证劵从业( 旧 )历年真题和解答9篇.docx

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1、证劵从业( 旧 )历年真题和解答9篇证劵从业( 旧 )历年真题和解答9篇 第1篇证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在()内完成回访。A:15天B:1个月C:3个月D:半年答案：B解析：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访。上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够 忠实和勤勉的履行职务，最近（ ）个月内未受到过中间证监会的行政处罚、最近（ ） 个月内未受到过证券交易所的公开谴责。A.36；12 B. 36；36 C.12；12 D. 12；36答案：A解析：。根据中国证监会2022年5月6日发布的上市公司证券发行管理 办法，

2、上市公司申请发行新股，还应当符合以下具体要求，上市公司的组织机构健全、运 行良好，符合下列规定：(1)公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度 健全，能够依法有效履行职责；（2)公司内部控制制度健全V能够有效保证公司运行的效 率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大 缺陷；（3)现任董事、监事和高级管理人员具备任取资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不 存在违反公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近36个月内未受 到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过征券交易所的公开谴责等。上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发

3、行，并及时报告证券交易所。()答案：错解析：上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。套利是期货投机的特殊方式，具有较高的交易风险，从而很难获得较为稳定的交易收入。 （ ）答案：错解析：答案为B。期货套利相对单项投机而言，具有相对较低的交易风险，同时又能取得较为稳定的交易收入，是一种比较稳健的交易方式。关于支撑线和压力线，以下说法错误的是()。A:股价停留的时间越长，这个支撑或压力区域对当前的影响就越大B:伴随的成交量越大，这个支撑或压力区域对当前的影响就越大C:伴随的成交量越小，这个支撑或压力区域对当前的影响就越大D:离现在越近，这个支撑或压力区域对当前的影响就越大

4、答案：C解析：股价停留的时间越长、伴随的成交量越大、离现在越近，则这个支撑或压力区域对当前的影响就越大；反之就越小。企业债券申请在证券交易所上市，实际发行额至少应为人民币（）。A:5000万元B:1亿C:3000万元D:1000万元答案：A解析：根据修订后的上市规则，上海证券交易所对公司债券的上市、交易实行分类管理据此要求，公司债券申请上市，至少应当符合下列条件：经有权部门批准并发行；债券的期限为1年以上；债券的实际发行额不少于人民币5000万元；债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好；申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件；券交易所认可的其他条件。证劵从业( 旧 )历年真题和解答

5、9篇 第2篇上市公司必须向投资者披露其经营状况的有关信息，如（ ）。 A.公司盈利水平 B.公司正在筹划的收购计划C.公司增资减资 D.公司股利政策答案：A,C,D解析：上市公司有向投资者披露其经营状 况的义务，因此上市公司通常通过定期报告和临时 公告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息， 如公司盈利水平、公司股利政策、增资减资和资产 重组等重大事宜。上市公司可以根据进行步骤来 选择公开收购计划的时间，通常正在筹划的收购计 划属于公司的重要的内幕消息。故B项错误。在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择()。A:用公司内部自有资金B:向银行贷款筹资C:发行普通股票筹资D:发行债券筹资答案：C

6、解析：在各种融资方式中，收购公司一般应首先选用内部自有资金，因为内部自有资金筹资阻力小，保密性好，风险小，不必支付发行成本；其次，选择向银行贷款（若法律、法规或政策允许），因为速度快，筹资成本低，且易保密；再次，选择发行债券、可转换债券等；最后，发行普通股票。故本题选C项。分离交易的可转换公司债券是指债券与（）可以分离交易A:认沽权B:可回售权C:认股权D:可赎回权答案：C解析：可转换债券按附认股权和债券本身能否分开交易可分为分离交易的可转换债券和非分离交易的可转换债券前者是指认股权可以与债券分开且可以单独转让，但事先要确定认股比例、认股期限和股票购买价格等条件后者是指认股权不能与债券分离，且

7、不能单独交易。关于支撑线和压力线，以下说法错误的是（ ）。A.支撑线和压力线是不可以相互转化的B.支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动C.支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方 向，只不过是暂时停顿而已D.在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、 持有成本以及投资者的心理因素所决定答案：A解析：。支撑线和压力线是可以相互转化的。下面属于证券投资基金的技术风险的是()。A:经济因素和政治因素导致的市场价格变化B:基金投资者大量赎回导致的风险C:交易网络出现异常导致的风险D:注册系统瘫痪导致的风险答案：C,D解析

8、：A选项属于市场风险；B选项属于巨额赎回风险。关于LOF份额的申购、赎回流程，以下说法正确的有()。A:T日，场内投资者以深圳开放式基金账户通过代销机构提交基金申购、赎回申请B:T日，场外投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向交易所交易系统提交基金申购、赎回申请C:T+1日，中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人传送的申购、赎回确认数据，进行场内、场外申购、赎回的基金份额登记过户处理D:自T+2日起，投资者申购份额可用答案：C,D解析：LOF份额的申购、赎回原则如下：(1)T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向交易所交易系统申报基金申购、赎回申请：场外投资者以深圳开放式基金账户通

9、过代销机构提交基金申购、赎回申请；(2)T+1日，中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人传送的申购、赎回确认数据，进行场内、场外申购、赎回的基金份额登记过户处理；(3)自T+2日起，投资者申购份额可用。证劵从业( 旧 )历年真题和解答9篇 第3篇某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为125. 8元， 当月的标准券折算率为1 ： 1.27。该客户最多可回购融入的资金是（ ）万元。 A. 635 B. 1270 C. 2600 D. 4600答案：B解析：。因为回购可融入资金的额度取决于客戶持有的标准券库存数量， 而与其持有现券当时的市值无关，因此，该客户回购可融入资

10、金量为1000X 1. 27X 10000 = 1270(万元）。在VaR各种计算中，下列属于完全估值法的是（ ）。A.历史模拟法 B.德尔塔-正态分布法C.敏感性测试 D.压力测试答案：A解析：。完全估值法是通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险。 历史模拟法和蒙特卡罗模拟法是典型的完全估值法。契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。 A.投资者地位不同 B.基金营运依据不同C.资金性质不同 D.投资对象不同答案：A,B,C解析：契约型基金与公司型基金的区别有：资金的性质不同、投资者的地位不 同、基金的营运依据不同。但它们都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投 资目标和策略

11、，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，获取收益后再分配给投资者的投资 方式。下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有（ ）。 A.股票上市首日开盘集合竞价的有效章价范围为发行价的以内，连续竞价、收 盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收 盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞 .价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下

12、 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%答案：A,B,C解析：。D项债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范 围为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交,价的上基金利润的未分配利润将转入下期分配。 （）答案：对解析：基金利润分配中未分配利润是基金进 行利润分配后的剩余额。未分配利润将转人下期 分配。下列属于债券组合管理中跟踪误差来源的有()。A:建立指数化组合的交易成本B:指数化组合的组成与指数组成的区别C:建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差D:建立指数化组合的时间点与指数组成债券的到期期限不协调答案：A,

13、B,C解析：A、B、C三项都是债券组合管理中跟踪误差的几种来源，因此排除D项，本题选A、B、C。证劵从业( 旧 )历年真题和解答9篇 第4篇新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于()。A:认购方式不同B:发行价格的确定方式不同C:认购成功者的确认方式不同D:承销方式不同答案：B,C解析：新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：一是发行价格的确定方式不同。定价发行方式事先确定价格；而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。二是认购成功者的确认方式不同。定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。一般地讲，股价三角形形态是种看涨的持续

14、整理形态。()答案：错解析：上升三角形是看涨的形态，下降三角形是看跌的形态。首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应予以披露。（）答案：错解析：应该是“按证监会有关规定编制和披露招股说明书”。配股的发行方式为（ )。A.上网定价发行与网下配售相结合 B.网上定价发行C.股票发行的公开推介 D：网上网下同时累计投标询价答案：B解析：。配股一般采取网上定价发行的方式。我国目前已经有数只基金中的基金存在。()答案：错解析：基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组

15、成。我国目前尚无此类基金存在。认购公司型基金的投资人是基金公司的（ ）。A.股东 B.管理人 C.委托人 D.债权人答案：A解析：A。公司型基金是按照公司法以公司形态组成的，该基金公司以发行股份的方式募集资金，一般投资者则为认购基金而购买该公司的股份，也就成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。证劵从业( 旧 )历年真题和解答9篇 第5篇根据规定情节严重需追究刑事责任的行为有()。A:证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息B:编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪

16、造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场C:单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的D:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的答案：A,B,C,D解析：(1)证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。(2)编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。(3)

17、有下列行为之一。操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的；以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的；以其他方法操纵证券交易价格的。下列关于交易型开放式指数基金发行登记的说法，正确的有()。A:交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续B:中国结算公司

18、根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记C:中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结D:中国结算公司根据基金托管人报证券交易所确认的投资者的有效认购组合证券数据，将有效认购组合证券变更登记至以交易型开放式指数基金名义持有的资金账户答案：A,B,C解析：D项，中国结算公司根据基金管理人报证券交易所确认的投资者的有效认购组合证券数据，将有效认购组合证券变更登记至以交易型开放式指数基金名义持有的证券账户。从投资者的买卖趋向心理方面，将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值，来研判股价未来走势的技术指标，属于人

19、气型指标的是()。A:OBVB:PSYC:BIASD:RSI答案：B解析：PSY（心理线指标）是从投资者的买卖趋向心理方面，将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值，来研判股价未来走势的技术指标，属于人气型指标。故选Ba关于公开发行债券上市公告书的披露，下列说法中正确的有()。A:第21号准则的规定是对发行人上市公告书信息披露的最低要求B:发行人未披露准则规定内容的，应以书面形式报告中国证监会同意C:募集说明书失效的，或其引用的财务资料已失效的，应补充披露最近1期经审计的财务报告D:募集说明书失效的，在特别情况下可申请适当延长，但至多不超过1个月答案：C,D解析：第22号准则的规定是对

20、发行人上市公告书信息披露的最低要求；发行人未披露第22号准则规定内容的，应以书面形式报告证券交易所同意。本题正确答案为CD选项。证券交易所会员的会员席位除会员单位自己使用外，可以随意将席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。()答案：错解析：证券交易所为了保证证券交易正常、有序地进行，要对会员取得的交易席位实施严格管理。证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。计算企业经济增加值时所使用的数据包括( )。A.资本 B.资本成本率C. NOPDT D. NOPAT答案：A,B,D解

21、析：答案为ABD。经济增加值（即EVA)是指经过调整后的税后营业净利润减去资本费用的余额，其定义为：EVA =税后净营业利润（NOPAT) - 资本X资本成本率。证劵从业( 旧 )历年真题和解答9篇 第6篇关联交易的行为包括（）。A:合作开发项目B:代理C:租赁D:担保答案：A,B,C,D解析：关联交易主要包括：购销商品；买卖有形或无形资产；兼并或合并法人；出让与受让股权；提供或接受劳务；代理；租赁；各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等；提供资金或资源；协议或非协议许可；？担保；？合作研究与开发或技术项目的转移；？向关联方人士支付报酬；？合作投资设立企业；？合作开发项目；？其他对发行人有影

22、响的重大交易。常用的分析股票基金的分析指标有()。A:反映基金组合特点的指标B:反映基金经营业绩的指标C:反映基金运作成本的指标D:反映基金风险大小的指标答案：A,B,C,D解析：在投资股票时，投资者通常可以借助每股收益、市盈率等分析指标对股票投资价值进行分析。同样，对股票基金的分析也有一些常用的分析指标，如反映基金经营业绩的指标、反映基金风险大小的指标、反映基金组合特点的指标、反映基金运作成本的指标、反映基金操作策略的指标等。向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的()。A:融资融券业务B:证券自营业务C:证券经纪业务D:资产管理业务答案：A

23、解析：本题考查的是证券公司融资融券业务的定义。保荐机构应当$签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定人。 （）答案：错解析：保荐机构应当在签订保荐协议时指定2名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。而不是指定1名。在证券组合管理的基本步骤中，证券投资分析是证券组合管理的第二步，它是指()。A:预测证券价格跌涨的趋势B:决定投资目标和可投资资金的数量C:对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析，发现价格偏离价值的证券D:确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例答案：C解析：证券投资分析是证券组合管理的第二步

24、，是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。这种考察分析的个目的是明确这些证券的价格形成机制和影响证券价格波动的诸因素及其作用机制，另一个目的是发现那些价格偏离价值的证券。存托凭证是指在境外上市的股票或偾券。 ()答案：A解析：A。存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，一般代表外国公司股票，有时也代表债券。证劵从业( 旧 )历年真题和解答9篇 第7篇下列属于产业组织创新的间接影响的是（ ）。A.促进技术进步 B.创造产业增长机会C.专业化分工与协作 D.提高产业集中度答案：B解析：B。产业组织创新的直接效应包括实现规模

25、经济、专业化分工与协作、 提高产业集中度、促进技术进步和有效竞争等；间接影响包括创造产业增长机会、促进产业增长实现、构筑产业赶超效应、适应产业经济增长等多顽功效。产业組织创新能在一定 程度上引起产业（或行业）生命周期运行轨迹或生命周斯阶段持续时间的变化。根据中华人民共和国证券法的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括()。A:追究刑事责任B:罚款C:没收违法所得D:撤销相关业务许可答案：A解析：证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人

26、员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是()。A:中央银行提高法定存款准备金率B:中央银行提高再贴现率C:中央银行通过公开市场业务大量买入股票D:政府大幅提高税率答案：C解析：A项政策导致商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降；B项政策收紧银根，使商业银行得到的中央银行贷款减少，市场资金趋紧；再贴现率又是基准利率，它的提高必定使市场利率随之提高，资金供应趋紧和市场利率提高将导致股价下降；D项政策使企业税负增加，税后利润下降，股息减少，进而股价下降；C项政策使得投放中央银行基础

27、货币的同时又增加股票的需求，使得股价上升。证券监管部门无权否决不符合实质条件的证券发行申请。()答案：错解析：证券监管部门根据国家政策有权否决不符合实质条件的证券发行申请。证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的，应当由承销团承销。A:1亿B:5000万C:1000万D:500万答案：B解析：证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（ ）并予以公告，相关当事人应按 照证券交易所的要求提交书面报告。A.挂牌 B.摘牌 C.停牌 D.特别停牌答案

28、：D解析：答案为D。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予 以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。证劵从业( 旧 )历年真题和解答9篇 第8篇特殊目的公司的境外上市融资收入，应按照报送外汇管理机关备案的调冋计划，根据现行外汇管理规定可采取（）方式调回境内使用。A.向境内公司提供商业贷款 B.在境内新设外商投资企业C.并购境内企业 D.直接向国内汇款答案：A,B,C解析：答案为ABC。特殊目的公司的境外上市融资收入，应按照报送外汇管理机关备案的调回计划，根据现行外汇管理规定调回境内使用。融资收入可采取以下方式调回境内：（1）向境内公司提供商业贷款；（2）在境内新设

29、外商投资企业；（3）并购境内企业。金融期货的结算方式有（ ）。A.转为期权 B.交割交收 C.对冲平仓 D.延期交收答案：B,C解析：在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期 货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。货币政策工具的一般性政策工具包括（）。A:法定存款准备金率B:再贴现政策C:公开市场业务D:直接信用控制答案：A,B,C解析：货币政策工具可分为两大类：一般性政策工具、选择性政策工具。一般性政策工具包含3种：法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务。法定存款准备金率。法定存款准备金率是指中央银行规定的金融机构为满足客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银

30、行的存款占其存款总额的比例。再贴现政策。提高再贴现率，则收紧货币供应量。公开市场业务。选择性政策工具包含2种：直接信用控制和间接信用指导。财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所 报送“持续上市总结报告书”。 . ( )答案：A解析：。财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其 后1个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位，其中需要承担的有，财务顾 问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市 总结报告书。”发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应

31、当聘请具有保荐资格的机构担任()。A:监管人B:评审人C:担保人D:保荐人答案：D解析：我国的股票发行实行核准制，发行申请须由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原 公司不再存在。 ( )答案：B解析：。派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个 或数个公司，原公司继续存在。证劵从业( 旧 )历年真题和解答9篇 第9篇道氏理论最具历史价值之处在于其完整的技术

32、体系，这是成功投资的必要条件。（ ）答案：错解析：道氏理论最具历史价值之处并不在于其 完整的技术体系，而在于其精确的、科学化的思想 方法，这是成功投资的必要条件。同业拆借市场在金融市场体系中属于()范畴。A:资本市场B:长期资金融通市场C:贷款市场D:货币市场答案：D解析：货币市场的融资期限在一年以下，细分为短期国库券市场、商业票据市场、同业拆借市场以及欧洲美元市场等。下列行业中属于完全竞争行业的是()。A:农产品行业B:纺织行业C:食品行业D:钢铁行业答案：A解析：农产品行业属于完全竞争行业，纺织行业和食品行业属于垄断竞争行业，钢铁行业属于寡头垄断行业。以下不能发行金融债券的主体是（）A:中

33、国人民银行B:证券公司C:国有商业银行D:政策性银行答案：A解析：金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券，主要包括：政策性金融债券；商业银行债券；证券公司债券和债务；保险公司次级债务；财务公司债券等，依据法律形式的不同，基金可分为()。A:封闭式基金B:契约型基金C:开放式基金D:公司型基金答案：B,D解析：依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金；依据基金运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金；根据投资目标的不同，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。2022年9月8日在上海成立的中国金融期货交易所是我国第一家公司制交易所。()答案：对解析：中国金融期货交易所于2022年9月8日在上海成立，是经国务院同意、中国证监会批准，自上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的中国首家公司制交易所，注册资本为5亿元人民币。