基金从业模拟冲刺试题集6节.docx

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1、基金从业模拟冲刺试题集6节基金从业模拟冲刺试题集6节 第1节 根据合伙企业法申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交( )等文件。.登记申请书.合伙协议书.合伙人身份证明.合伙企业法人授权书.合伙企业章程正确答案：D解析：申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交登记申请书、合伙协议书、合伙人身份证明等文件。 期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（ ）。A.不断提高文化程度，尽可能取得较高学历B.加强业务知识更新接受后续职业培训C.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持D.在从事期货业务之前，应当参加岗前培训并通过考核正确答案：BCDB项，期货从业

2、人员执业行为准则(修订)第十七条，从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。C项，第十八条，机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。D项，第十六条，从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。故本题答案为BCD。 尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，()应编写完整的投资建议书。A.基金管理人B.项目投资经理C.基金托管人D.投资者正确答案：B解析：本题答案为B，尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理应编写完整的投资建议书;基金管理人(基金管理公司)，

3、是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构;基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产;投资者是指投入现金购买某种资产以期望获取利益或利润的自然人和法人。广义的投资者包括公司股东、债权人和利益相关者。狭义的投资者指的就是股东。 以下不属于现金流量表基本内容的是( )。A、投资活动产生的现金流量B、筹资活动产生的现金流最C、经营

4、活动产生的现金流量D、外汇变动产生的现金流员答案：D 20世纪60年代以前，大多数债券组合管理者采用的是（ ）。A.大量买入策略B.大量卖出策略C.买入并持有策略D.卖出到期策略正确答案：C(P313)债券的投资管理策略在20世纪经历了多种变迁。20世纪60年代以前，大多数债券组合管理者采用的是买入并持有策略。到了70年代初期，人们对各种积极债券组合管理策略的兴趣与日俱增。 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向( )申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。A.中国证监会B.基金管理人C.基金份额持有人D.中国证券投

5、资基金业协会正确答案：B解析：依据证券投资基金法的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;不公平地对待其管理的不同基金财产;利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;侵占，挪用基金财产;泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;玩忽职守，不按照规定履行职责;法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 基金从业模拟冲刺试题集6节 第2节 下列市场的分类不是以交易标的为划分标准的是()。A票据市场B

6、证券市场C外汇市场D现货市场正确答案：D 从事基金评价的机构对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔应少于 1 个月。此题为判断题(对，错)。正确答案：考2;见基金销售教材P163 全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。A.董事会B.监事会C.督察长D.基金高级经理正确答案：C督察长由董事会聘任，对董事会负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。合规管理机构设置 基金宣传推介材料允许( )。A.预测基金投资收益B.完整宣传基金业绩表现C.突出强调基金营销时间限制D.使用机构投资者的推荐信正确答案：B解析：基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情

7、形：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)预测基金的证券投资业绩。(3)违规承诺收益或者承担损失。(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。(5)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。(6)登载单位或者个人的推荐性文字。(7)中国证监会规定的其他情形。 下列不属于技术分析的假定的是( )A.股票价格围绕其内在价值波动B.市场行为涵盖一切信息C.股价具有趋势性运动规律，股票价格沿着趋势运动D.历史会重演答案：A解析 技术分析的三项假

8、设是：第一，市场涵盖一切信息;第二，股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动; 第三，历史会重演。 ( )是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。A.中国证监会B.中国银监会C.基金业协会D.中国证券业协会答案：C基金从业模拟冲刺试题集6节 第3节 下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是（ ）。A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术正确答案：BB项，从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为现场与非现场两种形式。

9、现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、行业主题沙龙活动等形式；非现场形式主要是除现场形式以外的各种宣传教育形式。 股权投资基金与被投资公司(A 公司)签署的投资协议中有如下约定：“如果 A 公司再次发行股权且增发时 A 公司的估值低于投资人股权对应的 A 公司估值，则投资人有权从创始人股东外以加权平均法取得额外的股权”，该条约定属于( )。A.反摊薄条款B.回购保证条款C.优先清算条款D.对赌条款正确答案：D 基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。A:异常交易情况B:巨额赎回情况C:重大安全隐患D:发现违法

10、违规行为正确答案:A C D解析：考察监察稽核控制的内容。发现违法违规行为、异常交易情况或重大风险隐患应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。 某开放式基金的基金总份额为 1 亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是( )。A.赎回 2000 万份，申购 1500 万份，通过基金转换转出 1300 万份，转入 700 万份B.赎回 700 万份，申购 100 万份，通过基金转换转出 1500 万份，转入 1000 万份C.赎回 1000 万份，申购 100 万元通过基金转换转出 800 万份，转入 900 万份D.赎回 1500 万份，申购 1300 万份，通过基金转换转出 1800 万份，转入 9

11、00 万答案：C ( )是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。A.政策风险B.经济周期性波动风险C.利率风险D.购买力风险正确答案：A考点：投资风险的类型。解析：政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。宏观政策，包括财政政策、产业政策、货币政策等，都会对金融市场造成影响，进而影响基金的收益水平。政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握与预测。 下列公司可以收购本公司股份的情形中，应当在六个月内转让或者注销的是()。.减少公司注册资本;.与持有本公司股份的其他公司合并;.将股份奖励给本公司职工;.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的A、B、C、

12、D、答案：D解析：公司不得收购本公司股份，但是，有下列情形之一的除外：减少公司注册资本;与持有本公司股份的其他公司合并;将股份奖励给本公司职工;股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。属于第项、第项情形的，应当在六个月内转让或者注销。基金从业模拟冲刺试题集6节 第4节 基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的()个工作日内，为私募基金管理人办结登记手续。A.10B.20C.30D.40正确答案：B基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。 我国股权投资基金管理

13、机构开展基金募集行为，需要在( )登记成为基金管理人。A、中国证券交易委员会B、中国证券登记结算有限责任公司C、中国证券监督管理委员会D、中国证券投资基金业协会参考答案D 下列选项中不属于基金市场服务机构的是( )。A、基金销售机构B、基金评价机构C、律师事务所和会计师事务所D、基金业协会答案：D解析：除基金管理人与基金托管人外，基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。这些机构主要包括基金销售机构、销售支付机构、份额登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务机构以及律师事务所、会计师事务所等。 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、党政机关工作人员在任期或者法定

14、期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。（）答案：错误 证券投资基金在各国有不同的称谓，例如我国称为证券投资基金，请问在美国证券投资基金被称为( )。A、投资基金B、共同基金C、单位基金D、信托基金正确答案：B 在对股票型基金进行风险分析时，一般用()表示基金的总风险，并用()表示基金的系统性风险。A.贝塔系数，标准差B.标准差，贝塔系数C.贝塔系数，贝塔系数D.标准差，标准差正确答案：B考7;见基金销售教材P180基金从业模拟冲刺试题集6节 第5节 假设市场上存在一种期限为6个月的零息债券，面值100元，市场价格992556元，那么6个月的利率为（ ）

15、。A.07444%B.15%C.075%D.101%正确答案：C 基金信息披露内容方面应遵循的原则有( )。A.准确性原则B.真实性原则C.及时性原则D.完整性原则答案：ABCD 基金管理公司可以采取( )的组织形式。A：无限责任公司B：两和公司C：有限责任公司D：股份有限责任公司答案：C D 对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收()。A.营业税B.消费税C.个人所得税D.企业所得税正确答案：C此项是所得税方面就个人投资者作出的特别规定，即个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂

16、不征收个人所得税。 基金管理公司最核心的业务是（ ）。A.投资基金业务B.投资交易业务C.投资管理业务D.投资托管业务正确答案：C投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务。基金公司的投资管理能力直接影响到基金份额持有人的投资收益，投资者会根据基金公司以往的收益情况选择基金管理人。 基金管理人内部控制的有效性主要包括( )。.基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接.基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高

17、公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离A、B、C、D、答案：A解析：本题考查内部控制的原则。基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求;二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。基金从业模拟冲刺试题集6节 第6节 基金募集过程中，募集机构应当承担( )等相关责任。、恪尽职守、

18、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突、履行说明义务、反洗钱义务等相关义务、承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介、及合格投资者确认A、.B、.C、.D、.正确答案：D解析：基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。 参与资格认定的( )将通过中国证券投资基金业协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。.表决人.推荐人.资格认定结果.个人基本情况登记表A.、B.、C.、D.、正确答案：C解析：参与资格认定的表决人、推荐人及资格认定结果将通过中国证券投资基金业

19、协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。考点：从业人员资格认定的条件 制定股指期货投机交易策略，通常分为( )等环节。A.预测市场走势方向B.组建交易团队C.交易时机的选择D.资金管理正确答案：ACD 基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D.在内部建立完善的信息管理体系正确答案：C 区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是( )股权交易合融资，鼓励科技创新合激活民间资本，加强对实体经济薄

20、弱环节的支持，具有积极作用。A、大型企业B、中小微企业C、传统企业D、高新技术企业正确答案：B解析：区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是中小微企业股权交易合融资，鼓励科技创新合激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。 某基金公司准备发行公司某只债券型基金，其中股票资产最高不超过基金净资产20%，但其模拟组合表现优异。基金宣传材料上合规的表述是()。A.该基金存在风险B.该基金公司有业内最年轻的投资团队C.该基金风险低于股票型基金D.基金经理过往业绩优异正确答案：A基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。