证劵从业( 新 )考试试题题库8篇.docx

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1、证劵从业( 新 )考试试题题库8篇证劵从业( 新 )考试试题题库8篇 第1篇企业债券的发行主体可以是（ ）。.上市公司.股份有限公司.有限责任公司.尚未改制为现代公司制度的企业法人A：.B：.C：.D：.答案：D解析：企业债券的发行主体不包括上市公司。政府债券的特征包括（ ）。安全性低流通性强收益稳定免税待遇A.B.C.D.答案：D解析：政府债券的特征有：安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。以下（ ）是契约型基金与公司型基金的区别。期限不同资金的性质不同投资者的地位不同基金的营运依据不同A.B.C.D.答案：B解析：契约型基金与公司型基金的区别：一是资金的性质不同。二是投资者的地位不同。三

2、是基金的营运依据不同。政府债券的特征是（ ）。安全性低流通性强收益不稳定免税待遇A.B.C.D.答案：C解析：政府债券的特征：安全性高；流通性强；收益稳定；免税待遇。小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为()。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司答案：D解析：考查证券的发行主体。企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。管理人应当自专项计划成立日（ ）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会

3、备案。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：管理人应当自专项计划成立日5个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（ ）A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务B.全国股份转让系统不设财务门槛C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度D.全国股份转让系统不是以交易为目的答案：C解析：全国股份转让系统实行了较为严格的投资者适当性制度。基金管理费率通常与基金规模成（ ）与风险成（ ）。A.正比；正比B.正比；反比C.反比；反比D.反比；正比答案：D解析：基金管理费率通常与基金规模成

4、反比，与风险成正比。目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（ ）印花税。 A、征收4% B、暂不征收 C、征收1% D、征收2%答案：B解析：目前，我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位暂不征收印花税。证劵从业( 新 )考试试题题库8篇 第2篇证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.12 24个月B.12-36个月C.24个月内D.24 36个月答案：B解析：证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照证券法第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12个月至36个月暂

5、不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。下列选项中，说法正确的是( )。A: 证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同B: 证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意C: 非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定D: 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理答案：B解析：根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第25条的规定，证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。故选项A错误

6、。根据证券公司信息隔离墙制度指引第10条的规定，证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可同墙。故选项B正确。非限定性集合资产管理计划的投资范围是在符合证券公司集合资产管理业务实施细则第14条的规定的前提下出集合资产管理合同约定。故选项C错误。根据证券公司监督管理条例第57条的规定证

7、券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。故选项D错误。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.50B.100C.200D.400答案：C解析：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东()同意。A.30以上人数B.40以上人数C.50以上人数D.60以上人数答案：C解析：根据中华人民共和国公司法第七十一条的规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以

8、外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。根据证券业从业人员执业行为准则的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场从事与其履行职责有利益冲突的业务接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂A.B.C.D.答案：D解析：证券从业人员不得从事以下活动：从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从

9、事内幕交易活动；利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；从事与其履行职责有利益冲突的业务；接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动：买卖法律明文禁止买卖的证券；利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；中国证监会、协会禁止的其他行为。按照权证的内在价值

10、不同，可将权证分为（ ）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证答案：D解析：权证的分类。按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可分为认股权证和备兑权证。按照持有人权利的性质不同，权证分为认购权证和认股权证。按照权证的内在价值，可分为平价权证、价内权证和价外权证。按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。按照期货交易管理条例第四章的规定，期货公司可以接受下列哪个单位和个人的委托为其进行期货交易（）。A

11、.期货交易所B.期货业协会的工作人员C.证券公司的普通员工D.期货保证金安全存管监控机构答案：C解析：下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位；(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(3)证券、期货市场禁止进入者；(4)未能提供开户证明材料的单位和个人；(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。股票的账面价值又被称为（ ）。面值股票净值每股净资产内在价值A.B.C.D.答案：C解析：股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等

12、于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值，从会计角度说，等于股东权益价值。股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，但是，通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。主要原因有两点：一是会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价值；二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，诚信信息中的奖励信息包括（ ）。受奖励单位或个人表彰单位表彰时间和文号表彰内容A.、B.、C.、D.、答案：A解析：诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。其中，奖

13、励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。证劵从业( 新 )考试试题题库8篇 第3篇下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（ ）A.执行董事不得兼任公司经理B.有限责任公司董事会成员为3人至13人C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会D.执行董事的职权由公司章程规定答案：A解析：有限责任公司中，执行董事是可以兼任公司经理，选项A错误。上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（ ）。A.增发股票B.股份回购C.股票分割D.股票合并答案：B解析：股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。证券登记结算公司可以

14、根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（ ）。派发股息派发红股派发资本利得派发利息A.B.C.D.答案：B解析：登记结算公司可根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括派发红股、股息和利息等。公司证券包括( )。股票商业汇票债券商业票据A: . . B: . . . C: . . . D: . . . .答案：C解析：公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的()。A.1B.3C.5D.8答案：

15、C解析：考查企业年金。企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的5。证券投资基金销售管理办法中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（ ）认定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中央国债登记结算有限责任公司答案：A解析：证券投资基金销售管理办法中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构

16、进行注册或者经中国证监会认定。下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（ ）。.它是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具.实施对象是局部的经济和某一领域的金融活动.可供选择的工具包括三大工具.侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响A：.B：.C：.D：.答案：D解析：一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务三大工具。一般性货币政策工具侧重于货币总量的调节，选择性货币政策工具侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响。因此，.说法相反，予以排除。按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下事项中，（ ）属于

17、客户可以委托证券公司代理的事项。接受并执行客户依照证券交易委托代理协议约定的方式下达的合法有效的委托指令代理客户进行资金、证券的清算、交收代理保管客户买入或存入的有价证券接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单A.B.C.D.答案：B解析：考查用户可以委托证券公司代理的事项，以上均属于。OTC交易的衍生工具是指（ ）交易的衍生工具。不通过集中的交易所实行分散的、一对一通过各种通讯方式实行集中的、一对一A.B.C.D.答案：C解析：场外交易市场（简称“OTC”）交易的衍生工具，指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如

18、金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。证劵从业( 新 )考试试题题库8篇 第4篇A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（ ）。A.偏股基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金答案：B解析：根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（ ）。A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份

19、有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员答案：D解析：任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员，以保证交易的公正性。（ ）依法对金融债券的发行进行监督管理。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院答案：A解析：中国人民银行依法对金融债券的发行进行监督管理。股票分析中，技术分析方法主要有（ ）。K线理论形态理论波浪理论循环周期理论A.B.C.D.答案：D解析：技术分析方法的理论；包括K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论。证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括

20、（ ）。协助办理开户手续提供期货行情信息、交易设施代理期货交易中国证监会规定的其他服务A.、 B.、C.、 D.、答案：D解析：证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续。（2）提供期货行情信息、交易设施。（3）中国证监会规定的其他服务。另外，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。专业分析；内幕信息；市场传言；虚假信息。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据证券、期

21、货投资咨询管理暂行办法第21条的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，单笔认购不少于（ ）万元人民币。A.300B.400C.500D.600答案：C解析：非公开发行项目收益债券时应满足的要求。对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（ ）。A.提交大额交易报告B.提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告D.不予理睬答案：C解析：对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。按照证券公司私募投资

22、基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A.12B.6C.3D.1答案：B解析：按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。证劵从业( 新 )考试试题题库8篇 第5篇目前，财政部代理发行地方政府债采取( )的方式。合并名称合并价格合并发行合并托管 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：目前，财政部代理发

23、行地方政府债采取合并名称、合并发行、合并托管的方式。按照公司法的要求，股票应当载明下列（ ）事项。.公司名称.股票种类、票面金额及代表的股份数.公司地址.股票的编号.公司成立日期A：.B：.C：.D：.答案：D解析：股票应当载明的主要事项：公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（ ）。具备健全且运行良好的组织机构具有持续经营能力；最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件A.B.C.D.答案：B解析：公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的

24、组织机构；（二）具有持续经营能力；（三）最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；（四）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；（五）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。公开发行存托凭证的，应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。下列关于私募基金子公司说法错误的是（ ）。A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设

25、基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构答案：B解析：私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则。（ ）是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。A.固定股利政策B.固定股

26、利支付率政策C.零股利政策D.剩余股利政策答案：D解析：剩余股利政策，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。也就是说，此时企业没有能够创造价值的项目了，这种情况下企业才会支付股利。这在那些处于成长阶段、不能轻松获得其他融资来源的企业中较为常见。合格投资者应在每个会计年度结束后（ ）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。A.2B.3C.4D.6答案：C解析：合格境内机构投资者。在QDII制度中，合格投资者应在每个会计年度结束后4个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）

27、。根据证券市场进入规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（ ）主动消除或者减轻违法行为危害后果的配合查处违法行为有立功表现的受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的已依法被追究刑事责任的?A：B：C：D：答案：C解析：有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（2）配合查处违法行为有立功表现的；（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场

28、禁入措施的，对负次要责任的人员，中国证监会可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。下列说法中，正确的是（ ）。非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记、托管、结算中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务A.B.C.D.答案：C解析：考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。 债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。全国银行间同业拆借中心为债务融资工

29、具在银行间债券市场的交易提供服务。（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A.中国证券业协会B.证券服务机构C.证券交易所D.中国证监会答案：B解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。证劵从业( 新 )考试试题题库8篇 第6篇从事期货投资咨询业务的人员应（ ）。 .取得证券投资咨询从业资格 .取得期货投资咨询从业资格 .加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 .加入一家有从业资格的证券投资咨询机构 A、. B、. C、. D、.答案：A解析：从事期货投资咨询业

30、务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投资咨询业务。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。A.4B.3C.2D.1答案：C解析：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（ ）。.常规股票基金.分级基金.ETF.货币基金A：.B：.C：.D：.答案：C解析：使用简易程序注册的基金产品，分级基金应按照普通程

31、序注册。基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是（ ）。A.申购B.认购C.购买D.赎回答案：A解析：基金认购和申购的概念区分，基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是申购。我国证券登记结算制度包括哪些内容()。证券实名制货银对付的交收制度分级结算制度和结算参与人制度全额结算制度结算证券和资金的专用制度A.B.C.D.答案：C解析：考查证券登记结算制度。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。故项说法错误。（ ）可以度量不同市场中的总风险。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.VaR方法答案：D解析：风险管理方法。其他三个选项无法加总不

32、同市场的总风险。基金的募集一般要经过（ ）几个步骤。申请注册发售基金合同生效A.B.C.D.答案：D解析：基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤下列关于法的特征的描述，错误的是（）。A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性B.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性C.法是以权利和义务为内容的社会规范D.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家保障性答案：D解析：法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性；法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性；法是以权利和义务为内容的社会规范；法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。(2022年

33、)期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构答案：C解析：期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行证劵从业( 新 )考试试题题库8篇 第7篇证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A:50%B:100%C:30%D:500%答案：B解析：证券公司风险控制指标管理办法第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种权益类证券

34、的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）以上的，应予立案追诉。10203040A.B.C.D.答案：D解析：考点：考查最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第三十九条的规定，单独或者合谋，持有或实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30以上，且在该证券连续20个交易日内联合或

35、者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30以上的，应予立案追诉。关于优先股，下列说法正确的是（ ）。A.优先股二级市场价格波动大，适合投机交易B.优先股股息可税前扣除，减轻企业税负C.优先股股东享有与普通股股东相同的决策权力D.优先股股息收益并不总是高于普通股答案：D解析：发行和购买优先股的意义。优先股收入较稳定适合中长线投资；优先股股息不可税前扣除；优先股股东的经营决策受限；当公司盈利丰厚的情况下，优先股的股息可能会大大低于普通股。（ ）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。A：备兑开仓B：保证金C：做市D：行权答案：A解析：备兑开仓

36、，是指投资者事先交存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。根据我国上市公司证券发行管理办法规定，不属于上市公司再融资方式的是()A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股票答案：B解析：根据我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。下列关于政府机构的说法中，错误的是()。A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影

37、响货币供应量，进行宏观调控D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡答案：D解析：出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。故D项错误。会员大会可以行使的职能不包括（ ）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事答案：B解析：会员大会的职能。会员大会可以行使的职能有制定和修改证券交易所章程；选举和罢免会员理事、会员监事；审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告；审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；法律、行政法规、部

38、门规章和证券交易所章程规定的其他重大事项。失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标答案：C解析：滞后性指标。滞后性指标例如失业率、库存量、银行未收回贷款规模等。下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同答案：B解析：股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额，选项B错误。证劵从业( 新 )

39、考试试题题库8篇 第8篇“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2022年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况答案：C解析：在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者风险偏好及可承受损失。认为货币政策传递过程中即使利率没有发生变化也会通过信用途径来影响国民经济总量的是（ ）。A.伯南克B.凯恩斯C.莫迪利安尼D.托宾答案：A解析：伯南

40、克提出了银行借贷渠道和资产负债表渠道两种信用传导机制，并得出货币政策传递过程中即使利率没有发生变化，也会通过信用途径来影响国民经济总量。按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系答案：D解析：按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为纵向法律关系与横向法律关系，选项D正确。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序不得向证券研究报告相关销售

41、服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告A.B.C.D.答案：D解析：考查证券研究报告调研活动管理，都属于。以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易大量或者频繁进行高买低卖交易进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议

42、相背离的证券交易大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报A.B.C.D.答案：C解析：本题考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。股票具有的特征包括（ ）。收益性流动性参与性永久性A.、B.、C.、D.、答案：A解析：本题考查股票的特征收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。#申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业

43、资格的专职人员。A.10；15B.10；10C.8；10D.5；10答案：D解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。（ ）=期权价值变化/到期时间变化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值答案：D解析：Theta值指到期时间变化对期权价值的影响程度。Theta=期权价值变化/到期时间变化。证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关

44、的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（ ）情形之一的，应予立案追诉。 .期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额 .证券交易成交额累计超过规定的金额 .获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额 .多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动 A、. B、. C、. D、.答案：D解析：最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十五条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的。（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。（5）其他情节严重的情形。