证劵从业( 新 )考试真题7章.docx

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1、证劵从业( 新 )考试真题7章证劵从业( 新 )考试真题7章 第1章VaR方法是20世纪80年代由（ ）的风险管理人员开发出来的。A.长期资本管理公司B.美林证券C.JP摩根D.信孚银行答案：C解析：VaR方法的开发过程，选C。下面说法正确的是（ ）。A.目前我国证券市场采用的结算模式是机构结算模式B.证券公司在证券登记结算机构只需开立证券交收账户C.证券公司与其客户之间的资金清算交收可以由证券公司自行负责完成D.证券公司与客户之间的证券清算交收，应当由证券公司全权办理答案：C解析：目前我国证券市场采用的结算模式是法人结算模式；证券公司在证券登记结算机构需开立证券交收账户和资金交收账户；证券公

2、司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成；证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（ ）。.具有证券经纪业务资格.信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形A：.B：.C：.D：.答案：B解析：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。金融机构临时冻结资金不得超过(

3、 )小时。A: 24B: 36C: 48D: 50答案：C解析：金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过48小时。关于公司债，下面说法正确的是()。公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向投资者的公开发行非公开发行公司债，每次发行不得超过200人非公开发行公司债券，募集资金用于核准的用途非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途A.B.C.D.答案：D解析：非公开发行公司债的发行相关内容。非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人；非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。下列不属于财务

4、顾问出具财务意见承诺内容的是()。A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复答案：D解析：A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容；D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。下列关于法的规范性体现的说法，正确的有().体现了人们在违反法定义务后应承担的责任.体现了人们依法应履行的义务.体现了

5、人们在国家的意志和权威.体现了人们依法享有的权利A.、B.、C.、D.、答案：A解析：法的规范性体现在： (1)规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利； (2)规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务； (3)规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。 法的规范性是法的基本特征，正是基于法的规范性，使法对人们的行为或社会关系具有指引、评价、预测、教育及强制的作用，这既是法区别于其他社会规范的重要标志，也是法律作为人类文明进步成果的重要体现。直投子公

6、司可以为客户提供与股权投资相关的（ ）服务。投资顾问工投资管理财务顾问财务管理A.B.C.D.答案：A解析：直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.7B.10C.20D.30答案：C解析：对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。证劵从业( 新 )考试真题7章 第2章下列关于流通国债的特征，说法错误的是（ ）。A.投资者可以自由

7、认购B.投资者可以自由转让C.通常记名D.转让价格取决于对该国债的供给与需求答案：C解析：流通国债的特征有：投资者可以自由认购、自由转让、通常不记名、转让价格取决于对该国债的供给与需求作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（ ）万元或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元。A.100；50B.100；100C.300；50D.300；100答案：C解析：作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低50万元.金融风险的特征包括（ ）。隐蔽性扩散性可管理性周期性A.、B.、C.、D.、答案：C解析：金融风险的特征包括隐蔽性、扩散性、加速性、不确定

8、性、可管理性和周期性。中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检查制度答案：B解析：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2,则A公司的股票价值为（ ）元。A.2B.2.5C.3D.6答案：D解析：每股价值=每股净资产x市净率倍数。境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。

9、托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。A.10：500B.10；1000C.20：500D.20；1000答案：B解析：考点：境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。股份有限公司设监事会，其成员不得少于()人。监事会设主席1人，可以设副主席。A.3B.4C.5D.6答案：A解析：根据中华人民共和国公司法第一百一十七条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适

10、当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人，可以设副主席。未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下答案：B解析：本题考查证券投资基金法的规定。证券投资基金法第一百一十九条规定，未经批准擅自设立基金管理

11、公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。下列说法中，错误的是（ ）。A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然

12、人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访答案：D解析：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访。证劵从业( 新 )考试真题7章 第3章证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下D.30万元以上300万元以下答

13、案：A解析：根据证券法第一百九十一条规定，证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括()。受处罚处分机构或个人名称受处罚处分机构责任人处罚处分时间处罚处分类比A.B.C.D.答案：B解析：参见中国证券业协会诚信管理办法第十条规定。公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（ ）。.公司解散或者宣告破产的.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且自期限内未能消

14、除的.未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的.公司有重大违法行为且后果严重的A：.B：.C：.D：.答案：B解析：公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易：（1）公司有重大违法行为且后果严重的；（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的；（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且自期限内未能消除的；（4）未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的；（5）公司最近2年连续亏损，且在期限内未能消除的；（6）公司解散或者宣告破产的。与金融现货交易相比，

15、金融期货的特征具体表现在()。交易对象不同交易目的不同交易价格的含义不同交易方式不同A.B.C.D.答案：A解析：考查与金融现货交易相比，金融期货的特征。与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在以下几个方面：(1)交易对象不同。(2)交易目的不同。(3)交易价格的含义不同。(4)交易方式不同。(5)结算方式不同。利率期限结构理论是基于（ ）建立起来的。市场预期理论流动性偏好理论市场分割理论理性预期理论A.B.C.D.答案：A解析：利率期限结构理论是基于市场预期理论流动性偏好理论市场分割理论建立起来的。下列说法中，错误的是（ ）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监

16、会指定的报刊披露B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与照顾说明书一致外，其他内容与格式可以不同D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险答案：C解析：发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。(2022年)根据合伙企业法

17、，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益答案：B解析：根据合伙企业法第二十条的规定，合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。客户身份核实客户账户变动确认是否向客户充分揭示风险是否存在全权委托行为A.B.C.D.答案：D解析：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。客户回访应当留

18、痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于：确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限。确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。确认客户开户为其真实意愿。提醒客户自行设置和妥善保管密码。确认客户开户方式。发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（ ）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下D.3万元以上20万元以下答案：A解析：本题考查证券法。根据证券法第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款。证劵

19、从业( 新 )考试真题7章 第4章股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()日前置备于本公司，供股东查阅。A.10B.15C.20D.30答案：C解析：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。股票属于（ ）类型的证券。A.物权证券B.债权证券C.证权证券D.权证证券答案：C解析：区分证权证券和权证证券的概念，证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，是权利的载体，权利是已经存在的，股票是以股份存在为条件的，是证权证券。以下哪一种风险属于非系统性风险（ ）。.财务风险.经营风险.利率风险.流动性风险A：.B：.C：.D：.答案：C解析：非

20、系统性金融风险是指可以通过分散投资组合在一定程度上能够规避的风险。（2022年）债券远期交易数额最小为债券面额（ ）万元，交易单位为债券面额（ ）万元。A.10；2B.8；1C.10；1D.8；2答案：C解析：债券远期交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。境内上市外资股又被称为()。A.B股B.A股C.H股D.S股答案：A解析：境内上市外资股又被称为“B股”。下列具有法人资格的有（ ）。子公司分公司企业财务公司母公司A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据公司法第十四条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，用电脑向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格

21、，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（）。企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品企业年金基金财产不得用于信用交易，但叮投资债券回购企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债企业年金基金财产仅限于境内投资A.、B.、C.、D.、答案：D解析：企业年金基金财产仅限于境内投资，投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、投资连结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)、短期融资券和中期票据等金融产品。

22、关于基金费用，说法正确的是（ ）。基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支A.B.C.D.答案：C解析：下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、基金合同生效后的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、按照国家有关规定和基金合同规定可以在基金财产中列支的其他费用。发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.虚假记载、

23、误导性陈述或者遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏答案：A解析：发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。证劵从业( 新 )考试真题7章 第5章长期国债的偿还期一般为（ ）。?A：10年以上B：5年以上C：10年D：15年以上答案：A解析：长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。长期国债由于期限长，政府短期内无偿还的负担，而且可以较长时间占用国债认购者的资金，所以常被用作政府投资的资金来源。长期国债在资本市场上有着重要地位。设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称

24、预先核准，预先核准的公司名称保留期为（ ）个月。A.1B.3C.6D.12答案：C解析：设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为6个月。证券公司设立私募基金子公司应当符合（ ）哪些要求。最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式

25、变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A.B.C.D.答案：A解析：证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突。最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金

26、子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。中国证监会及协会规定的其他条件。（ ）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券答案：A解析：商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。收购债权弥补客户的交易结算资金可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚A.B.C.D.答案：B解析：证券公司风险处置条例第五十三条规定，、三项均属于证券投资者保护

27、基金管理机构的职权。项属于证券监督管理机构的职权。下列不属于监事会的职权的是( )。A: 检查公司财务B: 提议召开临时股东会会议C: 向董事会会议提出提案D: 监督高级管理人员执行公司职务的行为答案：C解析：根据公司法第53条的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：检查公司财务；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；向股东

28、会会议提出提案；依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；公司章程规定的其他职权。影响股价变动的基本因素包括（ ）。宏观经济与政策因素行业与部门因素公司经营状况人为操纵因素A.、B.、C.、D.、答案：B解析：影响股价变动的三个基本因素包括：（1）公司经营状况。（2）行业与部门因素。（3）宏观经济与政策因素。选项D属于影响股价变动的人为因素，不是基本因素。证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于()。抵押融资资金拆借对外担保可能承担无限责任的投资A.B.C.D.答案：B解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：(1)不得将集合资产管理计划资产用于资

29、金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。(2)不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币且符合下列（ ）标准的单位和个人。总资产不低于1亿元的单位净资产不低于1000万元的单位金融资产不低于100万的个人最近三年个人年均收入不低于50万元的个人A.、B.、C.、D.、答案：D解析：合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币且符合下列标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位，项符合题意；（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均

30、收入不低于50万元的个人，项符合题意。证劵从业( 新 )考试真题7章 第6章上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（ ）。A.9.00-12.00、13.00-16.00B.9.15-9.25、9.30-11.30、13.00-15.00C.15.00-15.30D.9.15-11.30、13.00-15.00答案：B解析：关于申报时间，上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15?9:25、9:30?11:30、13：00-15：00；每个交易日9:20?9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。债券的（ ）是指债券持有人的收

31、益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性答案：C解析：安全性是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限证券公司进入风险处置或破产程序质押券中的证券到期A.B.C.D.答案：C解析：选项属于质押式报价回购式证券的异常情况处理。收益保证型产品可进一步细分为（ ）产品。A.保本型产品和保证最高收益型B.盈利型产品和保证最低收益型C.保本型产品和

32、保证最低收益型D.保本型产品和盈利型答案：C解析：按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类，其中前者又可进一步细分为保本型产品和保证最低收益型产品。1988年以前，我国国债采用（ ）方式发行。A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销答案：C解析：1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（ ）。运行独立检查独立代码独立指数独立A.B.C.D.答案：D解析：中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”指

33、运行独立、监察独立、代码独立和指数独立。检查独立表述错误，应改为“监察独立”。股票投资的主要分析方法包括（ ）。基本分析法定性分析法技术分析法量化分析法A.B.C.D.答案：C解析：股票投资分析方法主要有三大类：基本分析法、技术分析法、量化分析法。规定了票面利率，在到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（ ）。A.实物债券B.贴现债券C.息票累积债券D.附息债券答案：C解析：与附息债券相似，息票累积债券也规定了票面利率，但是，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()。A.基金评价机构B.基金份额持有人C.

34、基金托管人D.基金投资顾问机构答案：C解析：基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外，基金市场上还有许多面向基金提供各类服务的其他服务机构。这些机构主要包括基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金估值核算机构、基金投资顾问机构、基金评价机构、律师事务所、会计师事务所、信息技术系统服务机构等。从事基金服务业务的机构，应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案。证劵从业( 新 )考试真题7章 第7章证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（ ）。客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款客户支付与证券交易有关

35、的佣金、费用或者税款证券公司借用客户资金，30日内还清法律规定的其他情形A.B.C.D.答案：C解析：除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。（3）法律规定的其他情形。按照证券发行上市保荐业务管理办法规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（ ）条件。具备3年以上保荐相关业务经历最近3年内在证券发行上市保荐业务管理办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效未负有数额较大到期未偿还的债务诚实守信，品行良好，无不

36、良诚信记录，最近5年内未受到中国证监会的行政处罚A.B.C.D.答案：C解析：按照证券发行上市保荐业务管理办法规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件：具备3年以上保荐相关业务经历最近3年内在证券发行上市保荐业务管理办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效未负有数额较大到期未偿还的债务诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年内未受到中国证监会的行政处罚中国证券业协会规定的其他条件一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资答案：D解析

37、：一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的商业信用融资。未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的（ ）。责令改正，给予警告对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。处以五万元以上五十万元以下的罚款对直接负责的主管人员撤销任职资格A.B.C.D.答案：D解析：证券公司违反本法第一百零七条第一款的规定，未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列关于证券公司参与区域性股权市

38、场的业务范围的说法，正确的有（ ）。参股区域性股权市场运营机构分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息在区域性股权市场提供私募债券融资服务?A：B：C：D：答案：D解析：开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议B.证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产C.柜台市场私募产品的登记.结算只能由证券公司自行办理D.柜台市场

39、产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系答案：C解析：柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理。机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（ ）。A.原中国银监会B.中央银行C.中国证券业协会D.原中国保监会答案：C解析：基本记忆类题。中国证券业协会是机构间私募产品报价与服务系统的管理机构。专项资产管理业务的特点有（）。综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多特定性，即业务设定特定的投资目标通过专门账户经营运作唯一性A.、B.、C.、D.、答案：B解析：专项资产管理业务的特点是：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；特定性，即业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作。为提高期权交易的流动性，上交所引入了做市商制度。一般做市商提供的服务包括（ ）。向投资者提供双边持续报价对投资者询价提供双边回应报价交易所规定或者做市协议约定的其他业务A.B.C.D.答案：C解析：期权交易相关知识。主做市商提供的服务包括项。一般做市商提供项规定的做市服务。