21年证劵从业( 新 )每日一练8篇.docx

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1、21年证劵从业( 新 )每日一练8篇21年证劵从业( 新 )每日一练8篇 第1篇上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（ ）。公司概况董事、监事、高级管理人员持股情况持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额公司的实际控制人A.B.C.D.答案：D解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：公司概况；公司财务会计报告和经营情况；董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；公司的实际控制人；国务院证券监督管理

2、机构规定的其他事项。主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20答案：D解析：主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于20年证券公司借入的次级债务如果期限为（ ）以上，则为长期次级债务?A：三年（含）B：二年（含）C：四年（含）D：五年（含）答案：B解析：证券公司借入期限在2年以上（含2年）的次级债务为长期次级债务证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法中，正确的是（ ）。中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管

3、理证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式1个投资者最多可以申请开立2个A股账户1个投资者只能申请开立1个信用账户A.B.C.D.答案：C解析：1个投资者最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。以下属于中央银行负债类业务的是（ ）。储备货币对其他金融性公司债权不计入储备货币的金融公司存款政府存款A.B. C.D.答案：D解析：中央银行负债业务包括储备货币、不计入储备货币的金融公司存款、发行债券、政府存款、国外存款、自有资金和其他负债。对其他金融性公司债权属于中央银行资产类业务。一般情况下，优先股票的股息率是（ ）的，其持有者的股东权利受到一定

4、限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。A.不确定B.固定C.随公司营利变化而变化D.浮动答案：B解析：优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。21年证劵从业( 新 )每日一练8篇 第2篇（ ）是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是盈利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。A.不确定性B.或然性C.相对性D.突发性答案：A解析：不确定性是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来

5、的可能是损失也可能是盈利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。基金信息披露大致可分为（ ）。基金募集信息披露基金销售信息披露基金运作信息披露临时信息披露A.B.C.D.答案：C解析：基金信息披露的分类，选C。证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。抵押融资资金拆借对外担保可能承担无限责任的投资A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：(1)不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（2）不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。世界上最早的证券交易所出现在（）。A

6、:英国B:美国C:荷兰D:中国答案：C解析：1608年，荷兰建立了世界上最早的一个证券交易所，即阿姆斯特丹证券交易所。在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（ ）至少拥有1个做市商至少拥有5个做市商做市商需要提供至少1个EMS的双边报价做市商需要提供至少5个EMS的双边报价A.B.C.D.答案：A解析：在SETS系统交易的证券必须至少拥有1个做市商，做市商需要提供至少1个交易市场规模（简称 EMS，通常为2 500英镑）的双边报价以维持流动性。按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。已被机构聘用最近2年未受过刑事处罚未被中国证监会认定为证券市

7、场禁入者，或者已过禁入期的品行端正，具有良好的职业道德A.B.C.D.答案：C解析：本题考查从业人员申请执业证书的条件。申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。21年证劵从业( 新 )每日一练8篇 第3篇每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（ ）家。A.1B.2C.3D.5答案：A解析：每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家。关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（ ）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不 小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万

8、股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股答案：A解析：通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过10万股；通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200股，且不超过5万股。卖出时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出。下列关于上市开放式基金的特点，错误的是（）A. 可以在交易所申购、赎回B. 申购和赎回以现金进行C. 对申购，赎回有规模上的限制D. 可以在代销网点申购，赎回答案：C解析：#证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反证券公司监督管理条例的相关规定，应（ ）。责令改正，给予警告没收违法所得，并处以违法

9、所得l倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A.、B.、C.、D.、答案：D解析：全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括（）。A国债B企业短期票据C中央银行债券D政策性金融债券答案：B解析：根据全国银行间债券市场债券交易管理办法第四条，全国银行间债券市场回购的债券是经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。（ ）是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存

10、相应担保物的经营活动A.转融通业务B.融资融券业务C.自营业务D.经纪业务答案：B解析：融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。21年证劵从业( 新 )每日一练8篇 第4篇下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以

11、证券充抵证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例A.B.C.D.答案：A解析：证券公司开展融资融券业务，证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。故错误。证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。故错误。下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。.开放式基金有固定的存续期限，封闭式基金没有.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出认购或赎回申请.封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回，持有人只能寻求在证券交易场所出售给第三者.封闭式

12、基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布A：.B：.C：.D：.答案：D解析：封闭式基金有固定的存续期限，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致基金清盘。金融债券的发行主体可以是（ ）。A.公司B.政府C.个人D.银行答案：D解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。其中，金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开

13、设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户答案：C解析：投资者应当以本人的名义开设证券账户，不得冒用他人名义。关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收所得税A.B.C.D.答案：D解析：机构投资者买卖基金的税收问题。机构投资者购入基

14、金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于金融商品转让。境内上市外资股又被称为（ ）。A.“B股”B.“A股”C.“H股”D.“S股”答案：A解析：境内上市外资股又被称为“B股”。21年证劵从业( 新 )每日一练8篇 第5篇申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有（ ）。有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元具有符合证券市场资信评级业务管理暂行办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人具有健全且运行良好的内

15、部控制机制和管理制度最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形A.、B.、C.、D.、答案：C解析：申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件： （1）具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。（2）具有符合证券市场资信评级业务管理暂行办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。（3）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。（4）具有完善的业务制度，包括信用等

16、级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。（5）最近5年末受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。（6）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。（7）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。责令依法处理非法持有的证券没收违法所得没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的

17、，从重处罚A.B.C.D.答案：B解析：第一百九十一条：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。下列说法中正确的是（ ）。在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方

18、的权利、义务和责任投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易A.B.C.D.答案：C解析：在指定交易中，每一个证券账户只能指定1个交易参与人，错误；指定交易撤销后即可重新申办指定交易，错误。证券市场的形成得益于( )。社会化大生产商品经济的发展股份制的发展信用制度的发展 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：证券市场的形成得益于社会化大生产、商品经济的发展、股份制的发展和信用制度的发展。股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于（ ）。A.1000万元B.3000万元C.6000万元D.8000万元答案：

19、B解析：股份有限公司发行企业债券的条件。股份有限公司的净资产额不低于3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于6000万元。下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（ ）。A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年答案：C解析：证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。选项C错误。21年证劵从业( 新 )每日一练8篇 第6篇证券市场的品种结构

20、关系的构成主要有( )。股票市场债券市场基金市场衍生产品市场A: . . . B: . . . . C: . . . D: . . .答案：B解析：证券市场的品种结构是根据有价证券的品种形成的结构关系。这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。机构投资者主要包括、政府机构、金融机构、企业和事业法人、各类基金A.、B.、C.、D.、答案：B解析：目前我国机构投资者主要包括政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等下列关于外国债券的说法，正确的有（）。.在美国发行的外国债券称为扬基债券.在日本发行的外国债券称为武士债券.外国债券的面值货币与发行市场属于同一个国家.外

21、国债券的发行人与发行市场属于同一个国家A.、B.、C.、D.、答案：C解析：外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。（ ）只在期货市场上买卖合约，并不涉及现货交易。A.股指期货对冲B.商品期货对冲C.套期保值D.期权对冲答案：B解析：商品期货对冲只在期货市场上买卖合约，并不涉及现货交易。下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是()A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D.证券公司可以为股东融资进行担保答案：A解析：根据证券公司监督管理条例的

22、规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。 证券公司的股东，特别是控股股东以及证券公司的实际控制人，对公司的经营具有绝对的控制优势，可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对证券公司的经营施加影响。在实践中，部分证券公司的股东和实际控制人滥用股东权利或实际控制的优势，通过关联交易、内幕交易、操纵市场或直接挪用的方式，非法占用证券公司或者客户的资产，严重损害了证券公司和客户的合法权益。为避免证券公司的控股股东与实际控制人滥用其控股或实际控制公司的地位，占用证券公司或客户的资金，损害证券公司及客户的合法权益，证券公司监督管理

23、条例将上述情形列为禁止性规定，并设专章就客户资产的保护进行规范。期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有。A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会答案：A解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。21年证劵从业( 新 )每日一练8篇 第7篇根据公司法律制度的规定,股份有限公司以超过股票票面金额的价格发行股份所得的溢价款,应当列为（ ）。A.未分配利润D.法定公益金C.资本公积金D.法定公益金答案：C解析：私募基金募集应当履行下列（ ）程序。特定对象确定投资者适当性匹配基金风险揭示合格投资者确认A.B.C.D.答案：D解析：私募基金

24、募集的程序。还包括投资冷静期和回访确认。为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（ ）。A.SETS系统B.SETSqx系统C.IOB系统D.SEAQ系统答案：B解析：为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是SETSqx系统。证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。证券公司不得代客户下达交易指令；不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；不得代客户接收、保管或者修改交易密码；证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券公司中间介绍业务的禁止行为包括证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金

25、账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6B.12C.24D.36答案：D解析：财务顾问主办人应该具备的条件包括：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织

26、的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（ ）。A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者答案：B解析：证券投资基金对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用，其他选项不符合题意。21年证劵从业( 新 )每日一练8篇 第8篇关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（ ）。A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结

27、算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户答案：A解析：证券账户、结算账户的设立与管理。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户。伞形基金又被称为（ ），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。A.分级基金B.浪合型基金C.结构型基金D.系列基金答案：D解析：伞形基金又被称为系列基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金直接可以互

28、相转换的一种基金结构形式。未经（ ）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院答案：C解析：按照证券发行保荐业务的一般规定，证券公司从事证券发行上市保荐业务，应按照证券发行上市保荐业务管理办法的规定向中国证监会申请保荐机构资格。(2022年)根据合伙企业法，有限合伙人不得以（）出资。A.土地使用权B.实物C.劳务D.知识产权答案：C解析：有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资；未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任。

29、基金行业自律组织是由（ ）成立的行业自律组织。.基金持有人.基金管理人.基金托管人.基金销售机构A：.B：.C：.D：.答案：C解析：基金行业自律组织由哪些机构牵头成立，选C。关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是( )。A: 按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B: 按照约定辅助客户作出投资决策C: 直接或间接获取经济利益的经营活动D: 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告答案：D解析：证券投资顾问业务暂行规定所称证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。(