证劵从业( 旧 )考试题库精选7篇.docx

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1、证劵从业( 旧 )考试题库精选7篇证劵从业( 旧 )考试题库精选7篇 第1篇股份有限公司的派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司不再存在。()答案：错解析：股份有限公司和派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司继续存在。采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的()个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。A:1B:2C:3D:4答案：C解析：采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。也就是说，可自动行权，持有

2、人无须申报指令。私募证券的审查条件比公募证券宽松，不采用公示制度。()答案：对解析：公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。私募证券是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。目前，我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券。经济全球化对各国产业发展的重大影响包括（ ）。 A.经济全球化导致贸易理论与国际直接投资理论一体化B.导致人们社会习惯的改变C.经济全球化导致产业的全球性转移D.国际分工出现重要变化答案：A,C,D解析：题干中B选项是影响行业兴衰的因素，产业的全球性转移、

3、国际分工出 现重要变化、贸易理论与国际直接投资理论一体化都是经济全球化产生的影响。以下（ ）不是构成产业的特点。A.规模性 B.专业性 C.职业化 D.社会功能性答案：B解析：。产业的特点：规模性，职业化，社会功能性。证券A和B组成的证券组合P中，相关系数()决定组合线在A与B之间的弯曲 程度。随着AB的增大，弯曲程度将增加。 ( )答案：错解析：B。随着AB的增大，弯曲程度将减小。下列关于相关关系的说法正确的是()。A:相关关系是指指标变量之间不确定的依存关系B:因果关系属于相关关系C:两个指标变量受第三个指标变量影响而发生变化属于因果关系D:共变关系属于相关关系答案：A,B,D解析：相关关

4、系是指指标变量之间不确定的依存关系。相关关系包括因果关系，如行业产品的销售价格下降导致的产品销量上升，是一种因果关系。另外，两个指标变量受第三个指标变量影响而发生的共变关系，也属于相关关系。对基金表现好坏的衡量会涉及（ ）的选择问题。 A.风险水平 B.比较基准C.操作策略 D.业绩计算时期答案：B解析：对基金绩效表现好坏的衡量涉及比较基 准的选择问题。故本题选B。证劵从业( 旧 )考试题库精选7篇 第2篇资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。A:1

5、万元以上10万元以下B:2万元以上20万元以下C:3万元以上30万元以下D:5万元以上50万元以下答案：C解析：资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）A:投资决策由投资顾问作

6、出，投资风险由客户承担B:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等C:证券投资顾问服务的内容和方式D:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码答案：B,C,D解析：证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；证券投资顾问服务的内容和方式；投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；证券投资顾问不得代客户作出投资决策。下列各项不属于投资决策与风险控制内容的是（ ）。 A.决策依据 B.投资程序 C.收益分配 D.风险控制答案：C解析：。收益分配属于集合

7、资产管理计划说明书的主要内容之一，但不是 投资决策与风险控制包括的内容。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。（）答案：对解析：零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。()答案：对解析：上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。本题说法正确。信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，信用风险属于系统风险。()答案：错解析：信用风险属于非系统风险。公

8、司改组为上市公司时，关于土地使用权处置的表述，错误的是( )。A.国家可以以一定年限的国有土地使用权作价人股，经评估作价后，界定为国家股B.缴纳土地出让金，取得土地使用权.C. 土地使用权的评估并非必须经评估机构评估D.国家以租赁方式将土地使用权交给股份有限公司，定期收取租金答案：C解析：。公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。A、C、D选項都属于公司改组为上市公司时，土地使用权处置的正确方式。在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（ ）。 A.零息债券 B.浮动利率债券C.息票累积债券 D.附息债券答案：B解析：答案为B。附息债券细分为固定利率债券

9、和浮动利率债券两大类。浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。证劵从业( 旧 )考试题库精选7篇 第3篇上市公司财务报表分析的主要目的是为二级市场投资者提供买卖的决策。（ ）答案：B解析：。从共性的角度耒看，财务报表分析的目的是为有关各方提供可以 用来作出决策的信息。具体而言，公司财务报表的使用主体不同，其分析的目的也不完全 -相词目。公司的经：理人资通过分析财务报表判断公司的现状及可能存在：的问题，以便进 一步改善经营管理；公司的现有投资者及潜在投资者主要关心公司的财务状况、盈利能 力；会司的债权人主要关心自己的债权能否收回。关于LOF基金的表述，正确的

10、有（）。A:LOF基金份额可以在基金注册登记系统登记B:登记在基金注册登记系统中的LOF基金份额不能在证券交易所卖出C:LOF基金份额可以在证券登记结算系统登记D:登记在证券结算系统中的LOF基金份额可以在证券交易所卖出答案：A,B,C,D解析：LOF份额是分系统登记的，登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在证券交易所卖出，也可以直接申请赎回。一般情况下，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过()方式转让所持本公司股份不得超过总勤的25%。A:大宗交易B:司法强制执行C:协议转让D:集中竞价答案：A,C,

11、D解析：上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的（）。A:融资融券业务B:证券自营业务C:证券经纪业务D:资产管理业务答案：A解析：本题考查的是证券公司融资融券业务的定义。基金托管人在基金运作中的作用，主要体现在()。A:基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管B:基金托管人对基金利润进行分配C:基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督D:基金托管人

12、对基金资产所进行的会计复核和净值计算答案：A,C,D解析：基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在以下三个方面：(1)基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。(2)基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益。(3)基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购

13、实施办法的规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格顺序连续配号。（）答案：错解析：上海证券交易所规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号，而不是价格顺序我国目前在证券交易中采取现货交易和允许透支规则。()答案：错解析：目前，在我国的证券交易中，不允许透支。下列不属于行为金融理论应用的是()。A:所有人都会受制于心理偏差的影响B:投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而得利C:投资者可通过获取比别人更多的信息而获利D:投资者可利用人们的行为偏差而获利答案：C解析：行为金融理论认为，所有

14、人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利。过去投资者总是希望能够通过掌握比别人更多的信息获利，但随着信息时代的到来，运用这种方法获利已变得越来越困难。行为金融则可以利用人们的心理及行为特点获利。由于人类的心理及行为基本上是稳定的，因此投资者可以利用人们的行为偏差而长期获利。证劵从业( 旧 )考试题库精选7篇 第4篇关于可转换债券转股，下列说法错误的是()。A:可转换债券“债转股”申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额B:同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量，转股申报，不得撤销C:可转换债券的买卖申报优先于转股

15、申报D:即日买进的可转换债券当日申请转股的，可当日卖出答案：D解析：即日买进的可转换债券当日可申请转股，当日转换的公司股票在T+1日卖出。非交易过户的可转换债券在过户的下一个交易日方可进行转股申报。其他选项内容均符合可转换债券转股的规定。故D选项说法错误。下列各项中，属于影响股票投资价值的外部因素包括()。A:产品种类B:经济周期C:盈利水平D:行业周期答案：B,D解析：一般来说，影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。A项与股票投资价值无关；C项属于影响股票投资价值的内部因素。基金托管人没有安全高效的清算、交割系统。()答案：错解析：申请基金托管资格，应具备的条件

16、之一是有安全高效的清算、交割系统。在上升趋势中，将()连成一条直线，就得到上升趋势线。A:两个低点B:两个高点C:一个低点、一个高点D:任意两点答案：A解析：连接一段时间内价格波动的高点或低点可画出一条趋势线。在上升趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下降趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到下降趋势线。本题的最佳答案是A选项。国际证监会公布证券监管的三个主要目标为()。A:保护投资者B:防止市场操纵C:降低系统风险D:透明和信息公开答案：A,C,D解析：国际证监会公布的证券监管的主要目标是：保护投资者。保证证券市场的公平、效率和透明。降低系统性风险。下列关于企业年金基金财产投

17、资的说法，正确的是（ ）。 A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的50%C.企业年金基金不得用于信用交易D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的20%答案：B,C,D解析：按照2022年2月发布的企业年金基金管理试行办法的规定，企业年 金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品，包括短期债 券回购、信用等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基 金、股票等。限定性集合资产管理计划的主要投资范围不包括（ ）。A.认股权证 B.国家重点建设债券C.在证券交易所上市的

18、企业债券 D.债券型证券投资基金答案：A解析：限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债 券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收 益类金融产品。限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益 类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投 资风险的原则。签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行实质性复核。 （）答案：对解析：题干中的实质性复核应该是原则性复核。证劵从业( 旧 )考试题库精选7篇 第5篇股东大会作出修改公司章程的决议，

19、必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过。A:23B:全部C:12D:13答案：A解析：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议时，必须经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。下列选项中，保护基金公司的职责有()。A:筹集、管理和运作基金B:维护基金权益C:组织、参与破产证券公司的清算工作D:监测证券公司风险答案：A,B,C,D解析：考生应熟悉保护基金公司的职责。集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每三个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。()答案：

20、对解析：申请成为保荐代表人应当具有3年以上的保荐相关业务经历。（）答案：对解析：个人申请保荐代表人资格应当具备的条件：具备3年以上保荐相关业务经历；最近3年内在境内证券发行项目（首次公开发行股票并上市，上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形）中担任过项目协办；参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；未负有数额较大到期未清偿的债务；中国证监会规定的其他条件。为了适应新经济的要求和高新技术产业发展的需要，为具有高成长性与高增长潜 力的高科技企业、民营企业和中小企业等提供服务而设立的证券市场

21、叫做（ ）。 A.主板市场 B.创业板市场C.代办股份转让系统 D.中小企业市场答案：B解析：。本题是对创业板市场定义的考查。单只标的证券的融资余额降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。()答案：错解析：单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至20%以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。故本题说法错误。在多根K线的组合中，（ ）。A.最后一根K线的位置越低，越有利于多方 B.最后一根K线的位置越高，越有利于空方 C.越是靠后的K线越重

22、要 D.越是靠前的K线越重要答案：C解析：。在K线组合中，最后一根K线的位置越低，越有利于空方，位置越 高，越有利于多方。无论K线的组合多复杂.都是由最后一根线相对于前面K线的位 置来判断多空双方的实力大小。越是靠后的K线越重要。某上市公司拟收购一煤矿资产，该资产经审计的账面值为1亿元，评估值为2亿元，成交价为1.8亿元，则在判断是否构成重大资产重组时，应采用的数值为1.8亿元。（）答案：对解析：重大资产重组行为的界定中，购买的资产为非股投资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额两者中的较高者为准，资产净额以相差资产与负债的账面值差额和成交金额两者中的较高者为准；出售的资产为非股权资产的，

23、其资产总额、资产净额分别以该资产的账面值、相关资产与负债账面值的差额为准；该非股权资产不涉及负债的，不适用“购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币”的规定。证劵从业( 旧 )考试题库精选7篇 第6篇股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由()指定临时代办机构。A:中国证券业协会B:证券交易所C:上市公司协会D:中国证监会答案：B解析：股份有限公司在终止股票上市前，应当按照中国证监会的有关规定，根据中国证券业协会证券公司代办股份转让服务业务试点办法确定一家代办机构，为公司提供

24、终止上市后股份转让代办服务。如果股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。由深圳证券交易所决定撤销其退市风险警示的公司，应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前个交易日作出公告答案：对解析：公司出现符合撤销退市风险警示的情形，可以向深圳证券交易所提出撤销退市风险警示的申请深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前个交易日做出公告基金宣传推介材料中不得使用()的语言表述。A:“业绩稳健”B:“坐享财富增长”C:“欲购从速”D:“基金有风险”答案：A,B,C解析：基金宣传推介材料所使用的语

25、言表述应当准确清晰，还应当特别注意：在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最好”“最大”“最强”“唯一”等表述；不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述；不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述；不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。在沪、深证券交易所买卖ETF或LOF的双边费用最高为()。A:0.33%B:0.6%C:1%D:1.5%答案：B解析：ETF或LOF可以在二级市场进行交易，其交易成本较一级市场相对低廉。在沪、深证券交易所买卖ETF或LOF的佣金收取

26、标准与封闭式基金基本相同，买卖ETF或LOF的双边费用最高为0.6%；而投资者在一级市场申购赎回基金的平均交易费用为1.5%。记名股票的特点有（ ）。A.可以一次或多次缴纳出资 B.转让相对复杂或受限制C.安全性较差 D.股东权利归属股票的持有人答案：A,B解析：股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和无记名股票。记名股票的特点有：(1)股东权利归属于记名股东；(2)可以一次或分次缴纳出资；(3)转让相对复杂或受限制；(4)便于挂失，相对安全。无记名股票的特点有：(1)股东权利归属股票的持有人；(2)认购股票时要求一次缴纳出资；(3)转让相对简便；(4)安全性较差。资本“三原则”包括()。A

27、:资本法定原则B:资本确定原则C:资本维持原则D:资本不变原则答案：B,C,D解析：资本三原则是指资本确定原则、资本维持原则和资本不变原则。不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。A:证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B:担保证券的记录以及发行人权利的行使C:投资收益的处分D:持券信息披露义务答案：A解析：证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使；(2)投资收益的处分；(3)持券信息披露义务。与债券相比，债券基金投资风险的特征有（ ）。A.所承受的利率风险通常保持在一定的水平B.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期C.可以有效避

28、免单一债券可能面临的较高的信用风险D.分散了系统风险答案：A,C解析：债券基金的平均到期日常常会相对固定，债券基金所承受的利率风险通常也会保持在一定的水平。单一债券的信用风险比较集中，而债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险。证劵从业( 旧 )考试题库精选7篇 第7篇综合评价方法分配给盈利能力、偿债能力和成长能力的比重是（ ）。A. 1：1：1 B. 5:3：2 C.2:3:4 D. 6：2：3答案：B解析：B。综合评价方法分配给盈利能力、偿债能力和成长能力的比重是 5:3:2。发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除()的情形外，不得抽回其其资本。A:未按

29、期募足股份B:发起人未按期召开创立大会C:公司章程未经创立大会通过D:创立大会决议不设立公司答案：A,B,D解析：我国公司法第九十二条规定，发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司的情形外，不得抽回其股本。下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。A:持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人B:从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员C:在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D:为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属答案：B解析：一般认为，1868年英国成立的“海

30、外及殖民地政府信托基金”是世界上最早的证券投资基金（）。答案：错解析：封闭式的投资信托基金是在后来的英国生根发芽、发扬光大的，因此目前人们更多地倾向于将1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”看做是最早的基金。封闭式基金的发起人确定后，通过签订（）文件界定相互间的权利与义务关系。 A.基金契约 B.发起人协议C.基金上市公告书 D.基金招募说明书答案：B解析：。封闭式基金的发起人确定后，通过签订发起人协议文件界定相互 间的权利与义务关系。发起人协议是两个和两个以上的发起人就基金设立和组建等事宜达成共同一致的协议，以明确发起人之间各自的权利和义务。首次公开发行股票时，若网下发行未获得足额

31、认购，发行人和保荐机构(承销商)可中止本次发行。 ()答案：A解析：。首次公开发行股票时，在网下发行未获得足额认购的情况下，发行人和保荐机构（承销商）可中止本次发行，并及时公告和依法作出其他安排。一般说来，买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。认同程度小，分歧大，成交量小；认同程度大，分歧小，成交量大。()答案：对解析：上市公司经营状况的好坏直接影响到投资者对其价值的判断，从而影响其股价水平的高低。因此，上市公司发布的信息是证券分析的首要信息来源。()答案：错解析：上市公司作为经营主体，它所公布的有关信息，是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。证券交易所发布的信息是证券分析中的首要信息来源。