21年证券从业模拟试题9篇.docx

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1、21年证券从业模拟试题9篇21年证券从业模拟试题9篇 第1篇 2022年9月8日，上海期货交易所正式成立，计划推出以沪深300指数为基础资产的首个中国内地股票价格指数期货，并于2022年10月开始了仿真交易。（ ）正确答案： 对冲基金的特点是（ ）。A投资效应的高杠杆性B投资活动的复杂性C筹资方式的私募性D操作的隐蔽性和灵活性正确答案：ABCD对冲基金即Hedge Fund，其宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲的操作技巧，在一定程度上可规避和化解证券投资风险。 直销一般通过（ ）等方式使投资者与基金公司直接达成交易A广告宣传B直接邮寄传单C直销人员

2、上门服务D公司网站正确答案：ABCD四个选项所述皆是直销为使投资者与基金公司直接达成交易所采取的方式。 英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（ ）。A公司债券B铁路股票C政府债券D公司股票正确答案：C 发行人在其股票上市前，需在指定媒体或网站披露的文件和事项有 （ ）。 A上市公告书 B公司章程 C招股说明书 D法律意见书正确答案：ABD掌握股票上市保荐和持续督导的一般规定。见教材第五章第五节，P182。 债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权。（对吗点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅

3、导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 证券发行与承销管理办法规定，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于10亿股的，配售数量不超过本次发行总量的50%；公开发行股票数量在10亿股以上的，配售数量不超过向战略

4、投资者配售后剩余发行数量的80%。正确答案：证券发行与承销管理办法规定，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。21年证券从业模拟试题9篇 第2篇 以下说法不正确的是（ ）。 A股份可以通过股票价格的形式表现其价值 B股份代表了股份有限公司股东的权利和义务 C股份代表了股份有限公司债权人的权利和义务 D股份是股份有限公司资本的构成成分正确答案：C 场外交易市场是一个分散的无形市场。 （ ）正确答案：场外交易市场是一个分散的无形市

5、场。 关于网上发行的缺点，下列说法正确的是（ ）。A吸收居民储蓄资金作用不如网下发行明显B吸收居民储蓄资金作用比网下发行明显C大部分申购资金都是证券市场存量资金和机构资金D大部分申购资金都是证券市场增量资金正确答案：AC上网竞价方式和上网定价穷式属于网上发行，这类方式主要的缺点是：吸收居民储蓄资金作用不如网下发行明显，大部分申购资金都是证券市场存量资金和机构资全。 对占有单位的无形资产，应区别下列情况评定重估价值（ ）。A外购的无形资产，根据购人成本以及该项资产具备的获利能力评定重估价值B自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力评定重估价值C自创的或者自

6、身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成本评定重估价值D自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力评定重估价值正确答案：ABD 证券从业资格考试报名时考生未在报名规定时间内汇款且到账了，需要退款，退款是否收取手续费？下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试

7、计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部6657595666575957 股票承销商（ ）最多不得超过净资产的9倍。A负债合计(不含客户存放的交易结算资金)B负债合计(含客户存放的交易结算资金)C资产合计(不含客户存放的交易结算资

8、金)D资产合计(含客户存放的交易结算资金)正确答案：A 上海市场法人结算的流程在（ ）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。A出租交易席位后B席位加入清算前C席位的清算路径发生变化D退回交易席位正确答案：BC21年证券从业模拟试题9篇 第3篇 通货膨胀的存在可能使投资者从债券投资中实现的收益不足以抵补由于通货膨胀而造成的购买力损失。( )正确答案： 如果某一只股票的贝塔值小于1，说明它是一支活跃或激进型的基金。 （ ）正确答案： 主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括( )（1分）A在挂牌前发布推荐报告B向协会提交的推荐报告C在董事会

9、就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告D经会计师事务所所审计的年度报告正确答案：AC90. AC主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。 基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。 （ ）正确答案： 发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（ ）。A质量控制标准B质量控制措施C出现的质量纠纷D

10、质量控制负责人E质量维护情况正确答案：ABC 所谓储蓄国债，是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。（ ）正确答案： 在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是（ ）。AMACDBRSICBIASDPSY正确答案：D21年证券从业模拟试题9篇 第4篇 某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化，可以判断这种证券组合属于（ ）。A防御型证券组合B增长型证券组合C收入型证券组合D平衡型证券组合正确答案：C收入型证券组合是追求基本收益的最大化。 在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券哪些方面的特点（ ）A时间性B风险性

11、C收益性D流动性E市场性正确答案：ABCD 中国首批证券投资基金正式运作于( )。A1998年3月B1997年11月C1993年4月D1999年4月正确答案：A35.A1998年3月，两只封闭式基金基金金泰、基金开元设立，这是我国第一批证券投资基金。 证券投资基金考过之后，哪门比较好考，证券从业资格证?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可

12、QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层 一个良好的基准组合应该具有的特征包括( )。A.可实际投资的B.可衡

13、量的C预先确定的D.明确的组成成分正确答案：ABCD答案为ABCD。一个良好的基准组合应具有如下四个方面的特征：(1)明确的组成成分，即构成组合的成分证券的名称、权重是非常清晰的。(2)可实际投资的，即可以通过投资基准组合来跟踪积极管理的组合。(3)可衡量的，即指基准组合的收益率具有可计算性。(4)适当的，即与被评价基金具有相同的风格与风险特征。(5)预先确定的，即基准组合的构造先于被评估基金的设立。 上市开放式基金合同生效后即进入（ ），一般不超过3个月。A冻结期B交易期C等候期D封闭期正确答案：D 下列有关我国各基金申购(认购)、赎回的资金和申购(认购)款的说法，正确的有（ ）。A一般在T

14、一2日内到达基金银行存款账户B赎回款于T+3日内从基金银行存款账户划出C货币市场基金，一般T+2日从基金银行存款账户划出D对于货币市场基金，最快可在划出当天到达投资者资金账户正确答案：ABD对于货币市场基金，一般T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者账户。21年证券从业模拟试题9篇 第5篇 机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。( )正确答案： 我国公司法对上市公司回购股份有着较为严格的限制，可以收购本公司股份的情形有（ ）。A减少公司注册资本B与持有本公司股份的其他公司合并C将股份奖励给本公司职工

15、D股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份正确答案：ABCD 在基金信息披露中，以下被禁止的行为有（ ）。A存在应披露而未披露的信息B承诺收益或承担损失C诋毁其他基金管理人、托管人D不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载正确答案：ABCD基金信息披露的禁止行为包括虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、对证券投资业绩进行预测、违规承诺收益或者承担损失、诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构。存在应披露而未披露的信息是属于重大遗漏也是基金信息披露中的禁止行为，因此本题全选。 零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（ ）交易单位。A0.5个B100个C1个D10

16、个正确答案：C 需要同时使用有关财务数据年初数和年末数才能计算的财务指标有（ ）。A销售净利率B存货周转天数C应收账款周转天数D总资产周转率正确答案：BCD 将金融衍生工具分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具，是根据（ ）分类的。 A产品形态 B交易场所 C基础工具种类 D金融衍生工具自身交易的方法及特点正确答案：B金融衍生工具可以按照基础工具的种类、风险一收益特性以及自身交易方法的不同而有不同的分类。根据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具；按照交易场所分类，金融衍生工具可以分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具；按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以分

17、为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具；按照金融衍生工具自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。 上海证券交易所可根据市场情况，终止某券种的国债买断式回购交易。（ ）正确答案：A上海证券交易所根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。21年证券从业模拟试题9篇 第6篇 对于权证的行权，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”提供交收担保对于权证的二级市场交易，则均不充当“共同对手方”，而由权

18、证发行人自身通过提交担保物来保证权证持有人可以成功行权 ( )正确答案：177.B对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”提供交收担保。对于权证的行权，则均不充当“共同对手方”，而由权证发行人自身通过提交担保物来保证权证持有人可以成功行权。 一般认为，生产型公司合理的最低流动比率为1。（ ）正确答案：流动比率可以反映短期偿债能力，生产型公司合理的最低流动比率为2。 基金管理人将在开始申购赎回业务前公告申购赎回代理证券公司的名单。投资者应当在代办证券公司办理基金申购赎回业务的营业场所或按代理证券公司（深圳证券交易所称为“代办证券公司”）提供的其他方式办理基金的申

19、购和赎回。( )正确答案： 上市公司申请发行新股，应当与由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。 （ ）正确答案：上市公司的推荐人必须由有主承销商资格的证券公司担任。 认沽权证是指发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。 （ ）正确答案： 证券发行制度主要有两种：一是注册制，以欧洲各国为代表；二是核准制，以美国为代表。（ ）A正确B错误正确答案：B证券发行制度主要有两种：一是注册制，以美国为代表；二是核准制，以欧洲各国为代表。 当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列何种说法正

20、确（ ）。A投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略B买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略C恒定混合策略的效果优予买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略D恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略正确答案：A当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略。21年证券从业模拟试题9篇 第7篇 投资者在办理ETF的申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的风险揭示书。 （ ）正确答案：投资者在办理申购、赎回业务之前，需与具有代办基金份额申购与赎回业务资格的证券公司

21、(上海证券交易所称一级交易商，深圳证券交易所称代办证券公司)签订相应的风险揭示书。 截至2022年12月底，我国共有证券公司（ ）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。A98B106C112D121正确答案：B 与基本分析相比，技术分析对市场的反映比较直观，分析结论时效性较强。 （ ）正确答案： 假设上证A股指数上周上涨了l0%，本周下跌了10%，则（ ）。A两周累计上涨1%B两周累计下跌1%C两周累计收益为0D两周累计收益率无法计算正确答案：B设上证A股指数上周初为1，则两周后上证指数一(1+10%)(119%)=99%，所以两周累计下跌l%。 在深圳证券交易所，免收A股的过户费

22、。 （ ）A正确B错误正确答案：A在深圳证券交易所，免收A股的过户费。 下列属于股东大会职权的是（ ）。A更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B审批公司的财务报表C审批公司的年度财务预算和决算方案D对发行公司债券作出决议正确答案：ACD 基金的利润分配政策要由基金经理人制定。 （ ）正确答案：我国的基金利润分配原则主要由相关法律规定。21年证券从业模拟试题9篇 第8篇 债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益，风险适中的投资工具。（ ）正确答案： 下列投资组合的比例符合证券投资基金运作管理办法的有（ ）。A1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该

23、基金资产总值的70%B1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%C同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%D1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20%正确答案：BD 上证综合指数（ ）。 A以1990年12月19日为基础 B以全部上市股票为样本 C以股票成交量为权数 D以股票发行量为权数正确答案：ABD 按照有关规定，申请办理社保基金投资业务的基金管理公司实收资本不少于5000元，在任何时候都维持不少于5000万元的净资产。（ ）正确答案：题干叙述符合法律规定。 截至2022年底，我国开放式基金数量占基金全部数量的比例达到了

24、（ ），开放式基金的资产规模占到全部基金资产规模的（ ）。A90%，92%B70%，92%C90%，70%D70%，73%正确答案：A 只要第1号准则没有明确规定，就可以不进行信息披露。（ ）正确答案：不论第1号准则是否有明确规定，凡对投资者做出投资决策有重大影响的信息均应披露。 根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后，公告的时间是（）。A3个工作日内B3日内C5个工作日内D5日内下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知

25、识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金

26、融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 21年证券从业模拟试题9篇 第9篇 道一琼斯指数中，运输业类股票取自20家交通运输业公司，包括（ ）。A航空B铁路C汽车运输D航运业正确答案：ABCD 甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券，持有2年以后试图以10.05%的持有期收益率将其卖给乙，而乙意图以10%作为其买进债券的最终收益率，那么成交价格为（ ）。A91.58元B90.91元C在90.83元与90.91元之间D不能确定正确答案：C 选择不同的组合权数，可以得到不同的证券组合，从而得到不同的期望收益率和方差。 （ ）正

27、确答案：A考点：掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。见教材第七章第二节，P329。 律师事务所不得从事的业务包括（ ）。 A同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见 B同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见 C在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见 D接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务正确答案：ABCD熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节，P305。 三类不同资料中，第三类资料包含第一类资料。 （ ）正确答案： 资产配置决策大致可以分为三类（ ）。A战略性资产配置B战术性资产配置C资产混合管理D证券资产选择正确答案：ABC 一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为()。A.套利基金B.基金中的基金C.保本基金D.伞形基金正确答案：D