基金从业模拟冲刺试题集6辑.docx
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1、基金从业模拟冲刺试题集6辑基金从业模拟冲刺试题集6辑 第1辑 专业风险管理委员会对管理层负责,协助管理层履行的职责不包括()。A.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作B.制订相关风险控制政策C.识别公司各项业务所涉及的各类重大风险D.重点关注投资大的项目正确答案:D专业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节和那些可能给公司带来重大损失的事件,提出控制措施和解决方案。 虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金,但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做( )。A.货币投资B.债券投资C.创业投资D.房地产投资正确答案:C解析:虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金,但是后来的并
2、购投资基金管理机构往往也兼做创业投资。 金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体,通过( )在金融市场的活动,以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来,从而达到货币资金的有效配置。A.企业B.非金融机构C.居民D.金融服务机构正确答案:D ( )是指上市公司将其部分资产或附属公司(子公司或分公司)分离出去,成立新公司的行为。A.股票回购B.剥离C.兼并收购D.权证的行权正确答案:B剥离是指上市公司将其部分资产或附属公司(子公司或分公司)分离出去,成立新公司的行为。剥离后,母公司的资产因为剥离给新公司而减少,母公司的总价值下降;但母公司原有股东持有的新公司的股票份额会弥补他
3、们在母公司损失的价值。 按回购期限划分,以下属于回购协议的主要类型的是()。A.168B.21C.84D.91正确答案:D 为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为,AIFMD规定()的绩效薪酬要延缓至少35年支付。A.30%B.40%C.50%D.60%正确答案:B为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为,AIFMD规定40%的绩效薪酬要延缓至少35年支付。 基金募集失败,基金管理人应当在基金募集期限届满后()内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。A.10日B.20日C.30日D.60日正确答案:C基金募集失败,基金管理人应当在基金募集期限届满后30日内返还投资人
4、已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。 “结构性的早期干预和解决方案”也称为( )。A.适度监管B.高效监管C.依法监管D.审慎监管答案:D解析:审慎监管,也称“结构性的早期干预和解决方案”,其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施,以便让金融机构股东之外的人不受损失。基金从业模拟冲刺试题集6辑 第2辑 母基金基金经理的主要工作聚焦于子基金的挑选,避免在资产配置、择时上出现错误从而削弱了FOF的整体业绩,这是( )的特点。A、主动管理主动型FOFB、主动管理被动型FOFC、被动管理主动型FOFD、被动管理被动型FOF正确答案:C 某投资者通过场外投资1万元申购某上市开
5、放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为15%,申购当日基金份额净值为1025元,则其申购手续费为( )元。A.14778B.14823C.15823D.15978正确答案:A(JP18)净申购金额=申购金额(1+申购费率)=10000(1+5%)=9822(元);申购手续费=申购金额-净申购金额=10000-9822=178(元)。 私募股权投资基金生命周期的关键要素包括( )。.基金期限.滚动投资.项目投资周期.投资期与管理退出期A、.B、.C、.D、.正确答案:D解析:私募股权投资基金生命周期的关键要素包括:基金期限、投资期与管理退出期、项目投资周期和滚动投资。 根据运作方式分类,基金分
6、为( )。A.封闭式基金和开放式基金B.股票基金、债券基金、货币基金和混合基金C.契约型基金和公司型基金D.公募基金和私募基金答案:A解析:根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。 计价错误偏差达到基金资产净值的( )时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。A、2%B、1%C、0.5%D、0.25%答案:C 已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员,应当按照相关规定的要求,每年度完成()学时的后续培训方可维持其基金从业资格。A、10B、15C、20D、30答案:B解析:根据关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告的规定,已取得基金从业资格的私募基金管理人
7、的高管人员,应当按照私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)及关于基金从业资格考试有关事项的通知的要求,每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。 下列募集机构从业人员告知投资者股权投资基金转让条件的行为中,正确的是( )。A.募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件B.募集机构从业人员代替投资者抄写股权投资基金转让条件,并代其签名C.募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让的条件D.募集机构从业人员让投资者单独抄写股权投资基金转让条件,并让其签名答案:D 某证券投资基金公告进行收益分配,分红方案为每10份基金份额分0.5元。某投资者长期持有该基金10000
8、份,份额登记日基金单位净值为1.100元,除权日基金单位净值为1.055元,则该投资者收到的红利金额为( )元。A.550B.500C.450D.527.5正确答案:B基金从业模拟冲刺试题集6辑 第3辑 对于持有期低于()的投资人,基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。A.3个月B.1年C.3年D.5年正确答案:C对于持有期低于3年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。 中国债券交易市场体系的三个发展阶段不包括().A.以柜台市场为主B.以交易所市场为主C.以银行间市场为主D.以场外市场为主答案:D解析:中国债券市场是从20世纪80年代开始逐步发展起来的,经历了以柜台市场为主
9、、以交易所市场为主和以银行间市场为主的三个发展阶段. 下列关于折价率的公式,不正确的是( )。A.折价率=(二级市场价格基金份额净值-1)100%B.折价率=(二级市场价格-基金份额净值)基金份额净值100%C.二级市场价格基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值)基金份额净值D.折价率=(二级市场价格基金份额净值+1)100%正确答案:DD解析折价率=(二级市场价格基金份额净值-1)100%=(二级市场价格-基金份额净值)基金份额净值100%。 ( )可以用来衡量投资组合价值波动的幅度。A.标准差 B.系统风险 C.决定系数 D.单位风险回报率答案:A 下列关于契约型基金投资者与基金管
10、理人的法律关系说法正确的是( )。.基金管理人依据法律、法规和基金合同的规定负责基金的经营和管理运作.基金托管人负责保管基金资产,执行管理人的有关指令,办理基金名下的资金往来.资金的投资者通过购买基金份额,享有基金投资收益.契约型基金,是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人,通过签订基金契约的形式而设立的基金A、.B、.C、.D、.正确答案:D解析:契约型基金,是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人,通过签订基金契约的形式而设立的基金,其中,基金管理人依据法律、法规和基金合同的规定负责基金的经营和管理运作;基金托管人负责保管基金资产,执行管理人的有关指令,办理基金名下的资金往来;资金的
11、投资者通过购买基金份额,享有基金投资收益。 银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上,在我国全部票据业务中占比超过( )A.90%B.80%C.70%D.60%答案:A考点:货币市场工具解析:银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上,在我国全部票据业务中占比超过90%。承兑业务由银行提供,其本质是由银行将其信用出借给企业,因此企业必须缴纳一定的手续费。 有关我国股权投资基金的行业自律组织,说法正确的是( )。A.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织.对行业实行自律管理B.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司C.证券交易所属
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