21年证劵从业( 新 )考试真题及答案7卷.docx

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1、21年证劵从业( 新 )考试真题及答案7卷21年证劵从业( 新 )考试真题及答案7卷 第1卷下不属于企业的组织形式的是（ ）。A.合资制B.独资制C.合伙制D.公司制答案：A解析：企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式。包销与代销的区别包括（）。.代销承销期结束时，将未售出的股票承销商自己购买.包销承销期结束时，将未售出的股票承销商自己购买.采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担.全额包销的承销商承担全部发行风险A.、B.、C.、D.、答案：C解析：包销和代销的最大区别是：承销期结束时，将未售出的股票承销商是否自己购买。如果自己购买

2、了未出售部分，则是包销，反之不购买是代销。甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误的是（ ）。A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生答案：D解析：本题考查有限责任公司董事会的规定。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其他形式民主选举产生。下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（ ）。数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役数额巨大的，可处2万元

3、以上20万元以下罚金数额特别巨大的，可没收财产有其他特别严重情节的可处无期徒刑A.B.C.D.答案：A解析：根据刑法第一百九十二条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（ ）。近3年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息

4、发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录具备安全、稳定的信息技术服务能力具备及时、高效的应急响应能力熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力A.B.C.D.答案：C解析：考查信息技术服务机构的选取条件。下列关于一般性货币政策工具表述正确的是()。它是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具实施对象是局部的经济和某一领域的金融活动可供选择的工具包括三大工具侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响A.B.C.D.答案：D解析：一般性货币政策工具是

5、中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施对象是整体经济和金融活动，主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务三大工具。一般性货币政策工具侧重于货币总量的调节，选择性货币政策工具侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响。因此，说法相反，予以排除。公开发行股票的优点有（ ）。募集资金潜力大集中股权办大事提高企业商誉发行费用较高增强股票流动性A.B.C.D.答案：D解析：公开发行股票的优缺点，公开发行股票有利于股票过于集中和被少数人操控，发行费用高是其缺点。21年证劵从业( 新 )考试真题及答案7卷 第2卷上证综合指数以（ ）年12月19日为基期。A.1989B.1990C.1991D.19

6、92答案：B解析：上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上证综合指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（ ）。、公司有重大违法行为；、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；、公司最近3年连续亏损；、未按照公司债券募集办法履行义务。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据证券法第60条的规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：公司有重大违法行为；公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；发行公司债券所募集的资金

7、不按照核准的用途使用；未按照公司债券募集办法履行义务；公司最近2年连续亏损。下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。.战争.财政政策.经济增长.货币政策A：.B：.C：.D：.答案：C解析：影响股价的宏观经济与政策因素包括：（1）经济增长。（2）经济周期循环。（3）货币政策。（4）财政政策。（5）市场利率。（6）通货膨胀。（7）汇率变化。（8）国际收支状况。战争属于政治及其他不可抗力的影响。下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验

8、和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例A.B.C.D.答案：A解析：证券公司开展融资融券业务，证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。故错误。证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。故错误。证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。财务信息公开披露所有公司内部信息披露公司所有信息披露基本信息公示A.B.C.D.答案：B解

9、析：证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（）。 A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公益基金答案：B解析：公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的（ ）。A.30B.40C.50D.60答案：B解析：公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产（不包括少数股东权益）的40。21年证劵从业( 新 )考试真题及答案7卷 第3卷基金托管费是支付给()的费用。A.基金托管人B.基金管理人C.证券监督管理机构D.基金持有人答案：A解析：基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向

10、基金收取的费用。基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。A: 1B: 3C: 5D: 10答案：D解析：证券公司设立限定性：集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。关于股票上市交易，以下说法正确的是（）。.上市交易申请应经中国证监会审核同意.上市交易申请应经证券交易所审核同意.签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件.文件置备于指定场所供公共查阅A.、B.、C

11、.、D.、答案：C解析：中华人民共和国证券法第五十三条规定，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。按照上市公司证券发行管理办法主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（ ）。控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告采用证券法规定的包销方式发行拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%A.B.C.D.答案：D解析：主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件；采用证券法规定的代销方式发行。若流通于银行体系

12、之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则可算出货币乘数为（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9答案：D解析：本题考查货币乘数的计算。m=M/B=（C+D）/（C+R）=（500+6000）/（500+600）=5.9。下列有关公开发行公司债券的条件中，正确的是（ ）。累计债券余额不得超过公司净资产的40%最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元债券的利率不超过国务院限定的利率水平A.B.C.D.答案：C解析：公开发行公司债券

13、，应当符合下列条件： （一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（三）国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当遵守本法第十二条第二款的规定。但是，按照公司债券募集办法，上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除外。公司解散逾期不成立清算组进行清算，且债权人未提起清算申请的，根据公司法的规定，相关人员可以申请人民

14、法院指定清算组对公司进行清算。下列各项中，属于该相关人员的是（）。A.公司股东B.公司董事C.公司监事D.公司经理答案：A解析： 公司解散时，逾期不成立清算组进行清算的，且债权人未提起清算申请，公司股东申请法院指定清算组对公司进行清算的，法院应予支持。21年证劵从业( 新 )考试真题及答案7卷 第4卷 证券公司融券，可以使用（）。自有证券通过转融通取得的证券证券公司客户账户内的长期投资证券其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券A 、B 、C 、D 答案：B解析：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。证券公司从事融资融券

15、业务，自有资金或者证券不足的，可以向证券金融公司借入，即通过转融通取得证券。下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员A.B.C.D.答案：A解析：根据证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员是指：1.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

16、。2.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。3.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。4.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。5.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（ ）方式影响证券公司人员的独立性。通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事

17、、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务要求证券公司为其无偿提供服务指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为A.B.C.D.答案：D解析：控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下方式影响证券公司人员的独立性：通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；任命证券公司总经理、副总经理、财务

18、负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；要求证券公司为其无偿提供服务；指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。公司进行并购重组对其经营状况的影响是（ ）。A.并购重组能够改善公司的经营状况B.并购重组会使公司的经营状况恶化C.并购重组对公司经营状况没有影响D.并购重组不一定会改善公司的经营状况答案：D解析：考查公司并购重组对经营状况的影响。公司并购重组总会引起股价剧烈波动，但要分析此举对公司的长期发展是否有利，并购重组后能否改善公司的经营状况，这是决定股价变动方向的重要因素。下列属于证券承销协

19、议应载明的内容有（ ）。当事人的名称代销证券的种类、数量、金额及发行价格包销的期限及起止日期违约责任A.B.C.D.答案：D解析：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;（3）代销、包销的期限及起止日期；（4）代销、包销的付款方式及日期；（5）代销、包销的费用和结算办法；（6）违约责任；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）A.2%B.3%C.5%D.1

20、0%答案：C解析：按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形以及中国证监会另有认定的除外。下列属于证券投资基金运作费的有（ ）。上市年费持有人大会费分红手续费信息披露费A.B.C.D.答案：D解析：基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。21年证劵从业( 新 )考试真题及答案7卷 第5卷行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重

21、大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身答案：C解析：本题考查证券市场禁入措施的期限。按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中，正确的是（ ）。A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙答案：B解析：证券公司

22、保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意；合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控；跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。普通股股东的权利包括（ ）。 .出席股东大会，参与公司重大决策 .查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议后者质询 .在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产 .依法转让其所拥有的公司股份

23、 A、. B、. C、. D、.答案：D解析：普通股股东的权利包括：（1）公司重大决策参与权。（2）公司资产收益权和剩余资产分配权。（3）其他权利。中华人民共和国公司法规定股东享有的其他权利主要有：第一，股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询；第二，股东持有的股份可依法转让；第三，公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投

24、资决定巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格一段时期内进行大量且连续的交易A.B.C.D.答案：A解析：上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响 其偿债能力或债券价格的重大事项中，发行人发生超过上年末净资产（ ），将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10%B.15%C.20%D.25%答案：A解析：公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响 其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括：发行人发生超过上年末净资

25、产10%，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。货币市场的主要功能是（ ）。A.短期资金融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机答案：A解析：货币市场是短期资金市场，是指融资期限在1年及1年以下的金融市场。按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C解析：申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。21年证劵从业( 新 )考试真题及答案7卷 第6卷证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（ ）买卖并提供相关服务的业务活动。A.证券B.股票C.期货D.

26、基金答案：C解析：证券公司中间介绍业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）罚款。A.3万30万元B.4万40万元C.30万60万元D.40万60万元答案：C解析：上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债

27、券，下列说法有误的是（ ）。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C.附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权D.附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利答案：D解析：附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协

28、会注销其执业证书机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。A.B.C.D.答案：A解析：根据证券业从业人员资格管理办法，从业人员应当依法接受以下监督管理：1.取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。2.从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳

29、动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。3.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。4.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。5.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。6.证券业协会依据证券业从业人员资格管理办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考

30、试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。7.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（ ）?A：有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B：有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C：有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D：普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利答案：B解析：普通合伙企业和有限合伙企业的主要区别在于：?1.合伙人对企业债务的责任方面普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债

31、务承担无限连带责任；而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任。?2.合伙人数量方面普通合伙企业的投资人数为2人以上，无上限规定；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下，且至少有1个普通合伙人。?3.合伙人权利方面普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利。当然，根据合伙协议约定或经全体合伙人决定，可委托1个或根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于人身保险公司的扩展类业务的是（ ）。A.普通型保险B.健康保险C.分红型保险D.投资连结型保险答案：D解析：人身保险公司基础类业务包括普

32、通型保险（人寿保险和年金保险）、健康保险、意外伤害保险、分红型保险、万能型保险；扩展类业务包括投资连结型保险和变额年金。(2022年)投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。A.3B.4C.5D.6答案：C解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5 %后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、

33、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。21年证劵从业( 新 )考试真题及答案7卷 第7卷下列关于合伙企业的相关说法中，正确的有（）。A.采取合伙制的非企业专业服务机构是指不采用企业形式成立的、以自己专业知识提供特定服务的组织 B.采用合伙制的非企业专业服务机构主要指的是律师事务所、会计师事务所等专业服务机构 C.合伙企业的生产经营所得和其他所得，按照国家有关税收规定，应依法缴纳企业所得税 D.合伙企业的生产经营所得和其他所得，按照国家有关税收规定，由合伙人分别缴纳所得税答案：A,B,D解析：合伙企业不缴纳企业所得税。根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的原文规定，上市公司独立董事

34、连续（）未出席董事会会议的，由董事会提请该公司的股东大会予以撤换。A.3次B.2次C.5次D.8次答案：A解析：上市公司独立董事连续3次未出席董事会会议的，由董事会提请该公司的股东大会予以撤换。目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是（ ）。非人民币债券点心债合成型债券人民币债券A.B.C.D.答案：A解析：以人民币发行，以其他国货币结算的债券，被称为合成型债券，而非人民币债券。发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括( )。发行价格发行数量市盈率发行方式 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：根据上海证券交易所发布的股票上市公告书内容与格式指引第28条的规定发

35、行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括：发行数量、发行价格、每股面值发行方式、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况、发行费用总额及明细构成、每股发行费用、募集资金净额、发行后每股净资产、发行后每股收益。基金份额持有人与托管人之间的关系是（ ）。A.委托与受托的关系B.管理与被管理的关系C.相互制衡的关系D.监督与被监督的关系答案：A解析：基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，即基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管。（2022年）场外交易市场的英文缩写是（ ）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF答案：A解析：A项是场外交易市场的英文缩写，B项是货币市场基金的英文缩写，C项是消费者物价指数的英文缩写，D项是上市开放式基金的英文缩写。下列不属于管理人职责的是（ ）。A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人答案：B解析：选项B属于原始权益人的职责。