21年证券从业历年真题解析6节.docx

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1、21年证券从业历年真题解析6节21年证券从业历年真题解析6节 第1节 下列产业中，( )是美国取得领先优势的战略性产业A信息技术B生物技术C机器人技术D计算机软件正确答案：AB78. AB机器人技术是日本取得领先优势的战略性产业；计算机软件是印度取得领先优势的战略性产业。 可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司对赎回自己的膘，可再次发行，无须注销。（ ）正确答案： 证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（ ）方面。A交易行为的自主性B选择交易价格的自主性C选择交易方式的自主性D选择交易品种的自主性正确答案：ABCD决策自主性主要体现在交易行为和交易对象上。

2、(单项选择题)对证券投资基金的认识不正确的是（）。A将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展C基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高D基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用B由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定

3、未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变

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5、意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 证券从业资格考试是否有主观题？有下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,20

6、22证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部6657595666575957 基金的托管费用通常逐年计算并累计。 ( )正确答案：答案为。基金的托管费通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐日计算并累计。 在我国，根

7、据席位经营证券的种类，交易席位可分为()。A、有形席位B、无形席位C、普通席位D、特别席位E、代理席位正确答案：CD 证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（ ）。A5%B10%C15%D20%正确答案：B21年证券从业历年真题解析6节 第2节 目前，我国股票基金大部分按照（ ）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（ ），货币基金的管理费率为0.33%。A2.5%，1%B2%，2.5%C1.5%，1%D1.5%，1.5%正确答案：CC目前，我国股票基金大部分按照1.5%比例计提基

8、金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。 深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（ ），申购资金需全部到位。A15：00后B15：00前C16：00后D16：00前正确答案：BB深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日15：00前，申购资金需全部到位。 不同基金品种的投资组合比例限制可以有所不同。 （ ）正确答案： 中央银行的一般性货币政策工具之一是窗口指导。（ ）正确答案：中央银行一般性货币政策工具包括法定存款准备金率、再贴现率和公开市场业务。 投资基金的单位净资产（ ）。A等于基金净资产总值与基金单位数量的比值B是基金经营业绩的指示器C是经常发生变化的D

9、是在基金发行期满后基金单位买卖价格的计算依据正确答案：BCD 证券交易所上市证券的清算和交收由（ ）集中完成。A证券登记结算公司B证券服务机构C证券交易所D证券公司正确答案：A 向外商转让上市公司国有股和法人肢，原则上采取公开竞价方式。（ ）正确答案：略 依照外商投资产业指导目录的规定并购不得导致外国投资者持有企业的全部股权。（ ）正确答案：21年证券从业历年真题解析6节 第3节 证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主。正确答案： 利润分配表是反映企业一定期间对实现净利润的分配或亏损弥补的会计报表，是利润表的附表。 （ ）正确答案： 债券和股票的相同点在于( )。A具有同

10、样的权利B收益率一样C风险一样D都是筹资手段正确答案：D1D债券与股票的相同点在于：二者都属于有价证券；二者都是筹措资金的手段；二者收益率相互影响。其区别在于：二者权利不同；二者目的不同；二者期限不同；二者收益不同；二者风险不同。 在风险承受能力方面，（ ）假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变。 A买入并持有策略 B恒定混合策略 C投资组合保险策略 D动态资产配置策略正确答案：D熟悉战略性资产配置与战术性资产配置之间的差异。见教材第十二章第三节，P310。 证券用以证明持有人有权依据持有凭证记载的内容而取得应有的权益。正确答案： （ ）即执行基金管理人的投资指令，办理

11、基金名义的资金往来。A资产保管B资金清算C资产核算D投资运作监督正确答案：B 申请证券从业人员资格者，必须年满（ ）周岁。A18B19C20D21正确答案：A 证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。 （ ）正确答案：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P136。21年证券从业历年真题解析6节 第4节 对保障基金安全起着重要作用的基金运作环节有（ ）A基金份额的注册登记B基金资产的估值、会计核算C基金信息披露D基金的投资管理正确答案：ABC对保障基金安全起着重要作用的基金运作环节有基金份额的注册登记，基金资产的估值、会计核算，基金信息披露等三个环节。 公开发行公司债

12、券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出。 （ ）正确答案： 代办股份转让系统提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，并撮合成交。 （ ）正确答案：代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（ ）确定。A上海证券交易所B中国人民银行C交易双方协商D同业中心正确答案：A 1998年通过的<证券法>对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（ ）。A注册制B审核制C审批制D核准制正确答案：C 附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不

13、产生直接影响。 ( )正确答案：答案为A。略 在每一交易日开盘后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续10分钟后该合约启动熔断机制。（ ）正确答案： 目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为5000元人民币。 ( )正确答案：21年证券从业历年真题解析6节 第5节 债券代表债券投资者的权利，这种权利是（ ）。A、直接财产支配权B、资产所有权C、资产使用权D、债权正确答案：D 根据规定，基金托管人在履行职责时应确保基金的份额净值按照（ ）规定的方法进行计算。 A有关法律法规 B基金合同 C集合资产管理合同 D托管协议正确答案：ABC了解QDII基金资产的估值0见教材第七章第二节，P167。 当收

14、盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现倒T字形K线图。（ ）正确答案：当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现T字形K线图。 股价的移动是由多空双方力量大小决定的。（ ）A正确B错误正确答案：本题考查股价移动的规律。本题表述正确。 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金是（ ）。2022年10月真题 AETF B1OF C保本基金 D分级基金正确答案：B本题考核的是1OF的概念。上市开放式基金(1oF)是种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交

15、易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。 证券交易所管理人员不得开立股票账户。 （ ）正确答案：略 在一级市场，ETF的申购和赎回一般都没有规定数量限制，因此比较灵活。 （ ）正确答案：在一级市场，ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，即一个构造单位及其整数倍，低于一个构造单位的申购和赎回不予接受。 切线类分析方法中，切线的画法不是最重要的。 （ ）正确答案：B考点：熟悉技术分析方法的分类及其特点。见教材第六章第一节，P268。21年证券从业历年真题解析6节 第6节 证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。A委托人B证券

16、经纪商C证券交易所D中国证券业协会正确答案：D 证券投资基金的费用主要包括（ ）。A托管费、管理费B申购费、赎回费C基金转换费D信息披露费正确答案：ABCD 公债通常指的是国债和（ ）。 A中央银行票据 B地方政府债券 C金融债券 D政府支持机构债券正确答案：B掌握政府债券的定义、性质和特征。见教材第三章第二节，P86。 债券基金是指主要投资于（ ）的基金类型。A国债B金融债C公司债D股票正确答案：ABC （ ）须对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况以及基金拆分进行核算。 A开放式基金 B封闭式基金 CETF DQDII正确答案：A考点：了解基金会计核算的主要内容。见教材第七章第三节，P

17、173。 徐州有证券从业资格考试吗点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 利率预期策略属于水平分析的一种。（ ）正确答案：水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理笼略，其中主要的一种形式为利率预期策略。在这种策略下，债券投资者基于其对未来利率水平的预期来调整债券资产组合，以使其保持对利率变动的敏感性。 以技术分析为基础的投资策略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。（ ）正确答案：略