水利基本建设项目工程档案资料管理规定(11)(1)ghuv.docx

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1、水利基本本建设项项目（工工程）档档案资料料管理规规定（19997年77月4日日 水办办199972755号）第一章总则第一条为为了切实实抓好水水利基本本建设项项目（工工程）档档案资料料（以下下简称水水利工程程档案）管管理工作作，充分分发挥档档案资料料在水利利工程建建设、管管理、运运行、维维护、改改建、扩扩建等工工作中作作用，根根据中中华人民民共和国国档案法法及有有关规定定，结合合水利基基本建设设项目（工工程）的的具体情情况，制制定本规规定。第二条水水利工程程档案工工作是水水利基本本建设工工作的重重要组成成部分，必必须将其其纳入基基本建设设项目管管理工作作的全过过程，按按统一领领导、分分级管理理

2、的原则则，建立立相应机机构或配配专人做做好这一一工作。第三条 水利工工程档案案是水利利科技档档案的重重要组成成部分，是是专业技技术人员员劳动智智慧的结结晶，它它产生于于整个水水利基本本建设全全过程，包包括从项项目提出出、可行行性研究究、设计计、决策策、招（投投）标、施施工、质质检、监监理到竣竣工验收收、试运运行（使使用）等等过程中中形成的的、应当当归档保保存的文文字、图图纸、图图表、声声像、计计算材料料等不同同形成与与载体的的各种历历史记录录。第四条 本规定定适用范范围于所所有大、中中、小型型水利基基本建设设项目（工工程），同同时也适适用范围围于各单单位办公公楼、宿宿舍楼等等小型基基本建设设项

3、目与与改建、扩扩建和技技术改造造项目。第二章 档案资资料的管管理 第五条 各级基基建部门门应积极极配合档档案管理理部门，认认真履行行监督、检检查和指指导职责责，共同同抓好本本单位和和本系统统的水利利工程档档案工作作。第六条 水利工工程档案案工作的的进程要要与工程程建设进进程同步步。即所所有基本本建设项项目，从从立项时时，就应应开始进进行文件件材料的的收集、积积累和整整理工作作；签订订勘测、设设计、施施工、监监理等协协议（合合同）时时，要对对水利工工程档案案（包括括竣工图图）的质质量、份份数移交交工作提提出明确确要求；检查工工程进度度与施工工质量时时，要同同时检查查水利工工程档案案的收集集、整理

4、理情况；进行单单元与分分部工程程质量等等级评定定和工程程验收（包包括单位位工程与与阶段和和竣工验验收）时时，要同同时验收收应归档档文件材材料的完完整程度度与整理理质量，并并在验收收后，及及时整理理归档。整整个项目目的归档档工作，应应在竣工工验收后后三个月月内完成成（项目目尾工的的归档工工作，应应在尾工工完成后后的一个个月内完完成）。第七条 水利基基本建设设项目（工工程）在在各阶段段工程质质量评定定和竣工工时，水水利工程程档案（特特别是竣竣工图）达达不到规规定要求求的，不不能算完完成施工工任务，不不得进行行鉴定验验收；在在规定期期限内未未完成归归档任务务的确良良基本建建设项目目，不得得评为优优质

5、工程程。第八条 水利工工程档案案的整理理质量，应应是衡量量工程（项项目）勘勘测、设设计、研研究、施施工、监监理等工工作质量量的重要要内容。因因此有关关单位在在未完成成归档工工作（办办理移交交手续）前前，建设设单位不不得返还还其扣留留的工程程（项目目）质量量保证金金。对于于归档质质量优良良的有关关单位或或责任人人，建设设单位可可予以适适当的奖奖励。第九条 工程技技术人员员应将本本职工作作中形成成 的有有关工程程的各种种材料按按档案部部门的要要求进行行收集、整整理和立立卷。各各单位应应加强对对此工作作的督促促检查。未未完成归归档任务务的，不不算完成成工作任任务，更更不能申申报有关关奖励（项项目）。

6、工工作调动动前必须须交清有有关档案案资料（对对于可告告一段落落的项目目，还应应按要求求完成有有关材料料的立卷卷归档工工作），否否则，不不能调动动工作。第十条 各有关关单位（包包括建设设、管理理、监理理、施工工、勘察察设计等等单位和和工程现现场指挥挥机构，以以下同）必必须有一一位负责责人分管管档案工工作。建建设单位位要对水水利工程程档案负负全责，其其他有关关单位也也要各负负其责。大大、中型型建设项项目，特特别是国国家和省省、部级级的重点点工程，建建设单位位在建设设初期就就必须设设立档案案室，落落实档案案专职人人员，负负责集中中统一管管理有关关工程建建设的全全部档案案资料，并并对有关关业务部部门档

7、案案资料的的整理工工作进行行指导；管理单单位也应应在组建建初期建建立健全全档案工工作，为为接收工工程档案案资料创创造条件件。第十一条条 兴建建国家重重点水利利基本建建设项目目时，均均应设计计建设与与工作任任务相适适应的、符符合要求求的专用用档案资资料库房房（具体体标准可可参见档档案馆建建筑设计计规范），并并为档案案保管与与利用配配置必要要的装具具和设备备；其费费用可分分别列入入工程总总概算的的管理房房屋建筑筑工程项项目类和和生产准准备费中中。第十二条条 各有有关单位位，要采采取有效效措施强强化档案案部门参参加设备备开箱工工作，特特别要做做好引进进技术、设设备资料料和图纸纸的收集集与整理理工作。

8、对对于通过过其他途途径获得得的与引引进技术术、设备备有关的的档案资资料也应应及时交交给档案案资料部部门统一一管理，以以确保有有关文件件材料的的完整与与安全。第十三条条 建立立水利工工程档案案管理登登记制度度，所有有项目的的建设与与管理单单位均应应按期向向上级主主管单位位的档案案部门报报送建建设项目目档案资资料管理理情况登登记表。第十四条条 档案案资料部部门在加加强收集集工作的的同时，要要大力开开展编研研工作，完完善提供供利用手手段与措措施，努努力提高高管理水水平，积积极为生生产一线线提供服服务，以以充分发发挥档案案资料的的作用。对对于不能能或暂不不能公开开的档案案资料，应应按有关关单位提提出的

9、利利用范围围，做好好保密工工作；对对已超过过保管期期限的水水利工程程档案，应应按水水利部科科学技术术档案管管理暂行行规定进进行鉴定定、销毁毁。第三章 工程档档案资料料的整理理、汇总总与移交交第十五条条 水利利工程档档案必须须完整、准准确、系系统，并并做到字字迹清楚楚、图面面整洁、装装订整齐齐、签字字手续完完备，图图片、照照片等还还要附以以有关情情况说明明，所有有归档材材料不得得使用圆圆珠笔、铅铅笔和红红墨水等等易褪色色材料书书写（包包括拟定定、修改改、补充充、注释释或签名名）。第十六条条 水利利基本建建设前期期工作（如如勘测、设设计、科科研等）产产生的档档案资料料，除依依据合同同必须向向委托或

10、或建设单单位提供供的材料料和有关关成果外外，其余余部分均均应向产产生单位位的档案案部门归归档。第十七条条 竣工工图是工工程的实实际反映映，是水水利工程程档案的的重要组组成部分分，必须须做到图图物相符符。施工工单位一一定要在在施工过过程中，认认真做好好施工记记录、检检测记录录、交接接验收记记录和签签证，整整理好变变更文件件（单独独立卷），按按规定及及时编制制好竣工工图。所所有竣工工图必须须由施工工单位在在图标上上方加盖盖竣工图图章，并并履行签签字手续续后，才才能作为为竣工图图保存。竣竣工图的的编制形形式和深深度可按按以下情情况区别别对待。11凡按图图施工，没没有变动动的，可可利用原原施工图图作为

11、竣竣工图。22凡在施施工中，虽虽有一般般性设计计变更，但但能在原原施工图图上修改改、补充充的，可可由施工工单位在在原施工工图（必必须是新新蓝图）上上注明修修改部分分与修改改依据和和施工说说明后，作作为竣工工图。33凡结构构改变、工工艺改变变、平面面布置改改变、项项目改变变以及有有其他重重大变更更，原施施工图不不能代替替或利用用的，必必须重新新绘制竣竣工图。第十八条条 反映映建设项项目过程程的图片片、照片片（包括括底片）、录录音、录录像等声声像材料料，是水水利工程程档案的的重要内内容，应应按其种种类分别别整理、立立卷，并并应对每每个画面面附以比比较详细细的语言言或文字字说明。有有关单位位特别是是

12、施工单单位从施施工初期期就应指指定专人人负责，认认真做好好记录并并随时加加以整理理、注释释。大中中型建设设项目，特特别是重重点工程程的重大大事件、事事故、必必须有完完整的文文字和声声像材料料，否则则不予验验收。第十九条条 水利利工程档档案的移移交应履履行签字字手续，并并按以下下原则进进行：11基本建建设项目目实行总总承包的的，各分分包单位位应负责责收集、整整理分包包范围内内的档案案资料，然然后交总总包单位位汇总、整整理、再再统一向向建设单单位与工工程管理理单位移移交。22基本建建设项目目由建设设单位分分别向几几个单位位发包的的，各承承包单位位应负责责收集、整整理所包包工程的的档案资资料，并并由

13、建设设单位汇汇总或由由建设单单位委托托一个承承包单位位负责汇汇总、整整理后，再再向建设设单位和和工程管管理单位位移交。33基本建建设项目目实行监监理制度度的，由由各有关关单位按按以下原原则汇总总、整理理后交监监理部门门审查，经经审查合合格后的的案卷，再再向建设设单位和和工程管管理单位位移交。第二十条条 竣工工图一般般不得少少于三套套：一套套交工程程管理单单位档案案部门，一一套交管管理单位位负责运运行维护护的业务务部门，一一套交于于工程建建设单位位档案部部门（当当建设单单位就是是管理单单位时，可可少交一一套）；凡关系系到全国国性或某某些城市市规划的的重要项项目，还还需按国国家档案案局的规规定，增

14、增交一套套给有关关档案馆馆。集资资或合资资兴建的的项目，可可由建设设单位根根据实际际情况增增加竣工工图的份份数。第四章 归档范范围和保保管期限限表第二十一一条 水水利基本本建设项项目（工工程）文文件材料料的归档档范围与与保管期期限，应应严格执执行水水利基本本建设项项目（工工程）文文件材料料归档范范围和保保管期限限表。表表中规定定需由若若干单位位保存原原件（多多家产权权的，由由投资多多的一方方保存原原件），其其他单位位保存复复印件。第二十二二条 有有特殊要要求的建建设项目目，在正正式开工工前，建建设单位位可参照照水利利基本建建设项目目（工程程）文件件材料归归档范围围和保管管期限表表，根根据工程程

15、特点、规规模和工工程全过过程将要要产生的的文件材材料，规规定出比比较详细细的归档档范围和和保管期期限表，直直接印发发给工程程各有关关单位，同同时抄送送给主管管机关的的档案部部门。第五章 水利工工程档案案的竣工工验收第二十三三条 水水利工程程档案的的竣工验验收（包包括初步步验收，以以下同），应应在基本本建设项项目验收收委员会会（或验验收小组组，以下下同）的的领导下下，与工工程（项项目）验验收同步步或提前前进行。第二十四四条 各各级水利利部门在在组织水水利工程程竣工验验收时，要要通知相相应的档档案管理理部门作作为验收收委员会会成员参参加验收收工作。国国家重点点工程由由国家档档案局和和水利部部档案部

16、部门参加加；部属属重点工工程由水水利部和和有关流流域机构构的档案案部门参参加；水水利部投投资比例例较大的的省属重重点工程程由水利利部或有有关流域域机构和和省级水水利厅（局局）的档档案部门门参加；其他的的省属重重点工程程由省档档案局和和各省级级水利厅厅（局）的的档案管管理部门门参加；一般的的地方水水利工程程由有关关地、市市、县档档案局和和水利局局的档案案部门参参加；小小型水利利工程等等其他项项目则由由项目建建成后的的产权单单位的档档案部门门参加。第二十五五条 工工程（项项目）竣竣工验收收前，建建设单位位应组织织施工、设设计、监监理、管管理等单单位的项项目负责责人、工工程技术术人员和和档案管管理人

17、员员，依据据本规定定对水利利工程档档案的收收集、整整理、归归档等工工作，特特别是竣竣工图的的编制与与整理情情况，进进行一次次彻底的的检查，并并写出自自检报告告（具体体内容参参见本规规定第二二十八条条），在在申请工工程（项项目）验验收时，一一并报送送给验收收主管单单位，并并抄送验验收主管管单位的的档案部部门。第二十六六条 工工程（项项目）竣竣工验收收时，应应由参加加验收的的档案人人员和建建设、监监理、管管理、施施工等单单位的档档案人员员与工程程技术人人员组成成档案资资料验收收组。大大、中型型建设项项目要在在验收工工作结束束时写出出验收专专题报告告（此报报告应作作为工程程竣工验验收鉴定定书的附附件

18、，并并将主要要内容反反映到鉴鉴定书中中）；一一般工程程也应在在工程竣竣工验收收鉴定书书中反映映出有关关档案资资料的情情况与评评价意见见。第二十七七条 档档案资料料验收组组，应通通过听汇汇报（工工程建设设与档案案资料管管理概况况和竣工工档案资资料自检检报告）、参参观工程程建设现现场（了了解工程程结构及及生产流流程）、抽抽查有关关档案资资料（重重点抽查查竣工图图的质量量）等多多种方式式进行档档案资料料的检查查验收。其其中抽查查工程档档案资料料的比例例：有关关文字材材料不得得少于案案卷总数数的100%；竣竣工图不不得少于于总张数数的155%。第二十八八条 档档案资料料验收组组的验收收报告应应包括以以

19、下内容容：1档案资资料工作作概况：档案资资料工作作管理体体制（包包括机构构、人员员等）和和档案保保管条件件（包括括库房、设设备等）及及有关档档案乌烟烟瘴气 形成、积积累、整整理（立立卷）情情况，其其中包括括项目单单位、单单项工程程数和产产生档案案资料总总数（卷卷、册、张张）。22竣工图图的编制制情况与与质量。33档案资资料的移移交情况况，并注注明已移移交的卷卷（册）数数、图纸纸张数等等有关数数字。44对档案案资料完完整、准准确、系系统性的的评价及及档案资资料在施施工试运运行和管管理工作作中发挥挥作用的的情况。55档案资资料工作作中存在在的问题题、解决决措施及及对整个个工程建建设项目目验收产产生

20、的影影响。第六章附附则第二十九九条 本本规定由由水利部部负责解解释。第三十条条，本规规定自公公布之日日起施行行。水利基本本建设项项目(工工程)文文件材料料归档范范围和保保管期限限表序号应归档材材料内容容保 管管 期期 限限 主管机关关建设单位位管理单位位施工单位位设计单位位 1 可行行性研究究、任务务书 1.1 项目目建议书书及批复复 长期期 永久久 永久久 长期期 1.2可行性研研究报告告及批复复长期永久永久 长期 1.3 项目目评估 长期期 永久久 永久久 长期期 1.4 环境境预测、调调查报告告 长期期 永久久 永久久 长期期 1.5 计划划任务书书及批复复 长期期 永久久 永久久 长期

21、期 2 设计计基础材材料 2.1 工程程地质、水水文地质质、地质质图 永久久 永久久 永久久 2.2 勘察察设计、勘勘察报告告、勘察察记录、化化验、 试验验报告 永久久 永久久 永久久 2.3 重要要岩、土土样及有有关说明明 永久久 永久久 永久久 2.4地形、地地貌、控控制点、建建筑物、构构筑物及及重要设设备安装装测量定定位、观观测记录录 永久永久 长期 2.5水文、气气象、地地震等其其他设计计基础材材料 永久永久 长期 3设计文件件 3.1初步设计计 永久长期 永久 序号 应归档材材料内容容保 管管 期期 限限 主管机关 建设 单位 管理单位 施工 单位 设计单位 3.2 技术设计计 永久

22、久 长期期 永久久3.3 施工图设设计 短期 长期期 永久久3.4 技术秘密密材料、专专利文件件 永久 永久 3.5 设计计算算书 *长期 永久 3.6 关键技术术试验 永久 永久 3.7 总体规划划设计 永久 永久 永久 3.8 设计评价价、鉴定定及审批批材料 长期 永久 永久 永久 4 工程管理理文件 4.1 征用土地地的批准准文件及及红线图图(包括括土地使使用证) 永久 永久 4.2 移民规划划，安置置等方面面的文件件材料 永久 永久 长期 4.3 移民拆迁迁及补偿偿协议书书 永久 永久 4.4 承发包合合同及协协议书(包括设设计、施施工、监监理) 永久 永久 长期 4.5 招标、投投标

23、及有有关租赁赁文件 永久 永久 长期 4.6 施工执照照、开工工令(通通知或许许可证) 永久 永久 4.7 环保、消消防、卫卫生等文文件材料料 永久 永久 4.8 水、暖、电电、煤气气供应及及通讯等等协议书书 永久 永久 4.9 重要的协协调会与与有关专专业会议议文件 永久 永久 *长期 *长期 4.100 工程建设设大事记记 长期 长期 *长期 *长期 4.111 工程建设设监理材材料 永久 5 施工文件件 5.1 开工报告告、工程程技术要要求、技技术交底底、图纸纸会审纪纪要 长期 长期 长期 长期 5.2 施工组织织设计，施施工计划划、方案案、工艺艺、措施施 长期 *长期 5.3 设计变更

24、更、工程程更改洽洽商单、通通知单 长期 长期 短期 长期 5.4 原材料、构构铸件出出厂证明明及施工工现场复复检质量量鉴定报报告 长期 长期 短期 长期 5.5 建筑材料料试验报报告 长期 长期 长期 长期 5.6 材料、零零部件、设设备代用用审批单单 长期 长期 短期 长期 5.7 土建施工工定位测测量、地地基允许许承载力力复查报报告 永久 永久 短期 长期 5.8 岩、土试试验报告告、基础础处理、基基础工程程施工图图 永久 永久 长期 长期 5.9 地质描绘绘图及有有关说明明 永久 永久 长期 5.100 水工建筑筑物测试试及沉陷陷、位移移、变形形等观测测记录 永久 永久 短期 5.111

25、 设备和管管线焊接接试验记记录、报报告及施施工检验验探伤记记录 长期 长期 长期 5.122 设备和管管线强度度、密闭闭性试验验报告 长期 长期 长期 5.133 设备和管管线安装装记录、安安装质量量检查、评评定 长期 长期 长期 5.144 设备和管管线调试试、性能能测试和和校核 长期 长期 长期 5.155 管线标高高、位置置、坡度度测量记记录 长期 长期 长期 5.166 管线清洗洗、通水水消毒记记录 长期 短期 5.177 设备装置置交接记记录，电电气、仪仪表操作作联动试试验 短期 短期 5.188 施工大事事记 短期 5.199 施工记录录 长期 5.200 施工过程程中的来来往函件

26、件 长期 长期 短期 短期 5.211 隐蔽工程程验收记记录 永久 永久 长期 永久 5.222 单元、分分部、单单位工程程质量检检查、评评定材料料 长期 长期 长期 长期 5.233 交工验收收记录(包括单单项工程程的中间间验收) 长期 长期 长期 长期 5.244 事故处理理报告及及重大缺缺隐处理理和处理理后的检检查记录录 长期 长期 长期 *长期 5.255 记载施工工重要阶阶段、过过程与重重大事故故现场的的声像材材料及有有关文字字说明 长期 长期 永久 5.266 施工总结结、技术术总结 长期 永久 5.277 竣工报告告、竣工工验收报报告 长期 长期 长期 长期 6 竣工文件件 6.

27、1 项目竣工工验收申申请、批批复及竣竣工验收收会议文文件材料料 永久 永久 永久 *长期 *长期 6.2 全部竣工工图 永久 永久 6.3 项目质量量评审材材料 永久 永久 长期 6.4 竣工现场场声像材材料 长期 长期 6.5 竣工验收收委员会会(小组组)会议议纪录 长期 6.6 竣工验收收鉴定书书 永久 永久 永久 长期 长期 6.7 竣工财务务决算、审审计结论论 永久 永久 长期 7 运行技术术准备、试试运行 7.1 技术准备备计划 短期 7.2 试运行管管理、技技术责任任制 短期 7.3 开停车方方案 短期 7.4 设备试车车、验收收、运转转、维护护记录 长期 7.5 试运行质质量鉴定

28、定报告 短期 7.6 安全操作作规程、事事故分析析报告 长期 7.7 运行记录录 短期 7.8 技术培训训材料 短期 8 设备材料料 8.1 规程、路路线、试试验、技技术总结结 长期 8.2 产品检验验、包装装、工装装图、检检测记录录 长期 8.3 设备、材材料出厂厂合格证证 长期 8.4 设备材料料装箱单单、开箱箱记录、工工具单、备备品备件件单 长期 8.5 设备的图图纸、说说明书 长期 8.6 设备测绘绘、验收收记录 长期 8.7 设备安装装调试、测测定数据据、性能能鉴定 长期 9 涉外文件件 9.1 询价、报报价、投投标文件件 长期 9.2 合同、合合同附件件 永久 9.3 谈判协议议、

29、议定定书 永久 9.4 谈判记录录 长期 9.5 外商提交交或我方方收集的的有关材材料 短期 9.6 出国考察察报告 长期 9.7 国外各设设计阶段段文件 永久 9.8 各设计阶阶段审查查议定书书 永久 9.9 技术问题题来往函函电 短期 9.100 国外设备备材料及及设计联联络 永久 9.111 国外引进进的设备备图纸、说说明 永久 9.122 国外设备备储存、运运输 短期 9.133 开箱检验验记录、商商检及索索赔 永久 9.144 国外设备备、材料料的防腐腐、保护护措施 短期 9.155 外国技术术人员现现场提供供的有关关文件材材料 长期 9.166 国外有关关的技术术标准 短期 10

30、财务器材材管理 10.11 年度财务务计划 长期 10.22 工程概算算、预算算、决算算 长期 永久 10.33 固定资产产清单及及交接凭凭证 永久 永久 长期 10.44 主要消耗耗材料与与器材移移交清单单 短期 短期 11 科研项目目 11.11 开题报告告、任务务书、批批准书 长期 永久 11.22 协议书、委委托书、合合同书 永久 11.33 研究方案案、计划划、调查查研究报报告 永久 11.44 实验记录录、图表表、照片片 永久 11.55 实验分析析、计算算与整理理的数据据 永久 11.66 实验装置置及特殊殊设备的的图纸与与工艺技技术规范范说明书书 永久 11.77 实验装备备操作规规程、安安全措施施与事故故分析报报告 长期 11.88 阶段报告告、科研研报告、技技术鉴定定材料 永久 11.99 成果申报报、鉴定定、审批批及推广广应用材材料 永久 永久 11.110 考察报告告 长期 注：*只保保存与本本单位有有关的文文件材料料。18