。经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：（1）可能直接导致本金亏损的事项；（2）可能直接导致超过原始本金损失的事项；（3）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；（4）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；（5）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；（6）投资者适当性匹配意见。经营机构在充分履行以上披露和告知义务后，应当提

16、醒投资者，适当性匹配意见不代表经营机构对产品或服务的风险和收益作出实质性保证，投资者在参考经营机构给出的适当性匹配意见基础上，应根据自身能力审慎独立决策，独立承担投资风险。按照中国证监会发布的创业板上市公司证券发行管理暂行办法，创业板上市公司增发股票需要满足（ ）。除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人款项、委托理财等财务投资的情形发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价最近三个会计年度的加权平均净资产收益率平均不低于10%上市公司最近十二个月内没有受到证券交易所的公开谴责A.B.C.D.答案：C解析：最近三个会计

17、年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。关于股东的表决权,下列说法正确的有()、股东会议由股东按出资比例行使表决权、股东的表决权不可以集中使用、股东委托的代理人可以在授权范围内行使表决权、普通股票股东行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会A.、B.、C.、D.、答案：D解析：股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。 累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。普通股股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权

18、利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。作为普通股股东，行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。自2022年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（ ）三个板块。纳斯达克全球精选市场纳斯达克货币市场纳斯达克资本市场纳斯达克全球市场A.B.C.D.答案：B解析：2022年纳斯达克分层制度再次改进，分为三个板块，分别为纳斯达克全球精选市场（NASDAQGlobalSelectMarket）,纳斯达克全球市场（NASDAQGlobalMarket）和纳斯达克资本市场（NASDAQCapitalMarket）。按照计息方式的不同，附息债券可以分为( )。贴现债券固定利率债券浮动利率

19、债券混合利率债券 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：按照汁息方式的不同，附息债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券。固定利率债券是在债券存续期内票面利率不变的债券。浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（ ）。股权型证券化债权型证券化单一型证券化混合型证券化A.B.C.D.答案：B解析：根据证券化产品的金融属性不同，可以分为股权型证券化债权型证券化混合型证券化。证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（ ）优先的原则。A.社会公共利益B.证券市场有效C.交易活动公平D.交易价格公正答案：A解析：证券交

20、易所的特征。证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循社会公共利益优先的原则，维护市场的公平、有序、透明。按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（ ）。公司股权结构的重大变化公司债务担保的重大变化公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定公司实际控制人的董事发生变动公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任上市公司收购的有关方案A.B.C.D.答案：D解析：本题考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。公司实际控制人的董事发生变动，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且属于已经公开的信息，所以

21、选项不属于内幕信息。2022证劵从业( 新 )经典例题7节 第4节金融债券的发行主体可以是（ ）。A.公司B.政府C.个人D.银行答案：D解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。其中，金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的( )倍。 A、1B、1.5C、2D、5答案：B解析：公司债券可通过证券交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固同定收益证券综合电子平台进行交易的条件之一是，债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的15倍。#

22、基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）承担。A.基金投资公司B.基金监管机构C.基金销售机构D.基金管理公司答案：D解析：在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担。传统的交易所债券市场通常只采用（ ）的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。A.竞价撮合B.场外交易C.场内交易D.现券交易答案：A解析：传统的交易所债券市场通常只采用竞价撮合的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。下列属于商业银行发行的金融债券的

23、是（ ）。中央银行票据商业银行次级债券资本补充债券证券公司短期融资券A.B.C.D.答案：C解析：商业银行金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的商业银行在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。商业银行除发行普通的金融债券外，还包括次级债券、资本补充债券。非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款答案：B解析：本题考查证券投资基金法第九十四条及第一百三十四条的规定。非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处10万元

24、以上30万元以下罚款。下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。决定公司的经营方针和投资计划决定公司的经营计划和投资方案对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议修改公司章程决定公司内部管理机构的设置对发行公司债券做出决议A.B.C.D.答案：B解析：考点：本题考查有限责任公司股东会的职权。其中，属于股东会职权，而属于董事会职权，因此应选B。对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是（ ）。A.证券法B.证券公司监督管理条例C.证券公司融资融券业务管理办法D.转融通业务监督管理试行办法答案：B解析：对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是证券公司监督管理条例证

25、券业从业人员不得从事的活动有( )。从事内幕交易或利用未公开信息交易活动泄露利用作便利获取的内幕信息或其他未公开信息或明示、暗示他人从事内幕交易活动损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益A: 、B: . 、C: . 、D: . 、答案：D解析：根据证券从业人员执业行为准则规定，证券业从业人员不得从事以下活动：从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共

26、利益、所在机构或者他人的合法权益；从事与其履行职责有利益冲突的业务；接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；买卖法律明文禁止买卖的证券；利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；中国证监会、协会禁止的其他行为。2022证劵从业( 新 )经典例题7节 第5节目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值。A. 每个交易日B. 每三个交易日C. 每两个交易日D. 每五个交易日答案：A解析：在证券、期货市场上，操纵

27、市场的行为方式主要有（ ）。与他人串通，以约定的价格进行交易合谋操纵证券交易价格或数量代客户操作证券账户自买自卖期货合约A.、B.、C.、D.、答案：B解析：期货市场上操纵市场行为包括：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以其他方法操纵证券、期货市场的。基金的作用包括（）。.为

28、中小投资者拓宽投资途径.扩大了证券市场的交易规模.有利于证券市场的稳定.丰富和活跃了证券市场A.、B.、C.、D.、答案：D解析：基金的作用包括：（1）基金为中小投资者拓宽了投资途径。（2）有利于证券市场的稳定和发展。第一，基金的发展有利于证券市场的稳定；第二，基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用。下面关于机构投资者的描述，正确的有（ ）。机构投资者是推动直接融资市场发展、扩大直接融资比重的主要力量机构投资者可以通过事前的定价机制和事后的监督机制两个方面，促进金融资源的配置和公司治理的完善机构

29、投资者的需求和选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度，改善货币市场传导机制，促进利率市场化进程通过发展机构投资者，可以把国家、企业和个人积累的养老金投资于各种金融产品，实现社会资本的平均边际收益水平A.B.C.D.答案：D解析：机构投资者的作用。中国证券业协会于（）年成立,当年机构类会员达到170 家。A.1991B.1990C.1989D.2022答案：A解析：中国证券业协会成立于1991 年8 月28 日，分别于1991 年8 月、1999 年12 月、2022 年7 月、2022 年1 月和2022 年4 月召开了五次会员大会，其中，第五次会员大会中陈共炎同志当选为会长。贝塔系数（）

30、的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（ ）。 A、越弱 B、无关 C、不确定 D、越强答案：D解析：系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大，证券或组合对市场指数的敏感性越强。下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是（ ）。A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告.披露或者要约收购义务B.证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制，有效识别.评估.控制公司经营管理中的各类风险，保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合法合规，可以为他人的债务提

31、供担保C.证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全.稳定运行，妥善保存履行转融通业务监督管理试行办法规定职责所形成的各类文件.资料，保存期限不少于15年D.发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的，证券金融公司应当立即向中国证监会报送临时报告答案：D解析：证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务，故A错误。证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险，保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合法合规，不得为他人的债务提供担保，

32、故B错误。证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行转融通业务监督管理试行办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年，故C错误。本题正确答案为D。取得证券执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。 A、2 B、4 C、3 D、5答案：C解析：取得证券执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。关于公司债券的分类，下列说法正确的有（ ）。按担保抵押情况分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券按付息方式不同分为普通公司债券和收益公司债券按内含选择权的不同分为

33、可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可交换公司债券按是否记名分为记名公司债券和不记名公司债券A.B.C.D.答案：B解析：按不同的标准，公司债券可以划分为很多种类，全部正确。2022证劵从业( 新 )经典例题7节 第6节(2022年)客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。实名信用资金台账；信用证券账户；信用资金账户；客户信用交易担保资金账户。A.、B.、C.、D.答案：D解析：客户通过证券公司开展融资融券业务，应当在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在指定的商业银行开立实名信用资金账户。QFII是在一定规定和限制下，（ ），通过严格监管的专门账户投资（ ），其资本利得、股

34、息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币汇出一定额度的本币资金，并转换为外地货币当地证券市场外地证券市场A.B.C.D.答案：A解析：合格境外机构投资者（QFII）制度，是在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。其实质是一种有限度地引进外资、开放证券市场的过渡性制度。上市公司配股一般采取（）的方式。A网上定价发行B网下网上同时定价发行C网下询价发行D网上定价发行与网下询价配售相结合答案：A解析：配股一般采取网上定价发行的方式。配股

35、价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。多层次资本市场的意义错误的是（ ）A.有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资，提升服务实体经济的能力B.有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济金融风险C.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型D.有利于促进产业整合，缓解产能过剩答案：B解析：健全多层次资本市场体系，是发挥市场配置资源决定性作用的必然要求，是推动经济转型升级和可持续发展的有力引擎，也是维护社会公平正义、促进社会和谐、增进人民福祉的重要手段。 （一）有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资。提升服务实体经济的能力（二）有利于创新宏观调控机

36、制，提高直接融资比重，防范和化解经济金融风险（三）有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型（四）有利于促进产业整合，缓解产能过剩（五）有利于满足日益增长的社会财富管理需求，改善民生。促进社会和谐（六）有利于提高我国经济金融的国际竞争力答案B应为提高直接融资比重，故答案B错误根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（ ）。受处罚处分机构或个人名称受处罚处分机构责任人处罚处分时间处罚处分类别A.B.C.D.答案：A解析：处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、作出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。下列说法中，

37、错误的是（ ）。A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司.证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司.证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值.市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值.投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问基于独立.客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告答案：C解析：证券投资顾问基于特定客户立场，遵循

38、重视客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议，C选项错误。股票发行监管制度包括()。审批制审定制核准制注册制A.B.C.D.答案：B解析：股票发行监管制度的分类。股票发行监管制度主要有三种：审批制、核准制和注册制，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。()就是计量风险发生的概率及潜在损失的大小，评估风险的严重程度，为确定风险管理对策提供依据。A.评估风险B.分析风险C.控制风险D.度量风险答案：D解析：考查度量风险的相关内容。度量风险就是计量风险发生的概率及潜在损失的大小，评估风险严重程度，为确定风险管理对策提供依据。股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上

39、；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上。A.10%；25%B.15%；10%C.25%；10%D.10%；15%答案：C解析：股份有限公司股票上市的，应当符合公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。2022证劵从业( 新 )经典例题7节 第7节证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反()等行为。、法律、行政法规、监督管理规则及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规则制度A.、B.、C.、D.、答案：D解析：四个选项都正确。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律

40、、刑法和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损罗：或声誉损失的风险下列关于信用评级与债券利率的对应关系正确的是（ ）。A.信用评级较低的债券，利率较低B.信用评级较低的债券，利率较高C.信用评级较高的债券，利率较高D.以上均不正确答案：B解析：对于信用评级较低的债券，购买者要承担的信用风险较大，发行者需要以较高的利率发行债券以吸引投资者；对于信用评级较高的债券，市场上的投资者对其比较信任，发行者只需提供较低的利率即可，这就降低了发行者的筹资成本。基金管理人、基金托管人和

41、其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。真实性准确性及时性完整性A.、B.、C.、D.、答案：B解析：基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。下列说法中，正确的是（）。客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤

42、销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果A.B.C.D.答案：D解析：客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效委托指令。如客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托。证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担。证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括()。基金交易费基金托管费基金运作费基金销售服务费A.、B.、C.、D.、答案

43、：B解析：证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括基金托管费、基金交易费、基金运作费和基金销售服务费。证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（ ），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（ ）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%;15%D.30%;20%答案：A解析：证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于20%，其中货币资金占

44、收取保证金的比例不得低于15%证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（）等。资产配置策略投资事项投资品种自营业务规模A.、B.、C.、D.、答案：A解析：投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。 ( )为金融债券的登记、托管机构。A: 中国人民银行B: 国债登记结算公司C: 交易所D: 中国证监会 答案：B解析： 国债登记结算公司为金融债券的登记、托管机构。评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过（ ）的审核。评级小组负责人初审部门负责人再审评级总监三审评级组内终审A.B.C.D.答案：A解析：评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须依序经过评级小组负责人初审、部门负责人再审和评级总监三审的三级审核，并在报告及底稿上签署审核人姓名及意见。如在审核中发现问题，应当及时修正，并重新审核。