21年证劵从业( 新 )答疑精华5辑.docx

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1、21年证劵从业( 新 )答疑精华5辑21年证劵从业( 新 )答疑精华5辑 第1辑制作证券研究报告应当符合的要求不包括（ ）。?A：合规B：客观C：公正D：审慎答案：C解析：制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。下列选项中，属于基金交易费的是（ ）。证管费印花税开户费经手费A.B.C.D.答案：C解析：基金交易费指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（ ）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融

2、资D.商业信用融资答案：B解析：个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的消费信用融资。为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。A.3个月B.6个月C.1年D.2年答案：B解析：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。以下不属于创新型货币政策工具的是（ ）。A.短期流动性调节工具B.常用借贷便利C.抵押补充贷款D.利率最高配额答案：D解析：创新型货币政策工具包

3、括短期流动性调节工具、常用借贷便利、抵押补充贷款、中期借款便利以及临时性流动性便利等。选项D利率最高配额属于选择性货币政策工具。认购开放式基金通常的步骤包括（ ）。开立基金账户认购确认验资A.B.C.D.答案：A解析：开放式基金的认购步骤包括开立基金账户、认购、确认。21年证劵从业( 新 )答疑精华5辑 第2辑资产管理计划份额转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过（ ）人。A.50B.100C.200D.300答案：C解析：资产管理计划份额转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过200人。注册会计师申请证券许可证应当执业质量和职业道德良好，在以往（ ）年职业活动中没有

4、违法违规行为。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：注册会计师申请证券许可证应当执业质量和职业道德良好，在以往3年职业活动中没有违法违规行为。以下（）属于应重点监控的异常交易行为。大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格一段时期内进行大量且连续的交易A.B.C.D.答案：A解析：考点：考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投

5、资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身答案：C解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5年至l0年的证券市场禁入措施。证券期货投资者适当性管理办法构建了一整套适当性管理的制度框架，从（ ）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期

6、货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。投资者分类产品分级强化经营机构适当性义务突出违规行为惩戒A.B.C.D.答案：D解析：我国投资者适当性管理的相关制度。证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ ）个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。21年证劵从业( 新 )答疑精华5辑 第3辑发行人应在中国人

7、民银行核准金融债券发行之日起（ ）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.20B.30C.60D.90答案：C解析：发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。记名股票相较于无记名股票的特点不包括（ ）。A.可以一次或分次缴纳出资额B.相对安全C.股东权利归属于股票的持有人D.转让相对复杂答案：C解析：记名股票的特点。 记名股票有如下特点：第一，股东权利归属于记名股东。对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。除了记名股东以外，其他持有者（非经记名股东转让和经股份公司过户的）不具有股东资格。第二

8、，可以一次或分次缴纳出资。缴纳股款是股东基于认购股票而承担的义务。一般来说，股东应在认购时一次缴足股款。但是，基于记名股票所确定的股份公司与记名股东之间的特定关系，有些国家允许记名股东在认购股票时可以无须一次缴足股款。第三，转让相对复杂或受限制。记名股票的转让必须依据法律和公司章程规定的程序进行，而且要服从规定的转让条件。一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的姓名或名称、住所记载于公司的股东名册，办理股票过户登记手续，这样受让人才能取得股东的资格和权利。而且，为了维护股份公司和其他股东的利益，法律对于记名股票的转让有时会规定一定的限制条件，如有的国家规定记名股票只能转让给特定的人。

9、第四，便于挂失，相对安全。记名股票与记名股东的关系是特定的，因此，如果股票遗失，记名股东的资格和权利并不消失，并可依据法定程序向股份公司挂失，要求公司补发新的股票。无记名股票有如下特点：第一，股东权利归属股票的持有人。确认无记名股票的股东资格不以特定的姓名记载为根据，所以，为了防止假冒、舞弊等行为，无记名股票的印制特别精细，其印刷技术、颜色、纸张、水印、号码等均须符合严格的标准。第二，认购股票时要求一次缴纳出资。无记名股票上不记载股东姓名，若允许股东缴纳部分出资即发给股票，以后实际上无法催缴未缴纳的出资，所以认购者必须缴足出资后才能领取股票。第三，转让相对简便。与记名股票相比，无记名股票的转让

10、较为简单与方便，原持有者只要向受让人交付股票便发生转让的法律效力，受让人取得股东资格不需要办理过户手续。第四，安全性较差。因无记载股东姓名的法律依据，无记名股票一旦遗失，原股票持有者便丧失股东权利，且无法挂失。以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁答案：D解析：进行证券经济业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书，参加年检。从事技术、风

11、险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事.监事.高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制.暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改答案：B解析：申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚

12、信档案：通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员。下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（ ）。股票获准在证券交易所交易的日期持有公司股份最多的前10名股东的名单公司的实际控制人董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。A.B.C.D.答案：C解析：股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。除上述上市的有关文件之外，公司还应当公告下列事项：（1）股票获准在证券交易所交易的日期；（2）持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；（3）公司的实际控制人

13、；（4）董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。#擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。A.5万元以上50万元以下B.5万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下答案：A解析：证券投资基金法第一百一十九条规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下的罚款。

14、对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。21年证劵从业( 新 )答疑精华5辑 第4辑交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（）交易模式，跨系统实行（）交易模式。A.T+0T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1答案：D解析：交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，但本系统内债券实行T+0交易模式，跨系统实行T+1交易模式，即当日通过竞价系统买入的债券，可于当日通过该系统卖出，但要于次一交易日才能通过固定收益综合电子平台卖出。存托人应当承担的职责包括（ ）。安排存放存托凭证基础财产存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，

15、存托人承担连带赔偿责任建立并维护存托凭证出有人名册办理存托凭证的签发与注销A.B.C.D.答案：D解析：存托人应当承担以下职责：（1）与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市；（2）安排存放存托凭证基础财产，可以委托具有相应业务资质、能力和良好信誉的托管人管理存托凭证基础财产，并与其签订托管协议，督促其履行基础财产的托管职责。存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担连带赔偿责任；（3）建立并维护存托凭证持有人名册；（4）办理存托凭证的签发与注销；（5）按照中国证监会规定和存托协议约定，向存托凭证持有人发送通知等文件；（6）按照存托协议约定，向存托

16、凭证持有人派发红利、股息等权益，根据存托凭证持有人意愿行使表决权等权利；（7）境外基础证券发行人股东大会审议有关存托凭证持有人权利义务的议案时，存托人应当参加股东大会并为存托凭证持有人权益行使表决权；（8）中国证监会规定和存托协议约定的其他职责。中央政府发行的国债的目的是（）、改变自身资产负债机构、解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要、弥补国家财政赤字、满足国有企业经营需要A.、B.、C.、D.、答案：D解析：国债由财政部代表中央政府发行，以中央财政收入作为偿债保障，其主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字，其特征是安全性高、流动性强、收益稳定

17、、享受免税待遇中华人民共和国金融行业标准(JRT 003022022)信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序做出如下规定()。评级准备，实地调查初评阶段，评定等级结果反馈与复评，结果发布文件存档，跟踪评级A.B.C.D.答案：D解析：考查债券信用评级的程序。中华人民共和国金融行业标准(JRT 003022022)信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序作了如下规定。1评级准备；2实地调查；3初评阶段；4评定等级；5结果反馈与复评；6结果发布；7文件存档；8跟踪评级控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（ ）方式影响证券公司人员的独立性。、通过行使相关法

18、律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；、任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；、要求证券公司为其无偿提供服务；、指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下方式影响证券公司人员的独立性：通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任

19、免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；要求证券公司为其无偿提供服务；指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.3万元以上60万元以下C.10万元以上30万元以下D.30万元以上60万元以下答案：A解析：发行人、上市公司擅

20、自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。21年证劵从业( 新 )答疑精华5辑 第5辑( )是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。A:远期利率协议B:远期汇率协议C:远期合约D:远期交易答案：A解析： 略。下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有( )。企业向股东提供虚假的财务会计报告某公司财务会计报告存在前期差错企业向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益 A、.B、.C、.D、.答案：C

21、解析：根据刑法第161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。A.变更B.交割C.转账D.托管答案：B解析：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。这是委托人必须要承担的义务。下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（ ）。合规负

22、责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构合规负责人由股东大会决定聘任A.、B.、C.、D.、答案：B解析：项，根据证券公司监督管理条例第二十三条，合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（ ）。业务规则非上市公众公司监督管理办法证券公司柜台交易业务规范全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法A.B.C.D.答案：A解析：本题考查全国场外市场运行管理的基本制度框架。证券公司柜台交易业务规范是证券公司柜台市场业务涉及的主要法律法规。下列不属于出资证明书必须记载的事项是()。A.公司章程B.公司注册资本C.出资证明书编号D.股东的出资日期答案：A解析：参见公司法第三十一条规定。