证券从业经典例题9节.docx

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1、证券从业经典例题9节证券从业经典例题9节 第1节 发审委审核上市公司非公开发行股票申请适用特别程序，表决投票时同意票数达到（ ）票为通过。 A3 B4 C5 D6正确答案：A考点：熟悉主承销商的承销过程和中国证监会的核准程序。见教材第七章第二节，P245。 根据简单过滤器规则，如果股票价格上升了一定的百分比，就买入该股票并一直持有，直到价格下降到一定的百分比再把该股票卖出。 （ ）正确答案： 股息的具体形式有( )。A现金股息B配股C负债股息D建业股息正确答案：ACD98. ACDB选项配股不属于股息。配股是上市公司根据公司发展的需要，依据有关规定和相应程序，旨在向原股东进一步发行新股、筹集资

2、金的行为。 重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减 去该项资产的（ ）估算资产价值的方法。A实体性贬值B经济性贬值C功能性贬值D重置性贬值正确答案：ABC 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（ ）。A10%B15%C20%D25%正确答案：C 如果通货膨胀率是正数，今天100元所代表的购买力比明年的100元要大。 （ ）正确答案：通货膨胀率是正数，那么说明通货膨胀的速度在增加，那么购买力就下降的快，所以应该是今天100元所代表的购买力比明年的 100元要大。 证券投资者（ ）。 A是证券发行市场的重要组成部分 B资金的需求者和证券的供应

3、者 C是以取得利息股息为目的而买入证券的机构和个人 D包括证券公司、企事业单位、社会团体等正确答案：ACD证券从业经典例题9节 第2节 与战术性资产配置过程相比，战略性资产配置策略在动态调整资“配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况。（ ）正确答案：与战略性资产配置过程相比，战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况。 国债发行的目的有( )。（1分）A平衡财政预算B扩大政府投资C解决政府临时性资金需要D归还债务本息正确答案：ABCD104. ABCD国债发行是国家为了维持国家经济稳定的一种方式。其目的主要

4、有：平衡财政预算、扩大政府投资、解决政府临时性资金需要、归还债务本息等。 证券交易所的所有会员都不能提出终止会籍的申请。 （ ）正确答案：特别会员都不能提出终止会籍的申请。 证券从业资格考试准考证打印页无法登陆点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地

5、址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 境内上市外资股采取记名股票形式，以（ ）标明面值，以（ ）认购。A人民币；人民币B人民币；外币C外币；外币D外币；人民币正确答案：B 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。A信用证券账户B信用资金台账C客户信用交易担保证券账户D信用交易证券交收账户正确答案：AB客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账。而客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户是证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户。故AB选项正确。 资本资产定价模型、套利定价

6、理论和布莱克斯克尔斯期权定价理论都采用了套利技术。（ ）正确答案：上述三个定价模型实际上都采用了套利技术。证券从业经典例题9节 第3节 对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为实值期权，市场价格高于协定价格为虚值期权（ ）。正确答案： 国际推介的对象主要是（ ）。 A股东 B员工 C机构投资者 D股份持有者正确答案：C国际推介的对象主要是机构投资者。 从内容上看，认股权证具有( )的性质A债权B场外交易C基金D期权正确答案：D5D认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入公司发行的股票，从内容上看相当于一只股票的长期看涨期权，因此具有期权的性质。 同一证券公司同时接受两个以上委托人就

7、相同种类、数量但方向相反的委托时，可进行对冲成交，以提高成交效率。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B同一证券公司同时接受两个以上委托人就相同种类、数量但方向相反的委托时，不得自行对7中成交。 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。A当日开盘价B该证券发行价C零D开盘价与发行价的均值正确答案：B53.B上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价（证券交易所另有规定的除外）。深圳证券交易所则规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值（四舍五入至0. 001元）。 依据优先

8、股票股息在当年未能足额分配分派时，能否在以后年度补发的不同，优先股可以分为（ ）。A参与优先股B 非参与优先股C累积优先股D非累积优先股正确答案：CD 资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除（）外的处罚。A.记过B.罚款C.单处或者并处警告D.责令改正下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证

9、券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层 证券从业经典例题9节 第4节 股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属

10、于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。 （ ）正确答案： 客户提交的融资融券保证金只能为现金。 （ ）正确答案：熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P241。 新旧行业并存是未来全球行业发展的基本规律和特点。（ ）正确答案： “熊猫债券”是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券，因此熊猫债券属于欧洲债券。（ ）正确答案： 我国基金资产估值的责任人是基金托管人。 （ ）正确答案：我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。 某投资者卖空期望收益率为5%的股票B，并将卖空所得资金与自有资金一起用于购买期望收

11、益率为13%的A。已知股票A和B的相关系数为1，那么该投资者的投资期望收益率大于13%。正确答案： 股票基金应有80%以上的资产投资予股票。 （ ）正确答案：证券从业经典例题9节 第5节 判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持宽松原则。 （ ）正确答案：B掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。见教材第三章第一节，P81。 目前，沪、深证券交易所证券回购交易仅为国债 ( )正确答案：131.B目前，沪、深证券交易所办理证券回购交易的券种主要为国债和企业债。 基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师

12、费、信息披露费等列入基金费用。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A题干所述正确。 资产管理人出于自身的利益要求，有时并不一定追求使投资绩效优于基准指数，而是尽量避免使投资绩效劣于基准指数。（ ）正确答案： 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有：（ ）。A净资本与各项风险准备之和的比例不得低予l0%B净资本与净资产的比例不得低于40%C净资产与负债的比例不得低于20%D流动资产与流动负债的比例不得低于100%正确答案：ABCD 以追求当期高收入为基本目标的基金被称为( )基金。A收入型B平衡型C指数型D成长型正确答案：A50.A根据投资目标的不同，基金可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金

13、。其中，收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。 一种证券或组合在均值标准差平面上的位置完全由该证券或组合的期望收益率和标准差所确定。（ ）正确答案：证券从业经典例题9节 第6节 ( )的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。A.促销B.渠道C.代销D.包销正确答案：B 目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括（ ）。A273天B91天C28天D7天正确答案：BCD 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 （ ）正确答案： 中国证监会2022年10月31日对公开发行证券的公司信

14、息披露规范问答第1号进行了修订，其主要针对（ ）。 A非经常性损益 B收购兼并信息 C会计政策和会计估计 D报表正确答案：A考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P212。 具有择时能力的基金经理在牛市时降低现金头寸或提高基金组合的贝塔值。（ ）正确答案：择时能力较高的基金经理在牛市时会根据市场情况选择适合基金风格的股票。 可转换公司债券发行人设置( )的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等A回售条款B赎回条款C转股价格修正条款D定价条款正确答案：ABC104. ABC可转换公司债券发行人设置赎回条款、回售条款、转股价格修正条款的，应明确约定实施这些条款的条件、方式

15、和程序等。 股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（ ）票的，应通过现场进行表决。A500万B800万C1亿D2亿正确答案：C证券从业经典例题9节 第7节 我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依 法作出核准或不予核准的决定。 ( )正确答案：答案为B。我国的股票发行实行核准制。发行申请需有保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制；发行审核制度规定证券发行审核委员会依法独立地审核股票发行申请，中国证监会根据发审委的审核意见，依法作出核准或不予核准的决定。 在我国，沪、深

16、证券交易所编制的股价指数有（ ）。A综合指数B成分指数C分类指数D合成指数正确答案：ABC沪、深证券交易所编制的股价指数就是这三种。 我国基金监管的三个层次包括( )A国务院证券监督管理机构的监管B证券交易所的一线监管C中国证券业协会的自律性管理D社会中介的舆论监督正确答案：ABC109. ABC我国基金监管的三个层次包括国务院证券监督管理机构的监管、证券交易所的一线监管和中国证券业协会的自律性管理。 某公司的负债价值为4000万元，债务资本成本率KD为8010，权益价值为2亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为18%，则该公司的权益成本Ks1为( )。A195%B20%C10%D24%正确答

17、案：B4B目标公司的权益成本=可比公司无负债权益成本+（可比公司无负债成本一目标公司债务成本率）财务杠杆=18%+（18% -8%）20.4=20%。 上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到中国证监会的行政处罚，或者最近36个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票 ( )正确答案：142.B上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。 基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。 （ ）正确答案： 融资融券客户维持担保比例不得低于150%。 （

18、 ）正确答案：熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P247。证券从业经典例题9节 第8节 在场外交易市场上，交易活动呈现分散性 ( )正确答案：122.B在场外交易市场上，交易方式有不同的形式。例如，一种常见的形式是由各个独立的证券公司分别组织证券交易活动。在这种情况下，交易活动呈现分散性，它分散于各证券公司。另外，有些场外交易市场也具有一定的集中性，如我国的银行间债券市场。 被重组方重组前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或者超过重组前发行人相应项目（ ），但不超过100%的，保荐机构和发行人律师应按照相关法律

19、法规对首次公开发行主体的要求，将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见。 A30% B40% C50% D60%正确答案：D考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P124。 通常认为，价格上升而交易量下降是股票价格随后将下跌的信号。 （ ）正确答案： 财政政策的手段主要包括：（ ）。A国家预算B税收C国债D财政补贴E转移支付正确答案：ABCDE 四支股票出现了不同的换手情况，最应该买入的是（ ）。A连续多日平均换手率在7%-8%的水平上B突然有一日换手高达20%，随后几天交投清淡C连续两周换手频繁，行情发动以来已经上涨将近30%D十个

20、交易日均保持较高换手，换手率不断有所增加正确答案：D 进行资产配置时构造最优组合的内容有（ ）。A确定不同资产投资之问的相关程度B确定不同资产投资之问的投资收益率相关程度C计算组合的期望收益率D计算资产配置的风险正确答案：ABCD 辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员、并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。正确答案：证券从业经典例题9节 第9节 目前，我国基金管理人禁止的行为有（ ）。A运用资金资产B不公平地对待其管理的不同基金财产C发起设立基金D向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失正确答案：BD ( )要求用样本期内所有变量的

21、样本数据进行回归计算。A特雷诺指数B夏普指数C信息比率D詹森指数正确答案：D32.D三大经典风险调整收益的衡量指标是特雷诺指数、夏普指数和詹森指数。其中，詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算；这与只用整个时期全部变量的平均收益率（投资组合、市场组合和无风险资产）的特雷诺指数和夏普指数是不一样的。 股价指数是将基期的股价或市值与某一计算期的股价或市值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。 （ ）正确答案： 指数基金的投资对象是股票市场指数。正确答案： 关于证券交易所的会员，说法正确的是（ ）。A 只能是证券公司B 包括有资金实力的个人C 包括其它金融机构D 无严格限制正确答案：A 上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。（ ）正确答案：上海证券交易所买断式回购的申报价格是按到期赎回价格来报价的。 目前，基金交易价格的变化单位为（ ）元。A1B0.01C0.001D0.1正确答案：C基金交易价格的变化单位为0.001元