21年证劵从业( 新 )考试题库精选7章.docx

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1、21年证劵从业( 新 )考试题库精选7章21年证劵从业( 新 )考试题库精选7章 第1章纵观国际金融体系的变迁和金融实践的发展过程，风险管理模式大体经历了四个发展阶段，在资产负债风险管理模式阶段之后的阶段是（ ）。A.资产风险管理模式阶段B.负债风险管理模式阶段C.净资产风险管理模式阶段D.全面风险管理模式阶段答案：D解析：国际金融体系的变迁和金融实践的发展过程，风险管理模式大体经历的四个发展阶段。这四个阶段分别是资产风险管理模式阶段、负债风险管理模式阶段、资产负债风险管理模式阶段和全面风险管理模式阶段。根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的有（ ）。由普通合伙人组

2、成除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定A.B.C.D.答案：C解析：考点：本题考查普通合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，选项正确；普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定，选项正确；普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，选项正确。下列说法错误的是（ ）。A.证券公司及证券营业部违反关于加强证券经纪业务管理的规定的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、

3、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施B.对于证券公司违反证券公司开立客户账户规范的，中国证监会视情节轻重采取相关措施C.对于证券公司违反中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施D.对于证券公司违反上海证券交易委员会管理规则深圳证券交易委员会管理规则的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施答案：B解析：本题考查监管措施和法律责任的所对应的监管实施机构。对于证券公司违反证券公司开立客户账户规范的，中国证券业协会视情节轻重采取相关措施。证券业从业人员资格管理办法属于（ ）层级的规定。 A、行政法规 B、部门规章 C、自律管理规则 D、法律答案

4、：B解析：证券业从业人员资格管理办法属于部门规章层级的规定。上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经()通过。A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上C.全体股东所持表决权的 1/2 以上D.全体股东所持表决权的 2/3 以上答案：B解析： 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（ ）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，

5、其投资收益随该价格的变化而变化。?A：保险公司B：证券交易所C：商业银行D：中央银行答案：C解析：目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。21年证劵从业( 新 )考试题库精选7章 第2章在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（ ）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动答案：B解析：在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是国际间接投资。违反公司法规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资

6、本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下答案：B解析：根据公司法第一百九十八条规定：虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司的登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。下列关于可交换公司债券赎回与回售说法正确的是（ ）。可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款可交换公司债券的募集说明书可以约定回售条款可交换公司债券的募集说明书规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚

7、未换股的可交换公司债券可交换公司债券的募集说明书规定债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东A.、B.、C.、D.、答案：C解析：可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券。同时，募集说明书也可以约定回售条款，规定债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是（ ）。.上市的10年期国债期货合约交易代码为T.实行到期实物交割.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债.挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2% A、

8、.B、.C、.D、.答案：B解析：据中国金融期货交易所公布的期货合约，将上市的10年期国债期货合约交易代码为T，实行到期实物交割，标的为面值100万元人民币、票面利率3%的名义长期国债，挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%，每日最大波动幅度则为前一交易日结算价的上下2%。按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或

9、者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.B.C.D.答案：D解析：考点：考查申请从事一般证券业务应当具备的条件，选项是证券从业人员应当遵守的要求。证券从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；(3)编造、传播虚假信息，作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(5)从事与其履

10、行职责有利益冲突的业务；(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；(7)买卖法律明文禁止买卖的证券；(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益：(9)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。2022年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述正确的是（ ）。决定组建中国银行保险监督管理委员会重新规划银监会、保监会的职责范围中国人民

11、银行的监管职责减少使保监会微观职能更为明确A.B.C.D.答案：B解析：2022年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，决定组建中国银保监会，原中国银监会、原中国保监会拟定银行业、保险业重要法律法规草案和审慎监管基本制度的职责划分入中国人民银行，中国银保监会作为微观审慎监管和行为监管主体，监督金融机构行为稳定、合规经营的职责更为明确。21年证劵从业( 新 )考试题库精选7章 第3章下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）。投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户证券登记结算机构不得挪用客户的证券证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的

12、名义为投资者开立证券账户证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户A.B.C.D.答案：D解析：投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户；证券登记结算机构不得挪用客户的证券；证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此说法错误，说法正确。政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（ ）或（ ）的方式。一次足额发行不限额分次发行连续发行限额内分期发行A.B.C.D.答案：C解析：政策性金融债券可以在全国

13、银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是（ ）。.金融债券发行申请报告.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告.承销协议.募集说明书A：.B：.C：.D：.答案：D解析：其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券的条件。未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。A.30万元以

14、上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下答案：D解析：证券投资基金法第一百二十五条规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。证券公司的主要业务包括（ ）。证券承销与保荐业务证券自营业务证券资产管理业务证券监管业务A.B.C.D.答案：A解析：证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券交易、证券投资活动有关的

15、财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍（IB）业务及直接投资业务。可见本题证券监管业务不属于证券公司的主要业务，故选A。按照刑法第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（ ）倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5答案：B解析：本题考查刑法第一百八十一条的规定。对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人

16、员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。21年证劵从业( 新 )考试题库精选7章 第4章股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的，为发行失败。A.30B.50C.70D.90答案：C解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70的，为发行失败。金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说

17、明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低损失可能超过购买支出的金融产品不易理解的期限较长的A.B.C.D.答案：D解析：考点：金融产品代销机构的信息披露。向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产晶适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()内不得转让。A.6个月B.1年C.18个月D.2年答案：B解析：考点：本题考查股份有限公司的股份转让。股份

18、有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。下列关于金融风险的作用机制说法正确的是（ ）。金融体系在内在不稳定机制、冲击机制的作用下，不稳定性逐步积聚与增强，金融风险随之产生在传导机制作用下，金融风险逐步扩散，对实质经济产生影响在稳定机制作用下，金融风险逐步得到控制金融风险的传导机制是金融风险扩散乃至演化为金融危机的重要途径A.、B.、C.、D.、答案：C解析：金融风险的形成机理与金融稳定机制可以简短表述为：金融体系在内在不稳定机制、冲击机制的作用下，不稳定性逐步积聚与增强，金融风险随之产生；在传导机制作用下，金融风险逐步扩散，对实质经济产生影响；在稳定机制作用下，金融风险

19、逐步得到控制。金融风险的传导机制是金融风险扩散乃至演化为金融危机的重要途径，不同类型的金融风险通过传导渠道，作用于国内经济，甚至作用于其他国家和地区的金融市场。（ ）一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。A.行政手段B.经济手段C.市场手段D.法律手段答案：A解析：行政手段是通过制订计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件肘使用。证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法

20、检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（ ）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。A.中国银行业协会B.中国证监会C.中国银保监会D.中国人民银行答案：D解析：本题考查反洗钱保密要求。证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况，对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。21年证劵从业( 新 )考试题库精选7章 第5章公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，（）。公司股东

21、滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当（）。A.依法承担赔偿责任对公司债务承担有限责任B.依法承担赔偿责任对公司债务承担连带责任C.不必承担赔偿责任对公司债务承担连带责任D.不必承担赔偿责任对公司债务承担有限责任答案：B解析：公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等在报刊上发表证

22、券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A.B.C.D.答案：C解析：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。（2）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。（3）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。（4）通过电话、传真、

23、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。（5）中国证监会认定的其他形式。债券的特征有（ ）偿还性流动性安全性收益性A.B.C.D.答案：D解析：债券具有偿还性、流动性、安全性、收益性的特征。在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（ ）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原中国银监会B.期货交易所C.原中国保监会D.中央银行答案：B解析：“五位一体”的体系除题干中四项外还包括期货交易所。证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（ ）。中国证券登记结算有限责

24、任公司对证券账户实施统一管理证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式1个投资者最多可以申请开立2个A股账户1个投资者只能申请开立1个信用账户A.B.C.D.答案：C解析：本题考查证券账户的管理。1个投资者最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（ ）。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员有100万元人民币以上的注册

25、资本有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施有公司章程和健全的内部管理制度A.B.C.D.答案：D解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件：（1）申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；（2）有100万元人民币以上的注册资本；（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施；（4）有公司章程；（5）健全的内部管理制度；（6）具备中国证监会要求的其他条件。21年证劵从业( 新

26、 )考试题库精选7章 第6章股东享有的权利不包括（ ）。A.选择管理者B.资产收益C.参与重大决策D.制订公司产品计划答案：D解析：普通股票的持有者是股份公司的基本股东，按照公司法的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。证券公司董事会每年至少召开（ ）次会议。A.1B.2C.3D.4答案：B解析：证券公司董事会每年至少召开2次会议。弥补赤字的手段有（ ）举借国债增加税收向中央银行借款动用历年结余A.B.C.D.答案：D解析：政府收支不平衡是一种经常可能出现的现象。如果支出大于收入，便产生赤字。弥补赤字的手段有多种，除了举借国债外，还有增加税收、向中央银行借款、动用历年

27、结余等。下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。收购要约约定的收购期限不得少于20日在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票A.B.C.D.答案：B解析：收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合证券经纪人管理暂行规定的是（ ）。A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理B.甲公司应当对证券经纪

28、人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因答案：A解析：考查证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。公开发行公司债券，应当符合的条件有( )。股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元累计债券余额不超过公司净资产的40%最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 A、.B、.C、. D、.答案：A解析：根据证券法第16条的规定，公开发

29、行公司债券，应当符合下列条件：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；累计债券余额不超过公司净资产的40%；最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；筹集的资金投向符合国家产业政策；债券的利率不超过国务院限定的利率水平；国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第1款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件并报国务院证券监督管理机构核准。21年证劵从业( 新 )考试题库精选7章 第7章证券经纪商在收到客户委托后，应当对下

30、列（ ）内容进行审查。委托人身份委托内容委托卖出的实际证券数量委托买入的实际证券数量A.B.C.D.答案：A解析：证券经纪商在收到客户委托后，应当对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。应记入处罚处分信息的有（ ）。中国证券业协会实施的自律惩戒措施中证机构间报价系统股份有限公司实施的自律惩戒措施地方性证券业协会实施的自律惩戒措施中国证券业协会会员对本单位从业人员作出的处罚处分A.、B.、C.、D.、答案：C解析：下列信息应记入处罚处分信息：中国证券业协会、中证机构间报价系统股份有限公司、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施；中国证券业协会

31、认为有必要记录的其他情况。会员对本单位从业人员作出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应记入诚信信息备注栏。不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（ ）。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的答案：A解析：有下列情形之一的，对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符

32、合公司法规定的分配利润条件的；公司合并、分立、转让主要财产的；公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是( )。利率利差价格数量 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有( )。公司财务会计报告和经营情况涉及公司的重大诉讼事项已发行的股票变动情况提交股东大会审议的重要事项A:. . . B:. . . C:. . . D:. . . .答案：D解析：中期报告应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送以下内容并予公告：公司财务会计报告和经营情况；涉及公司的重大诉讼事项；已发行的股票、公司债券变动情况；提交股东大会审议的重要事项；国务院证券监督管理机构规定的其他事项。在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3万元以上20万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.30万元以上300万元以下答案：A解析：本题考查证券法。根据证券法第二百零七条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。