证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7辑.docx

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1、证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7辑证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7辑 第1辑下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈。答案：C解析：沪深300指数是由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，不能是创业板股票，除非该股票上市以来日均A股总市值在全部沪深A股（非创业板股票）中排在前30位；也不能

2、是ST、*ST股票和暂停上市股票。申请取得基金托管资格应当具备的条件有( )。净资产和风险控制指标符合有关规定有安全保管基金财产的条件设有专门的基金托管部门取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：证券投资基金法第33条规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：净资产和风险控制指标符合有关规定；设有专门的基金托管部门；取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；有安全保管基金财产的条件；有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券

3、监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。下列有关利润分配的说法，正确的是（）A.股份有限公司中，公司章程可以规定不按照持股比例50%分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资答案：D解析：有限责任公司全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的，可以不按照实缴的出资比例分取红利和认缴出资，选项D正确；股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外；董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分

4、配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司；公司持有的本公司股份不得分配利润。选项ABC错误。证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于（ ）年。A.5B.10C.20D.30答案：C解析：证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于20年。下列不属于存托凭证对发行人优点的是（ ）。A.市场容量大，筹资能力强B.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低C.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算D.吸引投资者关注，增强上市公司曝光率，扩大股东基础，增加股票流动性答案：C解析：存托凭证的优点。C选项为存托凭证对投资者的优点。（ ）是指依法设立的从事证券服务业

5、务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。A.金融服务机构B.证券服务机构C.金融咨询机构D.证券咨询机构答案：B解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。下列属于经济指标中的滞后性指标的是（ ）。失业率库存量银行未收回贷款规模消费者预期A.B.C.D.答案：A解析：滞后性指标有失业率、库存量、银行未收回贷款规模等。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7辑 第2辑主板上市按照板块不同，可以划分为（ ）。高级上市标准上市

6、普通上市高成长板块上市A.B.C.D.答案：C解析：主板上市分为高级上市标准上市高成长板块上市 。包销与代销的区别包括（）。.代销承销期结束时，将未售出的股票承销商自己购买.包销承销期结束时，将未售出的股票承销商自己购买.采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担.全额包销的承销商承担全部发行风险A.、B.、C.、D.、答案：C解析：包销和代销的最大区别是：承销期结束时，将未售出的股票承销商是否自己购买。如果自己购买了未出售部分，则是包销，反之不购买是代销。集合竞价下的交易应当按（ ）顺序依次成交。价格优先同等价格下、时间优先客户优先机构优先A.B.C.D.答案：A解析：集合竞价下的交易应当

7、遵循价格优先，同等价格，时间优先的顺序。下列有关公司的说法,错误的是（ ）?A：公司以营利为目的B：公司以其全部资产对外承担民事责任C：我国公司法主要适用于有限责任公司和股份有限公司D：公司股东对公司承担无限连带责任答案：D解析：证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（ ）。A.会计师事务所验资B.资产评估机构评估C.信用评级机构评级D.律师事务所核实答案：B解析：证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。银行面临的信用风险可能存在于（ ）中。贷款业务债券投资业务票据买卖业务承兑业务A.、B.、C.、D.

8、、答案：D解析：银行面临的主要风险就是借款人不能履约的风险，即信用风险。这些风险不仅存在于贷款业务中，也存在于其他债券投资、票据买卖、担保、承兑等业务中。以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是（ ）。A.价格B.法定存款准备金率C.市场利率D.信贷规模答案：B解析：公开市场业务是中央银行在证券市场上公开买卖各种有价证券以控制货币供应量和影响利率水平的行为。如果中央银行买入证券，就会引起货币供应量增加，信贷规模扩张，市场利率下降，刺激消费和投资的扩张。法定存款准备金率不受其影响。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7辑 第3辑下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。已被机构聘

9、用最近3年未受过刑事处罚未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的品行端正，具有良好的职业道德A.B.C.D.答案：D解析：取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。以上四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。美国证券交易委员会存券银行托管银行中央存托公司A.B.C.D.答案：C解析：美国存托凭证的有关业务机构，选C。（2022年）与其他债券相比，政府债券的特点是（ ）。、安全性高、流通性强、收益率高、享受免税待遇A.、B.、C.、D.、答案：D解析：国债由财政部代表中央政府发行，以中央财政收入作为偿债保障，

10、其主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字，其特征是安全性高、流动性强、收益稳定、享受免税待遇。中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。A四B二C三D五答案：A解析：理事会是会员大会的执行机构，在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员大会负责。理事任期四年，可连选连任。协会因特殊情况需提前或延期换届的，须由理事会表决通过，报中国证监会审查并经民政部批准同意，但延期换届最长不超过1年。在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万元，其投资收益率为10%，且投资组合的VaR值为40万元，那么其经风险调整后的资本收益（RAROC）为（ ）。A.2

11、5%B.20%C.50%D.40%答案：A解析：RAROC=收益/VaR值。首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（ ）。基金合同基金招募说明书基金净值公告基金份额发售公告A.B.C.D.答案：B解析：首次募集信息的披露包括的内容。除上述选项外，还包括基金托管协议。违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。未直接参与信息披露违法行为配合证券监管机构调查且有立功表现受他人胁迫参与信息披露违法行为主动上交个人财产A.B.C.D.答案：A解析：违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考

12、虑情形有：(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7辑 第4辑证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。.董事.监事.从业人员.从业人员配偶A.、B.、C.、D.、答案：B解析：根据证券资产管理业务的一般规定，证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务

13、的客户。故本题选择 B 选项。按照刑法第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（ ）倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5答案：B解析：对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任

14、人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（ ）。不得担任证券交易所的负责人。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：D解析：因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。A.12B.24C.36D.48答案：B解析：基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期。投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者缴纳

15、认购基金的款项后起算。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。 募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。出现前述情形时，募集机构应当按合同约定及时退还投资者的全部认购款项。非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证券投资基金业协会备案。()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券公司住所地证监会派出机构D.中国证券监督管理委员会总部答案：C解析：证券公司代销金融产品，应当按照证券公

16、司监督管理条例和中国证券监督管理委员会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。下列关于私募基金投资运作的说法中错误的是（ ）。A.除基金合同另有约定外，私募基金不进行托管B.同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则C.私募基金管理人.私募基金托管人.私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动D.募集私募证券基金，应当制定并签订基金合同.公司章程或者合伙协议。答案：A解析：除基金合同另有约定外

17、，私募基金应当由基金托管人托管。保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由（ ）进行保荐，并由（ ）具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。A.证券机构具有保荐代表人资格的从业人员B.证券机构具有证券从业资格的从业人员C.保荐机构具有保荐代表人资格的从业人员D.保荐机构具有证券从业资格的从业人员答案：C解析：保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由保荐机构进行保荐，并由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7

18、辑 第5辑下列选项中，属于社会公益基金的有（ ）。教育发展基金养老保险基金福利基金文学奖励基金A.、 B.、 C.、D.、 答案：A解析：社会公益基金是指将受益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。项属于社会保险基金。非公开募集基金募集完毕，()应当向基金业协会备案。A.基金经理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人答案：B解析：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（ ）。行业或产业竞争结构抗外部冲击的能力经济周期循环行业估值水平A.B.C.D.答案：C解析：常见的行业因

19、素包括：（1）行业或产业竞争结构。（2）行业可持续性。（3）抗外部冲击的能力。（4）监管及税收待遇政府关系。（5）劳资关系。（6）财务与融资问题。（7）行业估值水平。单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。A百分之十五B百分之五C百分之三D百分之十答案：C解析：根据公司法第一百零二条，单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后二日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，并有明确议题和具体决议事项。社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用

20、于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（ ）。基本养老保险基金基本医疗保险基金工商保险基金失业保险基金生育保险基金A.B.C.D.答案：D解析：以上选项均正确以下对于我国混合资本债券的描述正确的是（ ）。商业银行为补充附属资本发行的清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后期限在15年以上发行之日起10年内不可赎回A.、B.、C.、D.、答案：D解析：我国混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终

21、端设备。提供具体证券投资品种选择建议提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见提供具体证券投资品种的买卖时机建议预测具体证券投资品种的价格走势A.B.C.D.答案：B解析：荐股软件是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7辑 第6辑金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（ ）连续盈利。A.1年B.2

22、年C.3年D.5年答案：C解析：金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件。 金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券，应具备以下条件： 具有良好的公司治理结构和完善的内部控制体系。 具有从事金融债券发行和管理的合格专业人员。 金融租赁公司注册资本金不低于5亿元或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于8亿元或等值的自由兑换货币。 资产质量良好，最近1年不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备计提充足。 无到期不能支付债务。 净资产不低于行业平均水平。 经营状况良好，最近3年连续盈利，最近1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期。 最近3年平均可分配利润足以支付所发行金融债券1

23、年的利息。 风险监管指标达到监管要求。 最近3年没有重大违法、违规行为。 中国人民银行和原中国银监会要求的其他条件。 另外，金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于8。按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人答

24、案：C解析：考点：席位的定义及一般规定。会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，但不得退回证券交易所，选项C错误。以下关于券商柜台市场说法正确的是（ ）。证券公司可以采取协议、.报价等方式发行、销售与转让私募产品证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品投资者可以自己独立开立产品账户证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施A.B.C.D.答案：D解析：证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品，除法律法规另有规定外，证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品，错误；投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户，表述错误；证券公司开展托管

25、业务应有相应的风险应对措施。为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。A.3个月B.6个月C.1年D.2年答案：B解析：根据2022年3月1日起实施的新证券法第四十二条规定，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后六个月内，不得买卖该证券。 除前款规定外，为发行人及其控股股东、实际控制人，或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。实际开展上述有关工作之日早于接受委托之日的，自实际开展上

26、述有关工作之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于（），当低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A90%B130%C150%D110%答案：B解析：根据上海证券交易所融资融券交易实施细则第四十三条规定：融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于130%，当客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，客户经会员认可后，可以提交除可充抵保证金证券外的其他证券、不动产、股权等资产。企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.

27、商业信用融资答案：D解析：商业信用融资是企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。远期利率协议的参考利率应为经( )授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。 A、中国人民银行B、国家开发银行C、交通银行D、建设银行答案：A解析：远期利率协议的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行问同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或中国人民银行公布的基准利率，具体由交易双方共同约定。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7辑 第7辑(2022年)证券自营业务主要的投资对象，包括（）。股票债券证券投资基金黄金A.、B.、C.、D.、答案

28、：D解析：根据关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件证券公司证券自营投资品种清单所列证券，主要包括：（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。 （2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。 （3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。 （4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据

29、、企业债券。 （5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时，频率不低于每（ ）年（ ）次。A.1， 1B.2， 1C.3， 1D.1， 2答案：C解析：证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每3年次。按照证券公司全面风险管理规范的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门答案：B解析：属于经理层的职责。（?）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。A

30、.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C.证券营业部的信息系统建设和管理D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练答案：C解析：证券公司的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的证券公司证券营业部信息技术指引的有关要求。这是防范技术风险的重要基础和根本保障。下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是（ ）A.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，

31、遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务B.投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务C.同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务D.投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告答案：C解析：同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。为了更好地理解债券的收益率，引进了收益率曲线这个概念，收益率曲线的基本类型有（ ）。正向的反向

32、的水平的拱形的A.B.C.D.答案：D解析：考查债券收益率曲线。 从形状上来看，收益率曲线主要包括四种类型。在图52中，图（a）显示的是一条向上倾斜的利率曲线，表示期限越长的债券利率越高。这种曲线形状被称为正向的利率曲线。图（b）显示的是一条向下倾斜的利率曲线，表示期限越长的债券利率越低。这种曲线形状被称为相反的或反向的利率曲线。图（C）显示的是一条平直的利率曲线，表示不同期限的债券利率相等，这通常是正利率曲线与反利率曲线转化过程中出现的暂时现象。图（d）显示的是拱形利率曲线，表示期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系。从历史资料来看，在经济周期的不同阶段可以观察到所有这四种利率曲线。从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。信用衍生工具股权类产品的衍生工具货币衍生工具利率衍生工具A.、B.、C.、D.、答案：C解析：金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。