22年证券从业考试题免费下载5章.docx

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1、22年证券从业考试题免费下载5章22年证券从业考试题免费下载5章 第1章 （ ）把“长期持有”投资战略作为原则，以获取平均的长期收益率为投资目标。A基本分析流派B技术分析流派C心理分析流派D学术分析流派正确答案：D 凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求（ ）的意见。A中国保监会B中国银监会C国资委D发改委正确答案：B凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求中国银监会的意见。 根据合约规定的履约时间，期权可分为( )。A.买入期权B.修正的美式期权C.美式期权D.欧式期权正确答案：BCD答案为BCD。根据选择权的划分，金融期权可以划分为买入

2、期权和卖出期权。按照合约规定的履约时间可分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。按照基础资产性质的不同可以分为股权类期权、利率期权和货币期权等。 证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（ ）小时。 A10 B20 C30 D60正确答案：B熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。 在我国，封闭式基金的存续期限一般为1015年，在此期限内已发行的基金份额只能转让，不能被赎回。 （ ）正确答案： 目前最为流行的结构化金融衍生品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价

3、格的变化而变化。 （ ）正确答案： 主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的（ ）个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。A2B3C5D7正确答案：C 在资产评估时，应根据不同的评估目的、评估对象，选用不同的且最适当的价格标准。对不同公司投入股份有限公司的同类资产，应当采用不同价格标准评估。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币（ ）。A0.005元B0.001元C0.1元D0.01元正确答案：D22年证券从业考试题免费下载5章 第2章 我国国债回购以资金年收益率为报价单位。正确答案： 资产评估根据评估范围的

4、不同，可以分为单项资产评估、多项资产评估、部分资产评估及整体资产评估。( )正确答案：答案为B。资产评估根据评估范围的不同，可以分为单项资产评估、部分资产评估及整体资产评估。 如果保本基金的安全垫较小，基金将很难通过放大操作提高基金的收益。 （ ）正确答案：保本基金中的安全垫是风险资产投资可承受的最高损失限额。如果安全垫较小，基金将很难通过放大操作提高基金的收益；而较高的安全垫则会提高基金运作的灵活性，同时也有助于增强基金到期保本的安全性。 封闭式基金可以挂牌上市交易。 （ ）正确答案： 当影响证券价格的因素发生变化时，股票和债券价格发生相同的变化。（ ）正确答案： 交易所下市交易的股指期货合

5、约以（ ）进行估值。 A市价 B收盘净价 C估值当日结算价 D公允价值正确答案：C考点：掌握我国基金资产估值的方法。见教材第七章第一节，P165。 对证券从业资格进行认证的是哪个机构？证协会。可以通过下载我的资料库的文件里有证券从业资格考试的综合试题答案解析解答可以下载我的资料库的文件里考试计划各期报名时间地点教材大纲准考证领取考试注意事项违纪等有详细介绍 基金财务报表附注应披露（ ）。A重要会计政策和会计估计B会计报表的编制基础C资产负债表日后非调整事项的说明D关联方关系及其交易正确答案：ABCD财务报表附注披露的内容主要包括：基金基本情况、会计报表的编制基础、遵循会计准则及其他有关规定的声

6、明、重要会计政策和会计估计、会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明、税项、或有和承诺事项、资产负债表日后非调整事项的说明、关联方关系及其交易、重要报表项目的说明、利润分配情况、期末基金持有的流通受限证券、金融工具风险及管理等。 优先股票依据股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分为累积优先股票和非累积优先股票。（ ）A正确B错误正确答案：本题考查优先股票的种类。题干表述正确。22年证券从业考试题免费下载5章 第3章 证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取。 （ ）正确答案： 关于社会融资总量的内涵主要体现在（ ）。 A金融机构通过资金运用对实体经济提供的全部资金

7、支持 B实体经济利用规范的金融工具、在正规金融市场、通过金融机构服务所获得的直接投资 C其他融资 D以上都不是正确正确答案：ABC考点：熟悉社会融资总量的含义与构成。见教材第三章第一节，P82。 上市公司证券发行管理办法所称“定价基准日”可以为()。A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日C.发行期的首日D.发行期的第2日下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套

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9、应向交易所提交的材料包括( )。A中国证监会的核准文件B发行具体实施方案C经中国证监会审核的全部发行申报材料D发行的预计时间安排正确答案：ABCD95. ABCD上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定，发行阶段主承销商和发行人应提交的材料：中国证监会的核准文件；经中国证监会审核的全部发行申报材料；发行的预计时间安排；发行具体实施方案和发行公告；相关招股意向书或者募集说明书；交易所要求的其他文件。 追涨杀跌属于力图避免后悔心态的典型决策方式。 （ ）正确答案：投资失误将会使投资者产生后悔心理，对未来可能的后悔将会影响到投资者目前的决策。因此，投资者总是存在推卸责任，减少后悔

10、的倾向。委托他人代为投资、随大溜、追涨杀跌等众交投资行为，都是力图避免后悔行为的典型决策方式。 中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（ ）。A上海证券交易所B上海众业公所C上海华商证券交易所D北平证券交易所正确答案：D 任一股东所持公司（ ）以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权的，属于重大事件。A5%B10%C15%D20%正确答案：A答案为A。任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权的，属于重大事件。 目前，我国证券投资者既可以是法人也可以是自然人。（ ）正确答案： 投资者每日看到的证券行情来源于证

11、券公司，是信息的重要形式之一，是技术分析的首要信息来源与量价分析基础。 ( )正确答案：173.B证券交易所向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等是技术分析中的首要信息来源。22年证券从业考试题免费下载5章 第4章 发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（ ），在国有法人股股 东之后标注（ ），并披露前述标识的依据及标识的含义。A“SS”；“SLS”B“SL”；“SLS”C“SS”；“SLS”D“SS”；“LSL”正确答案：A 在利率走低时，再投资收益率就会降低，再投资的风险加大；当利率上升时，债券价格会下降，但是利息的再投资收益

12、会上升。（ ）正确答案： 可转债“债转股”的申报方向为买入（ ）正确答案：可转债“债转股”的申报方向为卖出。 信息披露的方式主要包括：发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。 ( )正确答案：143.B发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊。 ETF可以采取卖空策略。 ( )正确答案：177.A由于ETF的卖空是卖空一揽子股票组合，对单只股票的影响较小，因此在美国ETF允许卖空。随着金融创新的逐步深入，我国金融市场也将允许ETF的卖

13、空。 金融期货价格与现货价格是走向一致并逐渐趋合的。 （ ）正确答案： 根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务（ ）。A基金发起人B基金托管人C基金持有人D基金管理人正确答案：D计算并发布基金单位净值是由基金管理人作出的，基金托管人的职责是对其发布净值信息做复核。 对发行人而言，存托凭证的优点有( )A市场容量大、筹资能力强B上市手续相对简单、发行成本低C上市交易的存托凭证须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益D避开直接发行股票与债券的法律要求正确答案：ABD108. ABDC项属于存托凭证对投资者的优点。 2022年10月

14、27日，人大常委会审议通过了新修订的证券法和公司法，两法修订的主要内容和基本精神是（ ）。A积极稳妥推进市场创新B切实加大对投资者的保护力度C完善上市公司治理和监管 D完善证券发行、上市制度正确答案：ABCD22年证券从业考试题免费下载5章 第5章 证券分析师在CIIA资格被授予后，只要保持成员国国家协会的会员资格，CIIA资格将永远被保留。（ ）A正确B错误正确答案：本题考查CIIA考试的基本规则。本题表述正确。 全国银行间市场质押式回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。 （ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，

15、交易所公告( )信息A证券名称B成交价C成交量D买卖双方所在会员营业部的名称正确答案：ABC答案为ABC每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所公告的信息有：证券名称、成交价和成交量 按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立( )。A证券账户B资金账户C银行结算账户D资金台账正确答案：A23.A按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。 可转换债券发行的担保方式可采取（ ）。A保证

16、方式B抵押方式C质押方式D保证方式加质押方式正确答案：ABC 买入上市开放式基金申报数量应当为人民币1000元或其整数倍。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍。 人们发现在每一年的某个月或每个星期的某一天，市场走势往往表现出一些特定的规律，即（ ）。 A小公司效应 B低市盈率效应 C日历效应 D遵循公司内部人交易正确答案：C考点：了解市场异常策略。见教材第十三章第四节，P325。 单一股票与股票基金的风险相比：（ ）。 A单一股票的投资风险较为集中，投资风险较大 B股票基金由于分散投资，投资风险低于单一股票的投资风险 C股票基金增加了基金经理投资的委托代理风险 D股票基金的风险人于单一股票的风险正确答案：ABC考点：了解债券基金在投资组合中的作用。见教材第二章第二节，P28。 债务融资成本低于股权融资成本的原因有( )。A债务融资成本财务风险较小B债务融资具有财务杠杆的作用C债务融资利息的支付具有冲减税基的作用D债务融资一般不会产生对企业的控制权问题正确答案：BCD76. BCD债务融资获得的只是资金的使用权而不是所有权，上市公司必须按期还本付息，而不像股权融资那样，有利润则分红、无利润则不分，因而债务融资比股权融资对经营者的约束性更强。