21年证劵从业( 新 )每日一练7辑.docx

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1、21年证劵从业( 新 )每日一练7辑21年证劵从业( 新 )每日一练7辑 第1辑证券交易所的主要职能包括( )。 提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息 制定证券交易所的业务规则 接受上市申请、安排证券上市 组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管A.、B.、C. 、 D.、答案：A解析：证券交易所的职能包括： 1提供证券交易的场所、设施和服务； 2制定和修改证券交易所的业务规则； 3审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市； 4提供非公开发行证券转让服务； 5组织和监督证券交易； 6对会员进行监管； 7对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；

2、 8对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管； 9管理和公布市场信息； 10开展投资者教育和保护； 11法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。有限责任公司和其他类型企业公开发行企业债券必须满足净资产额不低于（ ）。A.1000万元B.3000万元C.6000万元D.8000万元答案：C解析：有限责任公司发行企业债券的条件，选C。有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有

3、关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。A.B.C.D.答案：A解析：根据证券业从业人员资格管理办法，从业人员应当依法接受以下监督管理：1.取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。2.从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机

4、构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。3.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。4.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。5.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。6.证券业协会依据证券业从业人员资格管理办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。7.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资

5、格公示和执业注册登记管理。金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为（ ）。货币衍生工具利率衍生工具结构化金融衍生工具股权类产品的衍生工具A.B.C.D.答案：C解析：金融衍生工具的分类。金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具，结构化金融衍生工具属于金融衍生工具按照金融衍生工具自身交易的方式及特点分类下的一种。我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。?A：70B：50C：60D：90答案：D解析：根据有关规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配

6、比例不得低于基金年度可供分配利润的90。基金分配后，基金份额净值不得低于面值。封闭式基金只能采用现金方式分红。交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（ ）。现券交易质押式回购质押券申报与转回买断式回购A.B.C.D.答案：B解析：交易所固定收益平台的交易，答案为。下列选项中不属于基金运作信息披露文件的是（ ）。A.基金份额上市交易公告书（封闭式基金）B.基金净值公告C.基金年度报告D.基金份额发售公告答案：D解析：基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书（封闭式基金）、基金净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。基金份额发售公告属于基金募集

7、信息披露。21年证劵从业( 新 )每日一练7辑 第2辑信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容应至少包括:（ ）会议时间、地点及参会评审委员。参会评审委员的评审意见。参会评审委员的表决意见与投票结果。参会评审委员应对其评审意见和表决意见签字确认。A.B.C.D.答案：D解析：信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容应至少包括:（l）会议时间、地点及参会评审委员。（2）参会评审委员的评审意见。（3）参会评审委员的表决意见与投票结果。参会评审委员应对其评审意见和表决意见签字确认。证券评级机构及其评级从业人员在信用级别评定前不得以明示或默示方式承诺或保证级别。在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向

8、投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署（ ）。A.证券交易委托代理协议书B.证券风险客户提示书C.风险揭示书D.证券客户须知答案：C解析：在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书。证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（ ）。具备中国证监会核准的证券自营业务资格最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定最近一

9、年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.B.C.D.答案：C解析：证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司要求的区别，具备中国证监会核准的证券自营业务资格仅是证券公司设立另类子公司的要求。按照中华人民共和国证券投基金法(2022年4月24日修订)规定我国的证券投资基金可投资于()。上市交易的股票上市交易的债券国务院证券监督管理机构规定的其他证券任意证券的衍生品A.B.C.D.答案：B解析：考查证券投资基金。按照中华人民共和国证券投基金法(20

10、22年4月24日修订)规定我国的证券投资基金可投资于上市交易的股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品。按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格不存在下列情形说法错误的是（ ）。A.在执业活动中受到行政处罚.刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满2年B.因欺骗取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满5年的C.申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至申请之日止未满3年D.因不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请

11、之日止未满2年答案：B解析：按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年；因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至申请之日止未满3年。按付息方式，债券可以分为( )。贴现债券附息债券息票累积债券有担保债券A: . . . B: . . . C: . . . . D: . . . .答案：A解析：根据债

12、券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券。储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日（ ）。A.9：1516：15B.8：3016：15C.8：3016：30D.9：3016：15答案：C解析：参照财政部关于印发20222022年储蓄国债发行额度管理办法的通知储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日8：3016：30。21年证劵从业( 新 )每日一练7辑 第3辑金融债券的发行主体可以是（ ）。A.公司B.政府C.个人D.银行答案：D解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。其中，金

13、融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。下列各种债券中，企业可发行（）。无担保信用债券资产抵押债券第三方非连带责任保证担保债券第三方连带责任保证担保债券A、B、C、D、答案：A解析：企业可以发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券。其中，保证是连带责任保证，保证人应当具有代为清偿债务的能力。按照刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。232030A.B.C.D.答案：D解析：考点：考查刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处

14、2万元以上20万元以下罚金。下列关于中期票据的说法，正确的是（ ）。A.中期票据的期限一般为1年以上.5年以下B.我国中期票据的期限通常为1年C.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的30%D.企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露答案：D解析：中期票据的期限一般为1年以上、10年以下，我国中期票据的期限通常为3年或5年。中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。下列属于资产证券化参与者的有( )。发起人承销商受托人投资者A.B.C.D.答案：A解析：资产证券化参与者有：发起人、特殊目的机构、信用增级机构、信用评级机构、承销商、服务商、受托人。#下列关于收购的说法，正确的有( )

15、。收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换收购行为完成后，收购人应当在0日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式 A、. B、.C、.D、.答案：C解析：根据证券法第100条的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。承担凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报（ ）。财政部中国人

16、民银行证监会银监会A.B.C.D.答案：A解析：为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报财政部及中国人民银行。21年证劵从业( 新 )每日一练7辑 第4辑下列行为中，属于内幕交易的是（ ）。.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易A：.B：.C：.D：.答案：A解析：内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：（1）知情人员买入或者卖出所持有的

17、该公司的证券。（2）非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。（3）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。（4）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括（）。A.我国已经成为全球重要的银行、保险和资本市场B.我国的金融监管能力和监管水平在不断提升C.在保险业监管框架方面，“偿一代”监管制度全面实施D.采取了一系列保护投资者的举措答案：C解析：当前，我国金融行业已经具备开放的有利条件。 一是我国已经成为全球重要的银行、保险和资本市场，具有较强的综合实力。二是我国的金融监管能力和监管水平在不断提升。2

18、022年设立金融稳定发展委员会；在银行业监管方面，对接国际监管标准，我国银行业在全球率先实施巴塞尔协议 监管框架；在保险业监管框架方面，“偿二代”监管制度全面实施。三是我国采取了一系列保护投资者的举措，包括中国证监会强化对中介机构的适当性要求、加强投资者教育等。证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。.责令停止承销没收全部财产撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任A: . B: . . C: . . D: . .答案：C解析：根据证券法第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的责令

19、停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。当事人的住所及法定代表人姓名代销证券的种类、数量、金额及发行价格代销、包销的付款方式及日期代销、包销的费用和结算办法A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据证券法第三十条，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：当事

20、人的名称、住所及法定代表人姓名；代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；代销，包销的期限及起止Ft期；代销、包销的付款方式及日期；代销、包销的费用和结算办法；违约责任；国务院证券监督管理机构规定的其他事项。股票的收益来源可分成( )。股份公司股票流通股票发行股票征税A: . . B: . . . C: . . . D: . . .答案：A解析：股票的收益来源可分为两类：一是来自股份公司。二是来自股票流通。对基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴（ ）的个人所得税。A.15%B.20%C.25%D.30%答案：B解析：对基金取得的

21、股利收人、债券的利息收人、储蓄存款利息收人，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收人时代扣代缴20%的个人所得税。设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有( )。注册资本不低于1亿元人民币最近5年没有违法记录取得基金从业资格的人员达到法定人数有良好的风险控制制度 A、.B、.C、.D、答案：A解析：根据证券投资基金法第13条的规定，没立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合本法和公司法规定的章程；注册资本不低于1亿元人民币且必须为实缴货币资本；主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信

22、誉。资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；取得基金从业资格的人员达到法定人数；董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。21年证劵从业( 新 )每日一练7辑 第5辑下列（ ）不属于证券公司监督管理条例将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。A.经营风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风险答案：A解析：证券公司监督管理条例将为防范经营中遇到的信用风险、市场风险、流动性风险、操作风

23、险、技术风险、政策法规风险和道德风险作为立法宗旨之一。下列说法正确的是（ ）。集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自由资产证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算是，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类A.B.C.D.答案：B解析：考查证券资产管理业务的一般规定，都正确。下列关于国际债券的说法中，正确的是（ ）。.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多.欧洲

24、债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：项中，在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（ ）。A.0.1亿元B.0.2亿元C.1亿元D.2亿元答案：B解析：财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为0.2亿元。按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）

25、主要业务的规则和风险控制措施。证券经纪业务证券自营业务证券资产管理业务证券公司内部审计业务融资融券业务A.B.C.D.答案：B解析：考点：考查证券公司治理基本要求的有关规定。证券公司管理条例以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，其中不包括()A.受承销人委托派发证券权益B.证券账户、结算账户的设立和管理C.按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询D.证券持有名名册登记及权益登记答案：A解析：证券登记结算公司依据证券法履行以下职能： 1证券账户、

26、结算账户的设立和管理2证券的存管和过户3证券持有人名册登记及权益登记4证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理5受发行人委托派发证券权益6办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务7国务院证券监督管理机构批准的其他业务场外交易市场的特点有（ ）。在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛交易制度通常采用做市商制度信息披露要求较低监管较为宽松A.B.C.D.答案：D解析：场外交易市场的特征主要有以下几个方面：（1）挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求；（2）信息披露要求较低，监管较为宽松；（3）交易制度通常采用做市商制度。21年证劵从业( 新 )每日一练7辑 第6辑甲

27、、乙、丙、丁、戊共同出资设立一有限合伙企业，甲、乙、丙为普通合伙人，丁、戊为有限合伙人。执行合伙人甲提议接收庚为新合伙人，乙、丙反对，丁、戊同意。合伙协议对新合伙人入伙的表决办法未作约定。根据合伙企业法律制度的规定，下列表述中，正确的是（ ）。A.庚可以入伙，因甲作为执行合伙人有权自行决定接收新合伙人B.庚可以入伙，因全体合伙人过半数同意C.庚不得入伙，因丁、戊作为有限合伙人无表决权，而反对庚入伙的普通合伙人占全体普通合伙人的2/3 D.庚不得入伙，因未得到全体合伙人一致同意答案：D解析：新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经普通全体合伙人一致同意，对有限合伙人则没有限制规定证券投资顾问执

28、业行为准则包括（ ）。证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险提供投资建议应具有合理依据不得参与媒体证券节目A.B.C.D.答案：A解析：应该为规范参与媒体证券节目。下列关于要约收购的说法，正确的有( )。收购要约约定的收购期限应在30日以上在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票A: . B: . C:

29、. D: . . 答案：B解析：根据证券法第90条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（ ）。A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案答案：C解析：本题考查监事会的有关要求。监事会应当设主席，可以设副主席；监事会主席是监事会的召集人；对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应

30、当提议召开股东（大）会，并向股东（大）会提出专项议案。洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。A.风险相当原则B.同一性原则C.自主管理原则D.动态管理原则答案：A解析：风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。符合基金资产估值规则的是（ ）。I基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值遇到某些特殊情况，可以暂停估值采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参

31、与者在定价时考虑的所有市场参数基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值A.I、B.、C.I、D.I、答案：C解析：基金管理人应于每个交易Et当天对基金资产进行估值，但遇到某些特殊情况，可以暂停估值。运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验确保估值技术的有效性。基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其

32、市值。.被调出可充抵保证金证券范围.被暂停交易.被实施风险警示.因权益处理等产生尚未到账的在途证券A：.B：.C：.D：.答案：D解析：证券公司信用证券账户内的证券，出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券，证券公司在计算客户维持担保比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。21年证劵从业( 新 )每日一练7辑 第7辑期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。.成交量、成交价.持仓明细.最高价与最低价.开盘价与收盘价A.、B.、C.、D.、答案：D解析：

33、期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。根据证券市场禁入规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )证券市场禁人措施。 A、35年B、510年C、1015年D、终身答案：B解析：根据证券市场禁入规定第5条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取35年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重

34、扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取510年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；违反法律、行政法或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，

35、严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。（

36、 ）=期权价格变化/期权标的证券价格变化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值答案：A解析：金融期权的主要风险指标。Delta值指期权标的证券价格变化对期权价格影响程度。Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化。目前我国货币市场基金不得投资的金融工具主要包括（）。股票可转换债券信用等级在AA+以下的企业债券现金A、B、C、D、答案：D解析：根据货币市场基金监督管理办法第五条，货币市场基金不得投资于以下金融工具：股票；可转换债券、可交换债券；以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利率调整期的除外；信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具；中

37、国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。按照证券公司客户资产管理业务规范的规定，被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员，不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.4答案：B解析：考点：考查客户资产管理业务投资主办人的禁止注册情形。参看证券公司客户资产管理业务规范。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合证券公司客户资产管理业务规范第三十一条（申请投资主办人注册的人员应当具备的条件）规定的条件；(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；(3)被证券业协会采取纪律处分未满2年；(4)未通过证券从业人员年检；(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；(6)其

38、他情形。我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（ ）。金融监管和行业发展银行与企业预算软约束部门和硬约束部门资本市场的投融资关系A.B.C.D.答案：D解析：我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是：金融监管和行业发展；资本市场的投融资关系。各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（ ）。1、利率传导机制2、信用传导机制3、投资传导机制4、流动性传导机制A.1、2B.2、3C.3、4D.1、3答案：A解析：各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有利率传导机制、信用传导机制、资产价格传导机制和汇率传导机制。