证券从业真题下载9篇.docx

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1、证券从业真题下载9篇证券从业真题下载9篇 第1篇 如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率为8%，则应急免疫的触发点为( )。A.16万元B.100万元C.171.47万元D.233.28万元正确答案：C 设立股份有限公司，在公司章程中应载明( )。（1分）A公司名称和住所B公司注册资本C公司总资产D公司法定代表人正确答案：ABD120. ABD我国公司法第八十二条规定，公司章程必须记载以下事项：公司名称和住所；公司经营范围；公司设立方式；公司股份总数、每股金额和注册资本；发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间；董事会的组成、职权和议事规则；公司法定代表

2、人；监事会的组成、职权和议事规则；公司利润分配办法；公司的解散事由与清算办法；公司的通知和公告办法；股东大会认为需要规定的其他事项。 年通胀率为9%的通货膨胀属于( )。A温和的通货膨胀B严重的通货膨胀C恶性的通货膨胀D适度的通货膨胀正确答案：A11.A通货膨胀有被预期和未被预期之分，从程度上则有温和的、严重的和恶性的三种。温和的通货膨胀是指年通胀率低于10%的通货膨胀；严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀；恶性通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀。 结算所的职责有( )。（1分）A确定并公布每日结算价及最后结算价B收取和管理保证金C对成交的期货合约进行逐日清算D对结算所会员的保证金账户进行调整平

3、衡正确答案：ABCD85. ABCD结算所的职责是确实并公布每日结算价及最后结算价，负责收取和管理保证金，负责对成交的期货合约进行逐日清算，对结算所会员的保证金账户进行调整平衡，监督管理到期合约的实物交收以及公布交易数据等有关信息。 在基金份额发售的3日前，以下（ ）需要登载在指定报刊上。 A招募说明书、基金合同摘要 B基金合同 C托管协议 D基金份额发售公告正确答案：AD熟悉基金管理人的信息披露义务。见教材第九章第二节，P192。 证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（ ）。 A民事责任 B刑事责任 C非法所得 D证券公司责任正确答案：B熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四

4、节，P195。 根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的（ ）。A特别会员B普通会员C专项会员D临时会员正确答案：A证券从业真题下载9篇 第2篇 我国公司法关于设立股份有限公司的条件有（ ）。A发起人符合法定人数B发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额C发起人制定公司章程D有固定的生产经营场所正确答案：ABCD 根据2022年5月8日起施行的上市公司证券发行管理办法，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。（ ）正确答案： 收购人提出豁免申请的，应当聘请律师事务所就其所申请收具体豁免事项

5、出具专业意见。（ ）正确答案： MA的应用法则是葛兰碧法则。 （ ）正确答案： 道氏理论认为，在所有价格中，（ ）是最重要的价格。A开盘价B收盘价C买人价D卖出价正确答案：B道氏理论认为，在所有价格中，收盘价最重要。 对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。 （ ）A正确B错误正确答案：B对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。 根据会员制证券投资咨询业务管理暂行规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按25%的比例计提风险准备金。（ ）正确答案：证券从业真题下载9篇 第3篇 证券

6、公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。（ ）正确答案： 首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商可以不披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况 ( )正确答案：141.B首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况。 外资参股证券公司可以经营（ ）业务。 A经营股票 B债券的承销与保荐 C外资股的经纪 D债券的经纪和自营正确答案：ABCD掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P269。 在代理买卖业务中，证券公司

7、应遵循的“三公”原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向等的委托。 （ ）正确答案：自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。 行业经济活动是（ ）的主要对象之一。A微观经济分析B中观经济分析C宏观经济分析D技术分析正确答案：B行业经济活动是中观经济分析的主要对象之一。 处于产业生命周期初创阶段的企业适合投资者投资，不适合投机者。 （ ）正确答案：B考点：熟悉处于各周期阶段的企业的风险、盈利表现及投资者偏好。见教材第四章第二节，P148。 （ ）

8、的出现标志着现代证券组合理论的开端。A证券投资组合原理B资本资产定价模型C单一指数模型D证券组合选择正确答案：D证券从业真题下载9篇 第4篇 基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )，并应当归人基金财产。A. 10%B. 25%C. 30%D. 35%正确答案：B答案为B。行业协会在自律规则中规定：基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。 下列各项中不是中外基金管理公司境外股东需要具备的条件的是（ ）。A财务稳健资信良好，且最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚B注册资本不少于3亿元人民币C所在

9、国家或地区有完善的证券法律和监管制度且与中国证监会或经其认定的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录D经国务院批准的中国证监会规定的其他条件正确答案：B此项的正确规定应该是实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币。 在全国银行间债券市场，关于质押式回购交易数量的规定是( )A回购交易数额最大为债券面额1000万元B回购交易数额最小为债券面额10万元C交易单位为债券面额1万元D交易单位为债券面额10万元正确答案：BC116. BC全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元 资产负债率公式中“负债总额”指的是长期负债。（ ）正确答案：“负债总额”不仅包括长期负

10、债，还包括短期负债。这是因为，从总体上看，公司总是长期性占用着短期负债，可以视同长期性资本来源的一部分。 某公司2022年利润总额为40 000万元，归属于普通股股东的净利润为25 500万元，起初发行在外普通股股数l0 000万股，年内普通股股数未发生变化，则2022年度基本每股收益（ ）。 A2.55 B4 C6.55 D1.55正确答案：A考点：掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P217。 我国封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。（ ）正确答案： 支撑线和压力线具有彻底阻止股价按原

11、方向变动的可能，它们的地位是不会改变的 ( )正确答案：122.B支撑线和压力线有被突破的可能。证券从业真题下载9篇 第5篇 下列关于风险准备金的说法正确的是（ ）。A提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益B2022年之后按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金C风险准备金余额达到基金资产净值的2%时可不再提取D风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施正确答案：BD 目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易实行价格涨跌幅限制。（ ）正确答案：了解封闭式基金上市交易条件、交易规则。见教材第三章第二节，P64。 2手国债的应计利息总额为（ ）元。 A8038 B8103

12、 C8168 D8232正确答案：CC掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节， P44、P45。 分开募集的分级基金，仅以子代码上巾交易，母基金既不上市交易，也不申购、赎回。（ ）正确答案：A考点：分级基金份额的上市交易及申购、赎回。见教材第三章第二节，P77。 询价结束后，公开发行股票数量在5亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。（ ）正确答案： 投资者若想拥有上市公司控制权，其可以实际支配的上市公司表决权至少要超过25%。 （ ）正确答案：B掌握上市公司收购的有关概念。见教材第十一章第二节，P414。 （ ）的收购方

13、式又叫“换股”。A用现金购买股票B用股票购买资产C用股票交换股票D用资产收购股份或资产正确答案：C证券从业真题下载9篇 第6篇 发行人最近1期末持有金额较大的（ ）等财务性投资的，应分析其 投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资 的可回收性及减值准备的计提是否充足。A交易性金融资产B委托理财C借与他人款项D可供出售的金融资产E房地产正确答案：ABCD 期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 （ ）正确答案：现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的；而期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易

14、、平仓了结。 备案材料合规性审核要点包括( )。A承销说明书的内容是否完备B是否按规定组织承销团承销C承销费用的收取是否符合标准D备案材料是否完备正确答案：ABCD119. ABCD此题考查备案材料合规性审核的要点，题干中的四个选项均符合。 我国现行法规规定。自2022年l2月1日开始金融租赁公司从事证券投资业务。（ ）正确答案： 第 66 题 发行公司债券应当符合的条件是（）。A本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%B募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策C最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息D经资信评级机构评级，债券信用

15、级别一般正确答案：ABC选项D应该是信用级别良好。本题考查发行公司债券应当符合的条件。 关于系数，以下说法正确的是（ ）。A系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越小B系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大C系数是衡量证券或组合的收益水平与市场平均收益水平差异的指标D系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性正确答案：BD 下列属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是( )。A.“垃圾”债券B.货币互换C.桥式融资D.回购交易正确答案：AC证券从业真题下载9篇 第7篇 根据证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司的主发起人应该是（ ）。A证券公司B财务公司C保险公司D信

16、托投资公司正确答案：AD 短期融资券的注册机构是中国人民银行。（ ）正确答案：短期融资券的注册机构是中国银行间市场交易商协会。 通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值日的（ ）估值。A平均价B收盘价C开盘价D预期收益的现值正确答案：B通常情况下，交易所上市的有价证券(包括股票、权证等)以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值；交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值；交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 关于上市公司重大购买、出售、置换资产形成初步意见后，董事会聘请中介机构为本次交易出具意见，同时与股东签署保密协议。此题为判断题(对，错)。正确答案： 资产管理

17、业务可以与自营业务联系起来。（ ）正确答案：掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P294。 经典绩效衡量方法存在的问题有（ ）。ACAPM模型的有效性问题BSML误定可能引致的绩效衡量误差C基金组合的风险水平并非一成不变D以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇正确答案：ABCD 某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为96元，该公司发行前的资产为19200万元，总股本为12000万股，则溢价倍数为( )。A4B5C6D7正确答案：C10.C在净资产倍率法下，新股发行价=溢价倍数每股净资产，该公司

18、每股净资产= 19200/12000=1.6，则溢价倍数=新股发行价每股净资产：9.6/1.6：6倍。证券从业真题下载9篇 第8篇 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）向结算参与人收取罚息。A.0、1B.0、5C.1D.1、5下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不

19、等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 ETF只为

20、投资者提供了一种交易方式，二级市场交易，即在交易所挂牌交易。（ ）正确答案： 目前，基金年报只能在指定报刊上披露正文、在网站上披露摘要 ( )正确答案：152.B基金年报至少在指定报刊上披露正文、在网站上披露摘要。 由于公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是（ ）。 A信用风险 B财务风险 C经营风险 D购买力风险正确答案：B 股票发行制度从额度控制转变为市场化，必然导致股票市场主体的供给增加。（ ）正确答案：影响股票市场供给的因素主要有发行上市制度、市场设立制度和股权流通制度等三大因素，股票发行制度从额度控制转变为市场化会提高公司的上市速度从而增加股票市场的供给。 对基

21、金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。（ ）正确答案： 基金销售机构在实施基金销售适用性过程中，应遵循的原则有（ ）。A投资人利益优先原则B全面性原则C客观性原则D及时性原则正确答案：ABCD证券投资基金销售适用性指导意见第六条规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原划有：投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则。证券从业真题下载9篇 第9篇 K线组合多的要比K线组合少的结论来得可靠。（ ）正确答案：更多根K线有利于验证结论的可靠程度。 交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。（ ）正确答案：A考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第

22、三节，P36。 辅导机构至少应有2名固定人员参与辅导工作小组。（ ）正确答案： 企业年金基金可用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（ ）正确答案： 公司减少注册资本的决议作出后，应于（ ）日内通知债权人。A7B10C20D30正确答案：B 在公司设立的原则上，股份有限公司的设立必须经过（ ）或者（ ）批准。A国务院授权的部门B省级人民政府C县级人民政府D工商行政主管部门正确答案：AB 在实物债券标准格式的券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素，法律规定不能用其他方式。（ ）正确答案：在标准格式的债券券面上，一般印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素。有时债券利率、债券期限、债债券期限等要素也可以通过公告向社会公布，而不在债券券面上注明。