证劵从业( 新 )历年真题解析9辑.docx

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1、证劵从业( 新 )历年真题解析9辑证劵从业( 新 )历年真题解析9辑 第1辑国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（?）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.15B.30C.45D.60答案：C解析：根据证券公司监督管理条例第十三条的规定，证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款： (1)证券公司的名称、住所；(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；(4)证券公司的解散事由与清算办法：(5)国务院证券监督管理机构要求证券公

2、司章程规定的其他事项。2章程重要条款变更的审批程序根据证券法第一百二十九条、证券公司监督管理条例第十三条、第十六条、第十七条的规定，证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中的重要条款进行审查，并在自受理之日起45个工作日内，作出批准或者不予批准的书面决定。公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。一般情况下，优先股票的股息率是（ ）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。A.不确定B

3、.固定C.随公司营利变化而变化D.浮动答案：B解析：优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。(2022年)证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15答案：A解析：证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，

4、返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.所募资金1%以上5%以下D.所募资金1%以上10%以下答案：C解析：证券投资基金法第一百二十七条规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额1%以上5%以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下罚款。下列各项中，（ ）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等证券

5、投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码证券投资顾问服务的内容和方式投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策A.B.C.D.答案：A解析：证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第项信息，方便投资者查询、监督。下列各项中，受到公司章程约束的有( )。股东公司董事监事 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：根据公司法第11条的规定，设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。证劵从业( 新 )历年真题解析9辑 第2辑在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。 .代理人 .授

6、权人 .委托人 .受托人 A、. B、. C、. D、.答案：A解析：在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是授权人、委托人。我国的证券自律性组织包括（ ）。.证券登记结算机构.中国证监会.证券交易所.证券业协会A：.B：.C：.D：.答案：B解析：按照证券法的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据证券登记结算管理办法，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于（ ）。A.1000万元B.3000万元C.6000万元D.8000万元答案：B解析：股份有限公司发行企业债券的条件，选B。开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券

7、业务应遵守的原则有（ ）。合法合规原则集中管理原则独立运行原则岗位分离原则A.、B.、C.、D.、答案：C解析：开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（ ）个人合伙普通合伙企业特殊普通合伙企业有限合伙企业A.B.C.D.答案：D解析：根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是()。A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下

8、拥有优先购买权B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意答案：B解析：根据中华人民共和国公司法第七十三条的规定，依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东大会表决。证劵从业( 新 )历年真题解析9辑 第3辑 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披

9、露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形，应予追诉。虚增或虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的致使公司发行的股票、公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告A、B、C、D、 答案：B解析：依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在五十万元以上的；虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额百分之三十以上的

10、；虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的；未按规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续十二个月的累计数额占净资产百分之五十以上的；致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的；致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的；在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的；多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的；其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的。中央政府债券按资金用途分类，可分为（ ）

11、。A.本币国债和外币国债B.赤字国债.建设国债.战争国债和特种国债C.短期国债.中期国债和长期国债D.贴现国债和附息国债答案：B解析：按资金用途，可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。下列说法中，错误的是（ ）。A.证券公司以自有资金参与可和计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月C.因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整D.证券公司自有资金参与.退出集合计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构答案：D解析：证

12、券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。根据上海证券交易所科创板股票上市规则（以下简称上市规则），发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件:（ ）发行后股本总额不低于人民币3000万元；首次公开发行的股份达到公司股份总数的20以上；公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为l0以上市值及财务指标满足规定的标准；A.B.C.D.答案：B解析：根据上海证券交易所科创板股票上市规则（以下简称上市规则），发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件:（l）符合中国证监会规定的发行条件；（2）发行后股本总额不低于人民币3000万元；（

13、3）首次公开发行的股份达到公司股份总数的25以上；公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为l0以上；（4）市值及财务指标满足规定的标准；（5）上海证券交易所规定的其他上市条件。应当主动申请注销的情形，不包括（ ）。A.发生自然人投资者死亡的B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的D.特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的答案：D解析：选项D时间应为6个月内。我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前

14、一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（ ）支付。A.周B.月C.季度D.年答案：B解析：考我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付证劵从业( 新 )历年真题解析9辑 第4辑合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。A.30B.40C.50D.100答案：B解析：合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于40万元。股利支付率等于公司发放的（ ）除以其每股盈余。A.每股票面金额B.每股交易价格C.每股现金股利D.每股实际价格答案：C解析：股利支付率等于公司发放的每股现金股利除以其每股盈余。根据中华人民共和国证券法的规定，对内幕

15、交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。.责令处理非法持有的证券.没收违法所得，并处罚款.暂停或撤销相关业务许可.单处罚款A:、B:、C:、D:、答案：A解析：中华人民共和国证券法第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处

16、以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。#证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则。自愿客户利益至上公平诚实信用A.B.C.D.答案：D解析：证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则,恪尽职守,谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济,不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（ ）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本答案：D解析：金融市场的功能之一：降低搜寻成本和信息成本。作为有价证券

17、，债券和股票具有的相同点是（ ）。都是经济主体筹措资金的手段都是间接融资的手段都是直接融资的手段筹资成本相同A.B.C.D.答案：A解析：证劵从业( 新 )历年真题解析9辑 第5辑证券账户的子账户包括（ ）。人民币普通股票账户人民币特种股票账户全国中小企业股份转让系统账户封闭式基金账户开放式基金账户A.B.C.D.答案：A解析：子账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户。以下（ ）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。审批制核准制注册制A.B.C.D.答案：D解析：三种股票发行监管制

18、度的异同点。下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（ ）。A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员答案：D解析：任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员，以保证交易的公正性。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。.融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户.信

19、用交易资金交收账户A：.B：.C：.D：.答案：A解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（ ）。A.般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具答案：B解析：选择性货币政策工具是指中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施，包括消费者信用控制、证券市场信用控制、不动产信用控制，除此之外还有直接信用控制和间接信用控制等。一般性货币政策工具

20、属于对货币（ ）的调节。 A、总量 B、规模 C、流通时间 D、流通速度答案：A解析：一般性货币政策工具属于对货币总量的调节,经常使用且其运用能对整个经济活动产生普遍性的影响。证劵从业( 新 )历年真题解析9辑 第6辑（ ）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.VAR方法答案：D解析：VaR是描述市场在正常情况下可能出现的最大损失，但市场有时会出现令人意想不到的突发事件，这些事件会导致投资资产出现巨大损失，而这种损失是VaR很难测量到的。与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（ ）。A.价值较高B.流通性较强C.透明度较高D.需求较大

21、答案：C解析：基金信息披露。在我国基金信息披露具有强制性。目前，我国的基金公司可以从事的业务有（ ）。I企业年金管理募集、管理公募基金社保基金管理特定客户资产管理A.I、B.I、C.、D.I、答案：D解析：基金管理公司的主要业务包括：证券投资基金业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务；特定客户资产管理业务；投资咨询服务；全国社会保险基金管理及企业年金管理业务；QD业务。以下关于ETF和LOF的说法错误的有（ ）。ETF的申购和赎回均以现金进行LOF必须采用指数基金模式ETF只在二级市场交易LOF对申购和赎回没有规模的上限A.B.C.D.答案：A解析：ETF和LOF的区别与联

22、系：ETF是指数型基金，而LOF不一定采用指数型基金，也可以是主动型基金；ETF采用实物申购、赎回机制，LOF的申购和赎回均以现金进行；ETF实行一级市场、二级市场并存的交易制度。证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（ ）。口头报唱书面竞价板牌竞价计算机终端申报竞价A.B.C.D.答案：B解析：债券竞价的三种方式，选B。我国中期企业债券的偿还期限是（ ）。A.1年以上5年以下B.1年以上10年以下C.3年以上5年以下D.5年以上10年以下答案：A解析：我国短期企业债券的偿还期限在1年以内，偿还期限在1年以上5年以下的为中期企业债券，偿还期限在5年以上的为长期企业债券。证劵从业(

23、新 )历年真题解析9辑 第7辑甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（ ）家。A.5B.10C.20D.30答案：C解析：公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。按照证券法第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券登记结算有限公司答案：D解析：证券法第一百五十七条的规定，证券账户的设立是证券登记结算有限公司的职能。下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是()。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B

24、.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊答案：D解析：发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅，故D项说法错误。下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（ ）A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B

25、.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料答案：B解析：财务顾问接受上市公司并购重组与多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。故B选项说法错误。中小企业板块的设计要点主要包括（ ）避免因发行上市标准变化带来风险扩大行业覆盖面,以增强上市公司行业结构的互补性避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险逐步推进制度创新,为建设创业板市场积

26、累经验?A：B：C：D：答案：D解析：中小企业板块的设计要点主要有四个方面：第一，暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险；第二，在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性；第三，在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险；第四，在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验。下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规

27、。证券法证券公司监督管理条例证券登记结算管理办法客户交易结算资金管理办法A.B.C.D.答案：A解析：考点：考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识别。本题中，证券法，证券公司监督管理条例属于证券经纪业务相关的法律法规，证券登记结算管理办法客户交易结算资金管理办法属于部门规章。证劵从业( 新 )历年真题解析9辑 第8辑我国证券登记结算制度包括的内容有（ ）。证券实名制货银对付的交收制度分级结算制度和结算参与人制度全额结算制度结算证券和资金的专用制度A.B.C.D.答案：C解析：目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。以下关于我国金融业主要行业的基

28、本情况，不正确的是（ ）A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的融资活动灵活性不具有优势D.股份制银行资产规模增长较快答案：C解析：在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的融资活动更具灵活性优势。根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。A.上市公司股东大会B.上市公司董事会C.上市公司监事会D.中国证监会答案：A解析：选择A选项证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生

29、不利变化超过20的，应当在该情形发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因A.3B.5C.7D.10答案：A解析：证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（ ）。个人投资者买卖基金份额免征增值税个人投资者

30、买卖基金份额暂免征收印花税个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税个人投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收个人所得税A.B.C.D.答案：D解析：关于个人投资者及投资基金税收问题，选D。下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（）。 A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公益基金答案：B解析：证劵从业( 新 )历年真题解析9辑 第9辑按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为（ ）。A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金答案：D解析：证券投资基金按基金的组织形式可分为公司

31、型基金与契约型基金。下列有关法律关系的说法，正确的是（ ）。A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系答案：A解析：确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系；创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系；第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系；多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。选项A

32、正确，选项B、选项C、选项D错误。下列属于监事会职权的有（ ）。.检查公司财务.提议召开临时股东会会议.向董事会会议提出提案.监督高级管理人员执行公司职务的行为A：.B：.C：.D：.答案：A解析：监事会行使下列职权：.检查公司财务；.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；.提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；.向股东会会议提出提案；VI.依照本法第152条的规定，对董

33、事、高级管理人员提起诉讼；公司章程规定的其他职权。在（ ）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制度D.净额结算制度答案：A解析：在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（ ）。技术系统准备就绪业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限A.B.C.D.答案：A解析：本题考查科创板转融通业务的借入人条件，选项正确，选项是科创板证券出借业务的条件。证券的承销方式包括（ ）。统销包销代销直销A.B.C.D.答案：B解析：证券承销业务采取代销或者包销方式。