证券从业模拟试题8章.docx

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1、证券从业模拟试题8章证券从业模拟试题8章 第1章 发行人应采用方框图或其它有效形式，全面披露发起人、持有发行人（ ）以上股份的主要股东、实际控股人，控股股东、实际控股人所控制的其他企业。A2%B3%C4%D5%正确答案：D 我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的（ ）正确答案： 决定股票市场价格的是股票的（ ）。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值正确答案：D 目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国证券登记结算有限公司。 （ ）正确答案： 公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害或其他人利益的，对其

2、直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以（ ）。A3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金B5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以上罚金C3年以直有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上50万元以下罚金D3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处5万元以上20万元以下罚金正确答案：A 可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。 （ ）正确答案：可转债持有人申报转股的可转债数量小于等于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。 回购是指资金融出方(正回购方)将债券抵押给资金融入方(逆回购方)融入资金的同时，双

3、方约定在将来某一日期由逆回购方按某一约定利率计算的资金额向正回购方返还资金，正回购方向逆回购方返还原抵押债券的融资行为。（ ）正确答案： 下列为实值期权的是（ ）。A标的物的市场价格高于协定价格的看涨期权B标的物的市场价格高于协定价格的看跌期权C标的物的市场价格低于协定价格的看涨期权D标的物的市场价格低于协定价格的看跌期权正确答案：AD答案为AD。B、C选项的内在价值为零，属于虚值期权。 无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。( )正确答案：解析：无担保ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础债券发行人并不参与，因此只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义

4、务关系。证券从业模拟试题8章 第2章 在我国，基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。( )正确答案：答案为B。基金份额的销售一般由基金销售机构承担；基金份额的注册登记工作则由基金注册登记机构承担。通常，只有机构客户或资金规模较大的投资者才直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，一般资金规模较小的普通投资者通常经过基金代销机构进行基金的申（认）购与赎回或买卖。目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国证券登记结算有限责任公司。 在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的( )正确答案：答案为B在权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场总体来说是一致的，但

5、是存在细微的差别 证券分析师自律组织基本上不以盈利为目的，属自发性和非盈利性团体。( )正确答案： 世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ ）。A日经225股价指数BNASDAQ市场及其指数C金融时报证券交易所指数D道一琼斯工业股价平均数正确答案：DD道琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。 增长型证券组合追求基金收益(即利息、股息收益)的最大化。 （ ）正确答案：收入型证券组合追求基金收益(即利息、股息收益)的最大化；增长型证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。 通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真

6、实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。（ ）正确答案：通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 一般认为公司的流动比率大于l时，公司的偿债能力较强。（ ）正确答案：B考点：了解财务比率的含义、分类以及比率分析的比较基准。见教材第五章第三节，P204。 关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（ ）。A中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理B自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券C证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的

7、决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请D上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会正确答案：C 某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（ ）元/股。 A16.5 B17.5 C20.5 D25.5正确答案：B证券从业模拟试题8章 第3章 反映投资收益的指标有（ ）。A毛利率B股息支付率C普通股获利率D普通股每股收益E市盈率正确答案：BCDE投资收益指标包括每股收益、市盈率、股利支付率(对于非上市公司的少数股权，则采用股票获利率，不要遗漏)每股净资产和市盈率。 董事会秘书有权参加董事会会议、监

8、事会会议和高级管理人员相关会议，但无权参加股东大会。（ ）正确答案：董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。 证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。 A已知 B可测 C可控 D可承受正确答案：BCD掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。 股份制改组的资产评估范围包括( )。A短期投资B长期投资C流动资产D固定资产正确答案：BCD70. BCD资产评估的范围包括固定资产、长期投资、流动资产、无形资产、其他资产及负债。 基金管理公司交易部的主要职能有（ ）。A负责基金交易席

9、位的安排、交易量管理B记录并保存每日投资交易情况C保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D执行投资部的交易指令正确答案：ABCD 上市公司出现符合撤销退市风险警示的情形，深圳证券交易所自动撤销退市风险警示。（ ）正确答案：上市公司出现符合撤销退市风险警示的情形，可以向深圳证券交易所提出撤销退市风险警示的申请。 上市公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师可以兼任公司董事会秘书。( )正确答案：答案为B。为避免利益冲突，上市公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不可以兼任公司董事会秘书。 以下关于工业总产值采用“工厂法”的说法，正确的是( )。A.以工业企业作为一

10、个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算B.企业内部允许重复计算C.把企业内部各个车间（分厂）生产的成果相加D.企业之间、行业之间、地区之间不存在重复计算正确答案：A答案为A。工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，企业内部不允许重复计算，不能把企业内部各个车间（分厂）生产的成果相加。但在企业之间、行业之间、地区之间仍舂在着重复计算。 普通股股东的权利是（ ）。A公司重大决策参与权B公司盈余和剩余资产分配权C优先分配公司盈余和剩余资产权D对公司财产有直接支配权正确答案：AB优先分配公司盈余和剩余资产权是优先股股东的权利；股东不具有对公司财产

11、的直接支配权。证券从业模拟试题8章 第4章 公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的。A.20%B.50%C.80%D.40%下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公

12、布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 有价证券具有的主要特征是（ ）。A收益性B流动性C风险性D期限性正确答案：ABCD 对于标准券的说法正确的是()。A、是一种虚拟的回购综合债券B、由各种债券根据一定的折算率折合相加而成C、标准券的设立简化了回购品种的设置D、标准券的设立实现了证券品种的标准化E、标准券的设立方便了回购交易的开展正确答案：ABCDE 下列反映资产总额周转速度的指标是（ ）。A固定资产周转率B存货周转率C总资产周转率D股东权益周转率正确答案：C 针对中小企业板块的风险特征在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是

13、（ ）。A改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B完善交易信息公开制度。引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标C完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响D证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价正确答案：ABC 可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（ ）。A延长基金合同期限B基金份额持有人大会的召开C基金管理人或基金托管人变更D开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项正确答案：DD项应改为：开放式基金发生巨额赎回并延

14、期支付。 技术分析流派认为，股票价格波动是由市场供求平衡所决定的。 （ ）正确答案：技术分析流派认为，股票价格波动是由对市场供求平衡状态偏离的调整所引起的。 在短期融资券存续期内，企业应按下列（ ）要求持续披露信息。 A每年4月30日以前，披露上一年度的年度报告 B每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表 C每年4月30日以前，披露本年度第一季度的资产负债表、利润表及现金流量表 D每年10月31日以前，披露本年度第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表正确答案：ABCD考点：熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方

15、式及其相关的信息披露要求。见教材第九章第五节，P336。 投资者有下列( )情形的，拥有上市公司的控制权。A投资者为上市公司持股40%以上的控股股东B投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过25%C投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响D投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会l3以上成员选任正确答案：C答案为C。投资者有下列情形之一的，拥有上市公司控制权：(1)投资者为上市公司持股50%以上的控股股东；(2)投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过 30%；(3)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任： (4

16、)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；(5)中国证监会认定的其他情形。证券从业模拟试题8章 第5章 下列关于资产负债率的说法正确的是（ ）。A反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的B衡量企业在清算时保护债权人利益的程度C是负债总额与资产总额的比值D也被称为举债经营比率正确答案：ABCD 国民生产总值(GNP)与国内生产总值(GDP)的关系是( )。AGDP= GNP本国居民在国外的收入一外国居民在本国的收入BCDP= GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入CGDP= GNP+本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入DGDP= GNP-

17、本国居民在国外的收入一外国居民在本国的收入正确答案：B22.B国内生产总值(GDP)以“国土原则”为核算标准，是在一国境内上的所有生产的最终成果，既包括在本国境内本国公民创造的价值，也包括在本国境内外国公民创造的价值。国民生产总值( CNP)以“国民原则”为核算标准，是一国的所有公民全年生产的最终成果，既包括在本国国土上的本国公民创造的价值，也包括在国外国土上的本国公民创造的价值，但不包括在本国国土上的外国公民创造的价值。因此，要想从国民生产总值GNP得到国内生产总值GDP，就要从GNP减去本国居民在国外的收入，再加上外国居民在本国的收入。 证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和

18、基本准则。 （ ）正确答案：A考点：熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第七章第一节，P323。 证券流通性不受（ ）因素影响。 A证券期限的长短 B证券信誉的好坏 C市场的完善程度 D经济发展速度正确答案：D 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2022年8月5日，交易日是2022年12月18日交易日挂牌显示的应计利息额为( )元A1 24B186C224D286正确答案：B 基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括（ ）。A及时性原则B审慎性原则C有效性原则D独立性原则正确答案：ABCD 我国证券法规定，收购要约的期限不得( )。A.少于30日，并不得

19、超过45日B.少于30日，并不得超过60日C.少于30日，并不得超过75日D.少于60日，并不得超过90日正确答案：B 在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是( )A建立专用自营账户B将自营账户借给他人使用C使用他人名义和非自营席位变相自营D账外自营正确答案：A59.A证券公司经营自营业务应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营 根据证券交易所的集合竞价规定，在集中撮合处理过程中，所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A根据证券交易所的集合竞价规定，在集中撮合处理过程中，所

20、有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列。 证券从业模拟试题8章 第6章 在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于-VaR来确定（ ）。 A.内部风险资本计提 B.内部风险控制 C.风险披露 D.交易员的业绩正确答案：ABC熟悉VaR的主要应用及在使用中应注意的问题。见教材第八章第三节，P403。 监管部门对企业发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的( )。A20%B30%C40%D50%正确答案：C56.C监管部门对企业发行短期融资券实行余额管理。待偿还短期融资券余额不超过企业净资

21、产的40%。 期货交易中的信用风险主要是保证金交易产生的（ ）。A市场风险B操作风险C管理风险D结算风险正确答案：D期货交易中的信用风险主要是保证金交易产生的结算风险。 成功的市场营销实施取决予公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的方案，包括（ ）。A营销活动的执行需要一个详细的、把公司内外所有环节、人员和活动集中到一起的行动方案，公司的组织结构在执行市场营销战略中发挥着巨大作用B公司的决策和奖励制度，即指导计划、预算、补偿等其他活动的操作程序，也影响着市场营销的实施C有效的实施还需要仔细制定人力资源计划，在公司的各个层

22、次都必须配备具有相应技能、动力和个人魅力的人员D要想取得成功，公司的营销战略还必须和企业文化相适合正确答案：ABCD 证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（ ）的法律责任。A责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款C情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款正确答案：ABD根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产

23、管理客户的证券账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。故C选项说法错误。本题正确答案为ABD。 上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（ ）的担保对象提供的担保。A80%B70%C60%D50%正确答案：B 发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行核心资本充足率不得低于（ ）。 A4% B5% C6% D7%正确答案：D考点：了解次

24、级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。见教材第九章第二节，P295。 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。 A金融远期合约 B金融期权 C金融互换 D结构化金融衍生工具正确答案：ABCD掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P148。 通货紧缩形成对( )的预期A投资增加B名义利率上升C转移支付增加D名义利率下调正确答案：D20.D从利率角度分析，通货紧缩形成了利率下调的稳定预期，由于真实利率等于名义利率减去通货膨胀率，下调名义利率降低了社会的投资预期收益率，导致有效需求和投资支出进一步减少，工资降低，

25、失业增多，企业的效益下滑，居民收入减少，引起物价更大幅度的下降。证券从业模拟试题8章 第7章 一般f青况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素（ ）正确答案：影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括投资者的年龄或投资周期、资产负债状况、财务变动状况与趋势、财富净值和风险偏好等因素。在线考试中心一般情况下，对于个人投资者而言，个人的生命周期是影响资产配置的最主要因素。 下列属于可转换债券特点的是（ ）。 A是指可以在一定时期内，按一定比例或价格转换成一定数量的另一种证券的特殊公司证券 B其价值与标的证券的价值无关 C发行时需同时规定转换比例和转换价格 D具有投资价值

26、、转换价值、理论价值和市场价值正确答案：AD考点：掌握可转换证券的定义，熟悉可转换证券的投资价值、转换价值、理论价值和市场价值的含义及计算方法。见教材第二章第四节，P60。 资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，配置的原则是（ ）。A回归均衡原则B全面性原则C公正性原则D客观性原则正确答案：A资产配置一般遵循回归均衡的原则。 基金管理公司的收入主要来自( )A自有资产的投资收入B管理费C基金资产投资收益D基金资产利息收入正确答案：B14.B基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费，因此资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要意义。 累计投标询价开始前()个交易

27、日，主承销商按上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。A.1B.2C.3D.5下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业

28、资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部6657595666575957 证券公司自营买卖业务的首要特点为（ ）。A决策的自主性B收益的不稳定性C买卖的随意性D交易的风险性正确答案：AA证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。 基金是流动性最强的资产。 （ ）正确答案：现金和货币市场

29、工具如国库券、商业票据等是流动性最强的资产，而房地产、办公楼等则是流动性较差的资产。 向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。应为25%。股份有限公司股票上市交易要达到公司股份总数的25%以上，股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份比例要在10%以上基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前

30、必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库和答案下载地址021-616511

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34、第二节P69。 （ ）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A交易所交易资金清算B全国银行间市场交易资金清算C场外资金清算D场内资金清算正确答案：C ( )是指公司适应经济环境变化和利用投资机会的能力A现金流量B经营杠杆C财务弹性D创新能力正确答案：C3C财务弹性是指公司适应经济环境变化和利用投资机会的能力。 证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（ ）是不属于向中国证监会报送的材料。A资产管理业务申请B内控评审报告C由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D资产管理业务专

35、业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明正确答案：C 广义的有价证券包括（ ）。 A实物领取凭证 B商品证券 C货币证券 D资本证券正确答案：BCD掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2。 投资者的中途转让会对股票的期初价值产生影响。（ ）正确答案：投资者的中途转让不影响股票的现金流，因此不会对股票的期初价值产生影响。 基金临时信息披露主要指在基金清盘期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。( )正确答案： 会计披露是指以会计报告为核心进行的信息披露制度。 （ ）正确答案： 保荐机构应当自持续督导工作结束后1个月内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（ ）正确答案：发行认股权证与发行可转换证券筹资的不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债。