证券从业历年真题8篇.docx

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1、证券从业历年真题8篇证券从业历年真题8篇 第1篇 基金资产净值是指基金资产总值减去（ ）后的价值。 A基金负债 B证券基金的费用 C各类证券的价值 D基金应收的申购基金款正确答案：A掌握基金资产净值的含义。见教材第四章第三节，P137。 上证红利指数挑选在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红较稳定、具有一定规模及流动性的30只股票作为样本。 （ ）正确答案： 印花税最后由( )统一向征税机关缴纳A中国结算公司B证券交易所C中国证监会D证券公司正确答案：A答案为A为保证税源，简化手续，目前印花税是由证券公司代扣，证券公司同结算公司集中结算，由结算公司统一一缴纳 延期偿还是指在债券期满后又延长原

2、规定的还本付息日期的偿债方式，属于展期偿还的一种情况。 （ ）正确答案： 只有在下跌行情中才有支撑线。 （ ）正确答案： 定向资产管理合同失效、被撤消、解除或终止后，证券公司应向证券登机结算机构申请注销专用证券账户，或者根据客户要求，代理客户向证券登记机构申请保留专用证券账户。（ ）正确答案： ADL保持上升趋势，指数却在中途发生转折，但很快又恢复原有的趋势，并创新高，这是卖出的信号也是多方力量衰弱的标志。 （ ）正确答案： 当公司宣布减资时，股价都会有不同幅度的下降。 （ ）正确答案：证券从业历年真题8篇 第2篇 下列债券交易价格的描述，不正确的是（ ）。A全价交易是以含有应计利息的价格报价

3、，以净价清算交割B全价交易是以含有应计利息的价格报价，以全价清算交割C净价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割D净价交易是以不含应计利息的价格报价，以净价清算交割正确答案：B 根据交易合约的签订和实际交割之间的关系，证券交易的方式主要分为（ ）。A现货交易B远期交易C期货交易D凭证交易E信用交易正确答案：ABC 设立证券公司应具备的条件有（ ）。 A有符合法律、行政法规规定的公司章程 B最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元 C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格 D有完善的风险管理与内部控制制度正确答案：AD掌握证券公司设立的条件和

4、可以开展的业务。见教材第一章第一节，P7-8。 行业投资的选择方法有：（ ）。A行业周期分析B行业市场结构分析C行业类型分析D行业增长比较分析E行业未来增长率预测正确答案：DE 由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是（ ）A自然灾害风险B不可抗力风险C事故风险D管理风险正确答案：B不可抗力风险是指战争、自然灾害等不可抗力发生时给对基金投资者带来的风险。 在股票投资中，投资收益等于期内股票红利收益和价差收益之和。 （ ）正确答案： 根据证券法的规定，证券公司必须加入证券业协会。 （ ）正确答案： 资本市场的投资性开放属于资本流动范畴，包括（ ）。A允许外国资

5、本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务B允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务C允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资D允许外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资于国际资本市场正确答案：CD证券从业历年真题8篇 第3篇 在发行申请通过发审会后、申请文件封卷前，保荐人在持续尽职调查的基础上向中国证监会出具专业意见，就发审会审核后是否发生重大事项发表意见，同时应督促相关中介机构就发审会审核后是否发生重大事项发表专业意见。（ ）正确答案： 下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是（ ）。A算术平

6、均数法或中间数法B趋势调整法C市场预期回报率倒数法D回归调整法正确答案：C 下列说法正确的是（ ）。A内部融资是来源于公司内部的筹资，即公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧)转化为投资的融资方式B外部融资是来源于公司外部的融资，包括发行股票、发行债券、向银行借款，公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围C内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本D直接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式E内部融资的低风险性，一方面与其低成本性有关，另一方面是它不存在支付危机，因而不会出现由支付危机引起的财务风险正确答案：ADE 基金的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示

7、性文字，提醒投资者注意投资有风险，应仔细阅读基金的销售文件。（ ）正确答案：对基金推介材料的免责声明中规定，基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，并使投资者在阅读过程中不易忽视，以提醒投资者注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况。 美国公司一般不设监事会。监督的职能由董事会履行。( )正确答案：答案为A。略 基本分析的优点有（ ）。A能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B同市场接近，考虑问题比较直接C预测的精度较高D获得利益的周期短正确答案：A基本分析是证券分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定证券价值及

8、价格的基本要素进行分析，评估证券的投资价值，能够比较全面地把握证券的基本走势，应用起来也相对简单，缺点是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度也相对较低。 公司一般都确定了占销售额一定比例的研究开发费用，这一比例的高低往往能决定公司的新产品开发能力。 （ ）正确答案：开发费用占销售额比例的高低往往能决定公司的新产品开发能力。 担保采用（ ）方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。A抵押B质押C保证D按揭正确答案：AB证券从业历年真题8篇 第4篇 在商业银行最多可以发行占核心资本50%的次级债计入附属资本的情况下，商业银行可以通过发行一定额度的混合资本债券，填补现有次级债和一般准备

9、等附属资本之和不足核心资本100%的差额部分，提高附属资本在监管资本中的比重。（ ）正确答案： 下列影响股票投资价值的外部因素中，不属于宏观经济因素的是（ ）。A货币政策B财政政策C收入分配政策D产业政策正确答案：D 传统的风险限额管理主要是风险监控。（ ）正确答案： 上市公司配股的信息披露，在T+1至T+2日刊登配股提示性公告。 （ ）正确答案：上市公司配股的信息披露，在T+1至T+5日刊登。 37按照中华人民共和国证券投资基金法的规定，我国基金份额持有人享有的权利是( )A.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额C.按照规定要求召开基金份额持

10、有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权D.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼正确答案：ABCD 金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。 （ ）正确答案：在证券回购中，禁止挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或其他用途，禁止以租券、借券等方式从事证券回购交易。 证券回购中的标准品种是指不分券种、只分回购期限、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。 （ ）正确答案： 第 121 题 转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。（）A正确B错误正确答案：转换价值是可转换公司债券实际转换时按

11、转换成普通股的市场价格计算的理论价值。证券从业历年真题8篇 第5篇 证券营业部员工的培训大体可分（ ）。A 在岗培训、离职培训B 业务培训、专业培训C 职前培训、在职培训D 业务培训、在岗培训正确答案：A 我国证券交易所的会员可享受的权利有（ ）。A参加会员大会B按规定退回席位C对证券交易所事务的提议权和表决权D对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督正确答案：ACD 会员大会是会员制证券交易所的决策机构。（）纠错本题答案：对错下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，

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13、27地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（ ），从而造成证券价格异常波动。A交易价格B供求关系C市场秩序D交易数量正确答案：B 第 79 题 首次公开发行人募集资金的运用（）。A原则上应当用于主营业务B发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户C投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定D投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响正确答案：ABCD本题考查首次公开发行人募集资金的运用。 （ ）的

14、假设前提是市场有效性存在瑕疵，有可供选择的套利机会，它要求投资者根据市场情况变动对投资组合进行积极调整，并通过灵活的投资操作获取超额收益，通常将战胜市场作为基本目标。A主动型策略B被动型策略C战略性投资策略D战术性投资策略正确答案：A投资策略根据投资决策的灵活性不同，分为主动型策略与被动型策略；按照策略适用期限的不同，分为战略性投资策略和战术性投资策略；根据投资品种的不同，分为股票投资策略、债券投资策略、另类产品投资策略等。题干所述是主动型策略的特点。 上市公司发行新股时，招股说明书应披露其在（ ）方面与对其具有实际控制权的股东分开的情况。A财务B人员C业务D资产正确答案：ABCD 下列各项属

15、于基金托管人内部控制原则的有( )。A合法性原则B完整性原则C灵活性原则D审慎性原则正确答案：ABD79. ABD基金托管人内部控制的原则包括：合法性原则；完整性原则；及时性原则；审慎性原则；有效性原则；独立性原则。证券从业历年真题8篇 第6篇 股份有限公司依照发行程序减少公司的一部分股份是（ ）。 A股份的分派 B股份的注销 C股份的收回 D股份的设质正确答案：B股份的注销是指股份有限公司依照发行程序减少公司的一部分股份。 关联交易的价格或收费，原则上应不偏离（ ）的标准。 A交易双方约定 B合同规定 C市场公允 D市场独立第三方正确答案：D考点：掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟

16、上市的股份有限公司的程序。见教材第三章第一节，P81。 2022年1月1日起施行的中华人民共和国企业所得税法遵循了（ ）的改革原则。A简税制B宽税制C低税率D严征管E减税负正确答案：ABCD 证券公司在证券承销过程中没有自营买入。（ ）正确答案：证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买人。比如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。 律师出具的法律意见书和律师工作报告是发行人公开发行股票的必要文件之一。（ ）正确答案：法律意见书是发行人向证监会申请公开发行股票所必须具备的法定文件之，一。律师工作报告随申报材料上报，存证监会备案。 证券经

17、纪商必须承担的义务体现了（ ）的具体原则。A坚持信誉为本、客户至上B坚持客户优先、委托优先C坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利正确答案：ABCD 根据规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按( )自动锁定。A25%B50%C80%D100%正确答案：D答案为D。根据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引规定，上市公司董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100%,自动锁定。 上市公司发行证券只能向不特定对象公开发行。 （ ）正确答案：上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公

18、开发行。证券从业历年真题8篇 第7篇 普通股或潜在普通股已公开交易的企业以及处于公开发行普通股或潜在普通股过程中的企业，还应在利润表中列示每股收益的信息，包括基本每股收益和稀释每股收益两项指标。 （ ）正确答案：普通股或潜在普通股已公开交易的企业以及处于公开发行普通股或潜在普通股过程中的企业，还应在利润表中列示每股收益的信息，包括基本每股收益和稀释每股收益两项指标。 中国证券业协会证券分析师专业委员会于（ ）正式加入亚洲证券分析师联合会。 A2000年1月 B2000年11月 C2022年1月 D2022年11月正确答案：C了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。见教材第九章第三节，

19、P432。 QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。（ ）正确答案：A考点：熟悉股票基金的分类。见教材第二章第一节，P27。 （ ）是正确的。A证券自营业务原始凭证应至少妥善保存20年。B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。C证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。正确答案：A证券自营业务原始凭证至少应妥善保存7年。证券交易教材第179页；说明至少保存20年。（已更正 ，勿再提

20、交。） 投资者可使用多个证券账户参与网上公开发行股票的申购。（ ）正确答案：投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。A证券承销业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务正确答案：C答案为C。证券承销业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为；证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为；证券自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。 设立公司，符合公司法规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限

21、公司，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。 （ ）正确答案：A熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。见教材第二章第一节，P34。 下列各项中，属于上市公司行为的有( )。A分红派息、配股、转股B回购、赎回C吸收合并、破产D生产、销售、盈利或亏损正确答案：ABC110. ABC上市公司行为包括：分红派息、配股、（可转债或优先股等）转股、回购、赎回、吸收合并、分立、要约收购、破产以及召开股东大会等。证券从业历年真题8篇 第8篇 基金管理人必须以投资者的利益为最高利益 ( )正确答案：134.A基金管理人管理的不是自己的资产，而是投资者的资产，因此其

22、对投资者负有重要的信托责任。基金管理人任何不规范的操作都有可能对投资者的利益造成损害。基金管理人必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。 第 79 题 在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合（）。A发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司B发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上C发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更D发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷正确答案：ABD选项C应该是最近3年内发行人主营业务和董事、高级管理人员没有

23、发生重大变化，实际控制人没有发生变更。本题考查在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合的条件。 转债的赎回是指公司股票价格在一段时期内连续低于转债价格达到某一幅度时，公司购回未转股的转债。 （ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 回购交易从运作方式上看，它结合了现货交易和（ ）的特点。A期货交易B远期交易C期权交易D债券交易正确答案：B 下列关于学术分析流派的说法中i不正确的是( )。A.学术分析流派投资分析的哲学基础是“效率市场理论”B.学术分析流派的投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”C.学术分析流派以“长期持有”投资战略为原则D.学术分析流派以“战胜市场”为投资目标正确答案

24、：D （ ）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立 关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。 A客户服务 B客户招揽 C客户咨询 D客户反馈正确答案：B熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P119。 证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为（ ）。A专业人员B专职人员C管理人员D执业人员正确答案：AC （ ）的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。A成长型基金B收入型基金C平衡型基金D混合型基金正确答案：B收入型基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券为投资对象。