2022年山西省证券投资顾问深度自测考试题80.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（ ）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】 C2. 【问题】 下列关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱【答案】 D3. 【问题

2、】 以下属于风险预警的程序的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（ ），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 由股票和债券构成的收入型证券组合追求（ ）

3、最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A11. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12. 【问题】 在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包

4、括（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C17. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（ ）。A.基础货币B.货币

5、乘数C.利率D.货币供应量【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的有（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A21. 【问题】 通过对上市公司的负债比率分析，（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（ ）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应

6、当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C24. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26. 【问题】 久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小

7、幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】 B27. 【问题】 客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】 B28. 【问题】 资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】 D30. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A31. 【

8、问题】 关于久期分析，下列说法正确的有（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A32. 【问题】 证券估值的方法主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 （）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A35. 【问题】 以下关于个人资产负债表内容表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 基金业绩的归属分析是一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理（ ）的能力。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 D37. 【问题】 从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 现金预算与实际的差异分析包括（）.A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】 B