2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答9卷.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答9卷2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答9卷 第1卷如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数目小于目标股票价格指数的成分股股票数 目，其可以选用（ ）来构造具体的投资组合。 A.市值法 B.分层法C.加强指数法 D.跟踪法答案：A,B解析：如果基金管理人希望复制的投资组合 的股票数目小于目标股票价格指数的成分股股票数目，其可以使用市值法或分层法来构造具体的投 资组合。金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定()指标进行控制。A:久期+获利期B:久期*凸性C:久期*额度D:久期+到期期限答案：C解析：金

2、融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定“久期*额度”指标进行控制。证券法要求申请上市的股份有限公司股本总额不能少于()万元。A:1000B:2000C:3000D:5000答案：C解析：证券法对股份有限公司申请股票上市的要求：股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。本题正确答案为C选项。衡量公司行业竞争地位的主要指标是产品的市场占有率。答案：对解

3、析：衡量公司行业竞争地位的主要指标是 产品的市场占有率。股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的()以上通过。A:1/4B:1/2C:2/3D:3/4答案：C解析：公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近1期经审计总资产30%的，股权激励计划和法律、行政法规或上市公司章程指引规定的以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格(称为远期价格)在约定的未来日期(交割

4、日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。（）答案：错解析：金融远期合约是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要原因有()。A:金融机构可以进行金融衍生工具自营交易、扩大利润来源B:金融衍生工具业务能带来手续费收入C:金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况D:逃避监管答案：A,B,C解析：金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要有两方面原因：在金融机构进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收

5、入。金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源。随着组合所包含证券数量的增加，组合的风险将会不断趋于下降。()答案：对解析：证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平。国际收支的资本项目包括( )。A.贸易收支 B.短期资本C.劳务收支 D.长期资本答案：B,D解析：答案为BD。国际收支包括经常项目和资本项目。经常项目主要反映一国的贸易和劳务往来状况，包括贸易收支、劳务收支和单方面转移，是最具综合性的对外贸 易的指标。资本项目则集中

6、反映一国同国外资金往来的情况，反映着一国利用外资和偿还本金的执行情况。资本项目一般分为长期资本和短期资本。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答9卷 第2卷境内上市外资股采取记名股票形式()。A:以人民币标明面值、认购、买卖B:以外币标明面值、认购、买卖C:以人民币标明面值，以外币认购、买卖D:以外币标明面值，以人民币认购、买卖答案：C解析：境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。在证券清算过程中，交易双方()。A:通过银行网络实现清算B:都以交易所作为清算对手C:通过中央国债清算中心实现清算D:通过柜台交易中心实现清算答案：B解析：由于结算机构充当共同对手方，卖

7、出证券的投资者相当于将证券卖给了结算机构，买入证券的投资者相当于从结算机构买入证券，买卖双方均获得了保证。对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，证券登记结算机构（即中国结算公司）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。下列证券组合中，追求基本收益（即利息、股息收益）的最大化的是()。A:避税型证券组合B:收入型证券组合C:增长型证券组合D:收入和增长混合型证券组合答案：B解析：收入型证券组合追求基本收益的最大化；增长型证券组合以资本升值为目标；收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡。国有企业在改制前进行的清产核资应按下列( )顺序进行。A:企业

8、提出申请审计核资结果组织账务清理办理产权变更上报清产核资工作结果B:企业提出申请组织账务清理审计核资结果上报清产核资工作结果办理产权变更C:组织账务清理企业提出申请审计核资结果上报清产核资工作结果办理产权变更D:组织账务清理审计核资结果企业提出申请办理产权变更上报清产核资工作结果答案：B解析：企业清产核资应当按照下列程序进行：企业提出申请；国有资产监督管理机构批复同意立项；企业制订工作实施方案，并组织账务清理、资产清查等工作；聘请社会中介机构对清产核资结果进行专项财务审计和对有关损益提出鉴证证明；企业上报清产核资工作结果报告及社会中介机构专项审计报告；国有资产监督管理机构对资产损益进行认定，对

9、资金核实结果进行批复；企业根据清产核资资金核实结果批复调账；企业办理相关产权变更登记和工商变更登记；企业完善各项规章制度。律师工作报告应说明律师制作法律意见书的工作过程，主要包括（）。A:现场勘查记录和查阅文件的情况B:工作时间C:对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录D:与发行人相互沟通的情况答案：A,B,C,D解析：律师工作报告是对律师工作过程、法律意见书所涉及的事实及其发展过程、每一法律意见所依据的事实和有关法律规定作出的详尽、完整的阐述，说明律师制作法律意见书的工作过程，包括（但不限于）与发行人相互沟通的情况，对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查阅文件的情况以及工作

10、时间等。律师进行核查和验证，可以采用面谈、书面审查、实地调查、查询和函证、计算、复核等方法。以下关于董事会秘书及其职责的表述，错误的是（）。A:董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜B:上市公司董事会秘书空缺期间，可由证券事务代表代行董事会秘书的职责，并报交易所备案C:董事会秘书空缺期间超过3个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书D:董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司董事会和股东大会负责答案：B,D解析：上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。上市公司的董事会秘书是公司高级管理

11、人员，对董事会负责。上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责董事会秘书空缺期间超过3个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。公司通过配股融资后，公司的产权比率将降低，股东承担风险的能力将增加。（ ）答案：对解析：答案为A。配股融资后，由于净资产增加，而负债总额和负债结构都不

12、会发生变化，因此公司的资产负债率和权益负债比率（又称产权比率）将降低，减少了债权人承担的风险，而股东所承担的风险将增加。下列关于时间序列的性质和特征的判断说法中，正确的是()。A:如果所有的自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于随机性时间数列B:如果r1比较大，r2、r3次减小，从r4开始趋近于零，表明该时间数列是平稳性时间数列C:如果r1最大，r2、r3等多个自相关系数逐渐递减但不为零，表明该时间数列存在着某种趋势D:如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该时间数列是季节性时间数列答案：A,B,C,D解析：(1)如果所有的自相关系数都近似地等于零，表明该

13、时间数列属于随机性时间数列。(2)如果r1比较大，r2、r3渐次减小，从r4开始趋近于零，表明该时间数列是平稳性时间数列。(3)如果r1最大，r1、r2等多个自相关系数逐渐递减但不为零，表明该时间数列存在着某种趋势。(4)如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该时间数列是季节性时间数列。共同对手方(CentralCounterParty，CCP)是指在结算过程中，同时作为所有买方(而()非卖方）的交收对手并保证交收顺利完成的主体。答案：错解析：共同对手方(CentralCounterParty，CCP)是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收

14、顺利完成的主体，一般由结算机构充当。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答9卷 第3卷目前，我国的基金管理公司可以从事的业务有（ ）。 A.企业年金管理 B.社保基金管理C.特定客户资产管理 D.筹集、管理公募基金答案：A,B,C,D解析：。目前，我国的基金管理公司除了募 集、管理公募基金外，已被允许开展社保基金管理、 企业的年金管理、QDII基金管理以及特定客户资 产管理等其他委托理财业务，基金管理公司的业务 正在日益走向多元化。以下影响股价变化的因素有()。A:政治及其他不可抗力的影响B:心理因素C:人为操纵因素D:稳定市场的政策与制度安排答案：A,B,C,D解析：影响股价变化的其他因素

15、有政治及其他不可抗力的影响、心理因素、稳定市场的政策与制度安排和人为操纵因素。有形资产净值债务率指标实质上是权益负债比率指标的延伸，是更为谨慎、保守地反映在企业清算时债权人投入的资本受到股东权益的保障程度。()答案：对解析：优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。 ( )答案：B解析：B。优先股可以分为参与优先股票和非参与优先股。这种分类的依据是优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配。期末可供分配利润反映基金本期已实现的损益。 （ ）答案：错解析：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额是将本期利润扣除本期公允 价值变动损

16、益后的余额，反映基金本期已实现的损益。期末可供分配利润是指期末可供基金进 行利润分配的金额。看涨期权赋予期权购买者()。A:有买人的权利B:有卖出的权利C:有选择是否履行期权合约的权利D:有选择是否放弃履行期权合约的权利答案：A,C,D解析：看涨期权赋予期权购买者的是买入的权利，看跌期权赋予期权购买者的是卖出的权利，两种期权的持有人都有选择是否行使或放弃行使期权合约的权利。投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有（ 。 A.管理费 B.托管费C.申购费 D.赎回费答案：C,D解析：。投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有申购费 和赎回费，管理费和托管费由基金承担。申请发行可交

17、换公司债券的机构应经资信评级机构评级，债券信用级别良好。（ ）答案：对解析：申请发行可交换公司债券的机构应经资信评级机构评级，债券 信用级别良好。我国公司法规定，公司法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转 增后公司注册资本的25%。 （ ）答案：对解析：股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有股份比例派送红股或增加 每股面值，但法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本 的 。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答9卷 第4卷关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是()。A:两者均不包含B:两者都包含C:前者不包含，后者包

18、含D:前者包含，后者不包含答案：C解析：封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不一定必然反映单位基金份额的净资产值；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小，其中购买价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。因此，封闭式基金的交易价格不包含交易手续费，而开放式基金的交易价格则包括。投资者在买卖开放式基金时，还需支付申购费和赎回费。指数型消极投资策略认为在有效市场中()。A:少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益B:多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额

19、收益C:任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益D:只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益答案：C解析：指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益，因此复制一个与市场结构相同的指数组合，就可以排除非系统性风险的干扰而获得与市场相同或相近的投资回报。目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有()。A:LOFB:封闭式基金C:ETFD:货币市场基金答案：A,B,C解析：凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。目前，披露上市交易公告书的基金品

20、种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)。基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A:盈利能力B:发展潜力C:经营业绩D:潜在风险答案：A,B,C,D解析：题干中A、B、C、D四项都是基本分析法中公司分析的对象。一个良好的基准组合应该具有的特征包括（）。A.可实际投资的 B.可衡量的 C.适当的 D.预先确定的答案：A,B,C,D解析：基准比较法下一个良好的基准组合应具有如下五个方面的特征：（1）明确的组成成分，即构成组合的成分证券的名称、权重是非常清晰的；（2）可实际投资的，即可以通过投资基准组合来跟踪积极管理的组合；（3）可衡量的，即指基准组合的收益率

21、具有可计算性；（4）适当的，即与被评价基金具有相同的风格与风险特征；（5）预先确定的，即基准组合的构造先于被评估基金的设立。保守稳健型投资者的投资策略通常是()。A:投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券B:投资无风险、低收益证券，如国债和国债回购C:投资中风险、中收益证券，如稳健型投资基金、指数型投资基金等D:投资高风险、高收益证券，主要包括市场相关性较小的股票答案：A,B解析：保守稳健型投资者风险承受度最低，安全性是其最主要的考虑因素。从投资策略来看，一般可选择：投资无风险、低收益证券，如国债和国债回购。投资的信息需求主要包括各类无风险证券的特征、到期收益率和期限结构以及

22、与之相关的宏观经济政策信息。投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券。中风险中收益的证券适合稳健成长型投资者，高风险高收益的证券适合积极成长型投资者。下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是()。A:自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元B:必须经国务院证券监督管理机构批准C:具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D:主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格答案：A解析：设立证券登记结算公司，其自有资金必须不少于人民币2亿元。故选A。从事IB业务的证券公司应当在（ ），公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交 易流程、出人金流程等信息。A.交易所指定的

23、信息披露媒体 B.证券业协会指定的网站C.其经营场所显著位置或者其网站 D.证监会指定的信息披露媒体从事IB业务的证券公司应当在（ ），公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交 易流程、出人金流程等信息。A.交易所指定的信息披露媒体 B.证券业协会指定的网站C.其经营场所显著位置或者其网站 D.证监会指定的信息披露媒体答案：C解析：证券公司提供中间介绍业务的业务规则之一就是应当在其经营场所显著位 置或者其网站，公开下列信息：受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业 务人员的名单和照片；期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；客户开 户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查

24、询方式；中国证监会规定的其他信息。下列选项中，属于基金证券账户的是（ ）。 A.货币市场基金在银行开立的银行存款账户B.结算备付金账户C.交易所证券账户D.全国银行间市场债券托管账户答案：C,D解析：A选项属于投资类账户；B选项属于 基金资产类账户；C、D两项属于基金证券账户。 故本题选CD。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答9卷 第5卷短期RSI长期RSI，属空头市场；反之为多头市场。()答案：错解析：短期RSI长期RSI，应属多头市场，反之为空头市场。基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。()答案：错解析：基金管理公

25、司向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。2022年2月21日，中国证监会发布了境内居民可投资B股市场，对境内居民可投资B股市场作了具体规定。()答案：错解析：2022年2月21日，中国证监会发布了关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知，对境内居民可投资B股市场作了具体规定。本题说法错误。货币期权也可以称为（ ）。A.外币期权 B.本币期权 C.资金期权 D.外汇期权答案：A,D解析：。货币期权又称外币期权、外汇期权，指买方在支付了期权费后， 即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的 权利。看跌期权的卖方在买方选

26、择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。A:卖出B:买入C:买人或卖出D:买人和卖出答案：B解析：看跌期权也被称为认沽权，指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。如果判断正确，可从市场上以较低的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价格与市价的差额；如果判断失误，将放弃行权，损失期权费。与一般债券不同，收益公司债券（ ）。A.有固定到期日B.清偿时债权排列顺序先于股票C.利息只在公司有盈利时才支付D.如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加

27、后再补发答案：C,D解析：CD。收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似， 有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。但另一方面它又与一般债券不同，其利息 只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发。所有应付利 息付清后，公司才可对股东分红。证券公司定向发行债券，应当符合的条件不包括()。A:最近一期期末经审计的净资产不低于10亿元B:各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定C:最近两年内未发生重大违法违规行为D:资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用答案：A

28、解析：最近一期期末经审计的净资产不低于5亿元。本题正确答案为A选项。创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内 申报离职的，自申报离职之日起（ ）内不得转让其直接持有的本公股份。A. 6个月 B. 12个月C. 18个月 D. 24个月答案：C解析：答案为C。创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股 票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本 公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份。证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工

29、作日内，将本机构及其执业人员 （ ）所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的各项情况，向注册地的中国证监 会派出机构提供书面备案材料。 A.前1个月 B.前2个月 C.前3个月 D.前6个月答案：B解析：。证券投资咨询机构需在每逢单月的前3.个工作日内，将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券在推荐时和推芩后1个月所涉及的各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答9卷 第6卷发行保荐工作报告的必备内容包括：本次证券发行基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。()答案：错解析：发行保荐书的必备内容包括：本次证券发行基本情况、保

30、荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。本题说法错误。以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（ ），发起人的出资总额不少于（ ）亿元人民币。A:30%，2B:35%，15C:35%，2D:30%，15答案：B解析：以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%，发起人的出资总额不少于人民币15亿元。36.零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（ ）交易单位。A. 0. 5 个 B. 100 个C. 1个 D. 10 个答案：C解析：C。零数委托是指委托证券经纪商买卖证券时，买进

31、或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。我国只在卖出证券时才有零数委托。依据证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是()。A:向不特定对象发行证券B:向特定对象发行证券累计超过200人C:行政法规规定的其他属于公开发行的行为D:向特定对象发行证券累计超过100人答案：A,B,C解析：证券法规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为，D项中人数不符合规定。美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。（）答案：对解析：美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证

32、券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。托管银行负责保管ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国；向存券银行提供当地市场信息。财务报表分析的方法有()。A:比较分析法B:回归分析法C:因素分析法D:趋势分析法答案：A,C解析：财务报表分析的方法有比较分析法和因素分析法两大类。财务报表的比较分析法是指两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务报表分析中最基本的方法。财务报表的因素分析法则是依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各个因素对财务指标的影响程度。故选A、C。沪、深证券交易所在每个交易

33、日都要发布（ ）交易信息。A:即时行情B:各类日报表C:证券指数D:证券交易公开信息答案：A,C,D解析：只用发布年度或半年度报表即可。认股权证的不利之处是：筹资会稀释股权；当股价大幅度上升时，导致认股权证成 本过高等。 ()答案：A解析：。考查认股权证筹资的缺点。认股权证筹资的不利之处：稀释股权； 当股价大幅度上升时，导致认股权证成本过高等。关于证券投资基金业务，下列说法正确的是()。A:包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务B:除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金C:基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理D:基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进

34、行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务答案：A,D解析：B项，按照证券投资基金法的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动；C项，基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行投资管理及基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答9卷 第7卷关于上海证券交易所A股送股日程，下列说法错误的是()。A:申请材料送交日为T-4日前B:提交公告申请日为T-1日前C:公告刊登日为T日D:股权登记日为T+3日答案：A解析：上海证券交易所市场A股送股日程安排如下：申请材料送交日为T-5日前；结算公司核准答

35、复日为T-3日前；向证券交易所提交公告申请日为T-1日前；公告刊登日为T日；股权登记日为T+3日。基金为中小投资者拓宽了投资渠道。 ( )答案：A解析：对。证券投资基金作为一种新型的投资工具，将众多投资者的小额资 金汇集起来进行组织投资，由专家来管理和运作，经营稳定，收入可观，为中小投资者提供 较为理想的间接投资工具，大大拓宽了中小投资者的投资渠道。基金信息披露可以分为()。A:募集信息披露B:投资回报信息披露C:运作信息披露D:临时信息披露答案：A,C,D解析：基金信息披露大致可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露。证券公司操纵证券市场的，依法应受的处罚包括()。A:责令依法处理

36、非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B:没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款C:单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款D:情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可答案：A,B,C解析：根据证券法的有关规定，证券公司操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款；单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警

37、告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。本题正确答案为A、B、C。( )是公司作为独立民事主体存在的基础。A:公司法人财产的独立性B:公司建立董事会C:公司经营权的独立性D:公司募足股份答案：A解析：公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。债券收益的表现形式有（ ）。A.利息收入 B.资本损益C.再投资收益 D.分红答案：A,B,C解析：在实际经济活动中，债券收益可以 表现为三种形式：利息收入、资本损益、再投资收 益。分红是股票的收益形式之一。基金管理人可以根据投资者的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购

38、、申购费率标准，也可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准。()答案：对解析：本题是对基金销售费用规范中相关具体内容的正确表述，因此选A。证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但可以同时在两家或两家以上的机构执业。()答案：错解析：证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。根据委托时效限制，委托指令可分为（ ）。A.当日委托 B.整数委托C.市价委托 D.开市委托答案：A,D解析：委托指令根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出

39、委托；根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托；根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答9卷 第8卷上市公司重组应不会导致上市公司不符合股票上市条件。()答案：对解析：略。已经取得资产管理业务资格的证券公司，申请设立集合资产管理计划还应符合下列哪些要求？()A:证券营业网点不少于50家B:设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币C:设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币D:最近三年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形答案：B,C解析：证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，

40、还应当符合下列要求：具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币；最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形；中国证监会规定的其他条件。关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理答案：C解析：C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产

41、管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。下列关于工业总产值与工业增加值的说法，表述错误的是()。A:测算工业增加值的基础来源于工业总产值B:工业总产值在企业内部不允许重复计算C:工业增加值只采用“收入法”计算D:工业总产值在企业之间存在重复计算答案：C解析：工业增加值有两种计算方法：一是生产法，二是收入法。工业总产值采用工厂法计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算。企业内部不允许重复计算，不能把企业内部各个车间（分厂）生产的成果相加。但在企业之间、行业之间、地区之间存在着重复计算。中国证监会提出的第二阶段的改革措施有

42、()。A:进一步完善报价申购的配售约束机制B:扩大询价对象范围，充实网下机构投资者C:对网上单个申购账户设定上限D:增强定价信息透明度答案：A,B,D解析：中国证监会于2022年10月11日发布了关于深化新股发行体制改革的指导意见，提出了第二阶段改革措施：进一步完善报价申购的配售约束机制。扩大询价对象范围，充实网下机构投资者。增强定价信息透明度。完善回拔机制和中止发行机制。要想确定定价基准日前20个交易日股票交易均价，应先得出前20个交易日()。A:交易价格B:交易总额C:市净率D:交易总量答案：B,D解析：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额定价基准日前

43、20个交易日股票交易总量。基金业市场化程度的提高直接推动了基金管理人营销和服务意识的增强。在交易方式上多种多样，但不包括()。A:采用电话委托B:ATMC:网上委托D:前端委托答案：D解析：基金业市场化程度的提高直接推动了基金管理人营销和服务意识的增强。如，在申购费用模式上，客户可以选择前端收费模式或后端收费模式；在交易方式上，可以采用电话委托、ATM、网上委托等。定期定额投资计划、红利再投资这些在成熟市场较为普遍的服务项目，也越来越多地被我国基金管理公司所采用。上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。()答案：对解析：

44、公司法第一百二十五条规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的()。A:20%B:30%C:25%D:35%答案：D解析：采用上网发行和对法人配售相结合方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的35%。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答9卷 第9卷注册会

45、计师的许可证实行的检查制度是()。A:5年检查制B:季度检查制C:年度检查制D:3年检查制答案：C解析：注册会计师的许可证实行年度检查制，这是财政部和中国证监会发布的注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定的条文。证券公司的主要业务包括()。A:证券投资咨询业务B:证券资产管理业务C:证券承销和保荐业务D:担保业务答案：A,B,C解析：按照中华人民共和国证券法的规定，证券公司的主要业务包括：证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销和保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务及其他证券业务。首次公开发行股票招股说明书的扉页应刊登的声明中包括（ ）。

46、 A.会计机构负责人 B.主管会计工作的负责人 C.证券事务代表 D.公司负责人答案：A,B,D解析：。招股说明书的扉页应刊登发行人董事会的声明，其中包括：公司 负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要申财务会计 报告真实、完整。主承销商在未动用自有资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对该只股票的供求，起到稳定市价的作用。()答案：对解析：略。上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与证监会之间的指定联络人。()答案：错解析：上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与交易所之间的指定联络人。本题说法错误。进入工作稳定期以后，投资应偏向风险高、收益高的产品。()答

47、案：错解析：进入工作稳定期以后，投资应偏向风险低、收益低的产品。()交易采用最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。A:连续竞价B:集合竞价C:分类编码D:保证金答案：B解析：集合竞价交易采用最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。连续竞价交易按照价格优先、时间优先的原则撮合成交。()是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。A:中国证监会B:基金登记机构C:基金管理公司D:基金托管人答案：C解析：在实践中，基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，托管人负有复核责任。已是上市公司的企业可向交易商协会申请豁免定期披露财务信息，但须按其上市地监管机构的有关要求进行披露，应在()上披露信息网页链接或用文字注明其披露途径。A:中国货币网B:中国债券信息网C:中国货币网和中国债券信息网D:中国货币网或中国债券信息网答案：C解析：已是上市公司的企业可向交易商协会申请豁免定期披露财务信息，但须按其上市地监管机构的有关要求进行披露，应该同时在中国货币网和中国债券信息网上披露信息网页链接或用文字注明其披露途径。本题正确答案为C选项。