证券从业经典例题8辑.docx

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1、证券从业经典例题8辑证券从业经典例题8辑 第1辑 以下不属于资产配置需要考虑的因素的是（ ）。A投资期限B税收考虑C影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素D影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的宏观市场环境因素正确答案：DD影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素是进行资产配置需要考虑的因素，相关关系的宏观市场环境因素不属于资产配置需要考虑的因素。 企业有下列行为的，可以不对相关国有资产进行评估（ ）。A整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B以非货币资产对外投资C经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产D合并、分立

2、、破产、解散正确答案：C 开放式基金的买入价不可以是（ ）。A基金单位净值B基金单位净值减交易费C基金单位净值减赎回费D基金单位净值加交易费正确答案：D 国内第一只契约型开放式证券投资基金是( )。A.基金金泰B.基金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金正确答案：C 信贷资产证券化业务计划书中应当包含（ ）在以往证券交易中的经验及违约记录说明。 A发起机构 B受托机构 C贷款服务机构 D资金保管机构正确答案：ABCD考点：了解中国银监会对资产支持证券发行的管理与核准。见教材第九章第九节，P367。 企业发行企业债券必须符合的条件是（ ）。 A企业规模达到国家规定的要求 B企

3、业财务会计制度符合国家规定 C企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利 D企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值正确答案：ABC熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求及有关安排。见教材第九章第三节，P302。证券从业经典例题8辑 第2辑 契约型基金具有法人资格，公司型基金不具有法人资格。（ ）正确答案：掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别。见教材第一章第三节，P8。 可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于（ ）成为发行公司的股东。 A转股的当日 B转股完成后的次日 C转股完成后的

4、2天内 D转股完成后的3天内正确答案：B熟悉股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售的基本要求。见教材第八章第一节，P256。 股份有限公司在公开发行股票后，若拟申请其股票在证券交易所上市交易。其公开发行的股份应达到公司股份总数的35%以上。（ ）正确答案：股份有限公司在公开发行股票后，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上。 对一个公司的收益性进行分析，主要考虑下面哪些指标?（ ）。A销售利润率B投资盈利率C资金周转率D利息支付能力正确答案：ABD资金周转率属于营运能力分析的指标。 不属于建构模块工具的是（ ）。A金融远期合约B金融期权C金融期货

5、D结构化金融衍生工具正确答案：D 资产的流动性是指资产以公平价格售出的难易程度，体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。( )正确答案：证券从业经典例题8辑 第3辑 按证券发行主体的不同，有价证券可分为（ ）。A.金融证券B.政府证券C.公司证券D.政府机构证券正确答案：BCD 投资者在规定的申购期限内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的账户，然后冻结全部资金，这种是用于（ ）的发行方式。A认购证B储蓄存单C全额预缴、比例配售D网上竞价正确答案：C熟悉几种常见发行方式的定义及应用。 单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的5( )正确答案： 当注册会计师出具

6、保留意见的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 （ ）正确答案： 当市场变现强烈的上升或下降趋势时，侄定混合策略在市场向上变动时获得了利润，在市场向下运动时减少了损失。（ ）正确答案：市场向上变动时放弃了利润市场向下运动时增加了损失。 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有（ ）。A见券付款B券款对付C见款付券D钱货两清正确答案：ABC证券从业经典例题8辑 第4辑 为保护无记名股票股东的合法权益，我国公司法规定（ ）。A发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间B发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开

7、前30日公告会议召开的地点C发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的审议事项D无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司正确答案：ABCD 非上市股份有限公司的股份报价转让，目前主要是中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取协商配对的方式进行成交。 （ ）正确答案： 股份有限公司破产按以下顺序清偿：第一，公司所欠税款；第二，公司债务；第三，清算费用；第四，公司所欠职工工资和劳保费用。 ( )正确答案：163.B股份有限公司破产清偿的顺序是：第一，清算费用；第二，拖欠职工工资及劳保费；第三，公司所欠税款；第四，公司债务。

8、国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益会随之下降。（ ）正确答案：答案为B。国债基金会受货币市场利率影响，当市场利率下调时，其收益就会上升；反之，若市场利率上调，则基金收益率将会下降。 附权益权证债券允许权证持有人( )。A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币C.以约定的价格购买发行人的普通股票D.按约定条件向债券发行人购买黄金正确答案：C答案为C。附权证债券有权益权证、债务权证、货币权证、黄金权证等一系列类型。附权益权证债券允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票。 在每日开市前，基金管理人需向证

9、券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。 （ ）正确答案：掌握ETF的信息披露。见教材第九章第六节，P209。证券从业经典例题8辑 第5辑 离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。 （ ）正确答案： 基金管理人通常设立个独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列完备的软硬件设施，以系统化的方式，应用（ ）实现客户服务。A电话服务中心B“一对一”专人服务C邮寄服务D自动传真、电子信箱与手机短信正确答案：ABCD 请问证券从业资格考试一年内的具体时间安

10、排下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押

11、题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细 少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（ ）间接行使股东权利。A管理公司B托管机构C境内代办处D名义持有人正确答案：BDBD少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份。这些境外投资者只能通过其名义持有人(即其托管机构)间接行使股东权利。 证券公司办理集合资产管理业务，由（ ）代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。A登记公司B证券公司C证券交易所D资产托管机构正确答案：B在办理集合资产管理业务时，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。

12、全额包销方式未售出部分由（ ）持有。A发行人B发起人C承销商D董事会正确答案：C证券从业经典例题8辑 第6辑 发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（ ）。 A可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的 B未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的 C出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项 D有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的正确答案：AC考点：熟悉发行可转换债券申报前的信息披露的基本要求。见教材第八章第四节，P2740 首次公

13、开发行股票数量在（ ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A1 B2 C3 D4正确答案：D 客户融人证券后，归还证券前，在下列（ ）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。A证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利B证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿C证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理D证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理正确答案：ABCD 深圳证券交易所上网发

14、行申购时，要求申购日（ ），申购资金需全部到位。A15：00后B15：00前C16：00后D16：00前正确答案：BB深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日15：00前，申购资金需全部到位。 投资者可根据市场间的差价进行套利，或在风险不变的情况下通过债券替换提高收益或提高凸性。（ ）正确答案：了解投资者选择。见教材第十四章第五节，P351。 目前国内可转换公司债券的发行所采取的主要类型是( )。（1分）A全部网上定价发行B网下定价发行与网上向机构投资者配售相结合C部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行D部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配

15、售相结合的方式正确答案：ACD107. ACD国内可转换公司债券的发行方式主要采取的类型有：全部网上定价发行；部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行；部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式。证券从业经典例题8辑 第7辑 百慕大式权证是持有人可在设定的几个日子或约定的到期日有权买卖标的证券。 （ ）正确答案：以上说法正确。 与封闭式基金相比，开放式基金更注重基金资产的流动性。 （ ）正确答案： 证券从业资格证教材音频电子资料所有关于证券考试的东西，发到1285858992基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未

16、出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化

17、对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试

18、违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（ ）。 A通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保 B通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保 C提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人 D提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人正确答案：ABC熟悉权证的发行、上市与交易。见教材第五章第三节，P179

19、。 产业组织创新的直接效应包括( )A实现规模经济B构筑产业赶超效应C提高产业集中度D专业化分工与协作正确答案：ACD111. ACD实践证明，产业组织创新的直接效应包括实现规模经济、专业化分工与协作、提高产业集中度、促进技术进步和有效竞争等；间接影响包括创造产业增长机会、促进产业增长实现、构筑产业赶超效应、适应产业经济增长等多项功效。产业组织创新能在一定程度上引起产业（或行业）生命周期运行轨迹或生命周期阶段持续时间的变化。 重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=被评估资产全新市价一折旧或被评估资产价值=被评估资产全新市价成新率。 （ ）正确答案：证券从业经典例题8辑 第8辑 下列属于著名的

20、整理形态的是( )A三角形B喇叭形C楔形D圆形正确答案：AC112. AC在股价向一个方向经过一段时间的快速运行后，不再继续原趋势，而在一定区域内上下窄幅波动，等待时机成熟后再继续前进。这种运行所留下的轨迹称为“整理形态”。三角形、矩形、旗形和楔形是著名的整理形态。 在关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见中规定，应当引入独立第三方对拟上市公司的信息披露进行风险评估，为中小投资者在新股认购时提供参考。中国证监会具体组织开展新股风险评析的相关工作。 （ ）正确答案：B了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节，P151。 储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（ ）。A发行对象

21、不同B发行利率确定机制不同C到期前变现收益预知程度不同D流通或变现方式不同正确答案：ABCDABCD本题考查储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处。选项ABCD都正确。 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票同意票数达到3票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。（ ）正确答案：发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。 产业组织创新的间接影响包括创造产业增长机会、促进产业增长实现、构筑产业赶超效应、适应产业经济增长等多项功效。 （ ）正确答案：A考点：熟悉产业组织创新的内容。见教材第四章第三节，P161。 下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是（ ）。AETFB货币基金CLOFD封闭式基金正确答案：A与一般的开放式指数基金不同，ETF的申购、赎回是采取实物形式。实物申购与赎回只能以实物交付，只有在个别情况下(例如当部分成分股因停牌等原因无法从二级市场直接购买)，可以有条件地允许部分成分股采用现金替代。